证券从业考试复习题含答案.docx

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证券从业考试复习题含答案

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

  A．政府、政府机构、公司  

  B．中央政府、地方政府、公司  

  C．政府、中央银行、公司  

D．金融机构、财政部、公司

是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构  

  投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

  A．合格境外机构投资者  

  B．证券经营机构  

  C．保险公司  

  D．商业银行

2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市  

  交易。

  A．26  

  B．35  

  C．36  

  D．46

2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

A．日本B．法国C．德国D．英国

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。

  A．1  

  B．2  

  C．3  

  D．5

下列不属于无限售条件股份的是（）。

    A．国有法人持股    B．人民币普通股    C．境内上市外资股    D．境外上市外资股 

关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 

   B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

可交换债券与可转换债券的相同之处是（）  

  A．发行要素  

  B．适用的法规  

  C．所换股份的来源  

  D．发债主体和偿债主体 

下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。

  A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销  

  B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多  

  C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税  

  D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。

A．现金    B．可转换债券    C．股票 

   D．流通受限的证券

下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）

A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化  

  B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自  

  由渗透，鼓励银行综合化发展  

  C．放松外汇管制  

  D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选  

  用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生  

  了（）。

  A．流动性风险  

  B．信用风险  

  C．法律风险  

  D．基差风险 

可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券

的    本金及最后1期利息。

    A．2    B．5    C．7    D．8

2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。

A．中华汽车    B．青岛啤酒    C．平安保险    D．氯碱化工

2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。

A．中华汽车    B．青岛啤酒    C．平安保险    D．氯碱化工

关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。

   A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整7月初和1月初    B．每次调整的比例定为不超过l0％    C．调整方案提前四周公布 2周

   D．样本调整设置缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老    样本优先保留

证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。

  A．集合性  集合资产管理业务特点

  B．综合性  

  C．特定性  

  D．通过专门账户经营运作

证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

    A．证券经纪    B．证券承销与保荐    C．证券自营    D．证券资产管理

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限

期    改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

    A．5    B．10    C．15    D．20

法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

  A．3年以下  

  B．3年以上  

  C．5年以下  

  D．5年以上

中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。

  A．3  

  B．4  

  C．5  

  D．8

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。

  A．2  

  B．3  

  C．5  

  D．6

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。

  A．借贷的时间  

  B．所借贷货币资金的数额  

  C．借贷货币资金的币种  

  D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。

  A．凭证式债券  

  B．资本债券

C．记账式债券    D．实物债券 

下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。

   A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后    B．是商业银行为了补充附属资本而发行的    C．发行期限在8年以上 

   D．是发行之日起10年内不可赎回的债券

下列属于公司债券的是（）。

    A．证券公司债券    B．信用公司债券    C．不动产抵押公司债券    D．保险公司次级债务AC属于金融债券

国际债券的种类包括（）。

    A．外国债券    B．亚洲债券    C．欧洲债券    D．美洲债券

证券投资基金的作用有（）。

    A．基金丰富了大投资者的投资方式    B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道    C．有利于证券市场的稳定和发展   

 D．有利于证券市场的国际化

利率期权合约通常以（）为基础资产。

  A．政府短、中、长期债券  

  B．大面额可转让存单  

  C．欧洲美元债券  

  D．股票指数

证券公司合规总监的履职保障包括（）。

    A．独立性    B．知情权    C．提案权 

   D．必要的工作条件

在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》法规反了

美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表

本题考查美国的中央存托公司。

美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，    而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。

上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50％40%

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金资本公积金

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别11

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施董事会

证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚3-12个月

证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A．证权证券B．物权证券C．债权证券D．要式证券

公司股权分置改革的动议，原则上应当由（  ）一致同意提出。

    A．董事会    B．高级管理人员    C．全体流通股股东    D．全体非流通股股东

对我国证券投资基金的叙述错误的是（  ）。

  A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济  

  中的地位和作用  

  B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式  

  C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理  

  公司和大成基金管理公司管理南方基金

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

外汇期货交易自1972年在（  ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速  

  发展。

  A．伦敦国际金融期权期货交易所  

  B．欧洲交易所  

  C．芝加哥商业交易所  

  D．纽约交易所

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（  ）任免。

  A．国务院证券监督管理机构  

  B．中国证券监督管理委员会  

  C．国务院  

  D．证券交易所

下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（  ）。

  A．深证新指数  

  B．深证成分股指数  样本指

  C．深证100指数  样本指

  D．房地产指数分类指

证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规  

  定标准，最近l年净资本不低于（  ）亿元人民币。

  A．8  

  B．10  

  C．12  

  D．15 

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本  

  的（  ）。

  A．500%  

  B．100%  

  C．30%  

  D．5%

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重  

  或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金  

  额（  ）的罚金。

  A．1%～8%  

  B．1%～5%

C．2%～8%  

  D．2%～l0%

根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

  A．1万元以上l0万元以下  

  B．1万元以上30万元以下  

  C．3万元以上l0万元以下  

  D．3万元以上30万元以下

59．申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到  

  申请之日起（  ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A．7  

  B．10  

  C．15  

  D．30 

我国的金融债券主要有（  ）。

   A．政策性金融债券    B．财务公司债券    C．保险公司次级债务    D．证券公司债券

指数基金的优势是（  ）。

    A．可以作为避险套利的重要工具    B．费用低廉    C．风险小 

   D．在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（  ）。

    A．基金募集与销售    B．基金的投资管理    C．基金营运服务    D．基金投资咨询服务

对基金投资进行限制的主要目的是（  ）。

    A．引导基金分散投资，降低风险    B．发挥基金引导市场的积极作用    C．避免基金操纵市场 D．督促基金改进投资策略

根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（  ）。

  A．荷兰式招标  

  B．收益率招标  

  C．美式招标  

  D．缴款期招标

恒生流通精选指数系列由（  ）组成。

 A．恒生50    B．恒生100    C．恒生香港25    D．恒生中国内地25

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（  ）。

A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制    B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制    C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制    D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

（  ）  

  A．正确  

  B．错误

中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧

和    市场利率提高，导致股票市场价格上升下降

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，

而    且他们都是债券发行的原始购买者。

（  ）    A．正确    B．错误

货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。

低风险

根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超

过    10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的    25%。

（  ）    A．正确    B．错误

目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券

组合股权类

中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，  

  属于异常波动20%

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通  

  过变动除数，使股价平均数不受影响简单平均数

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。

代办股份转让系统

中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议中国证券业协会

对社会公益基金认识错误的是（  ）。

  A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值  

  B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金  

  C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金  

  D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

    企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者

．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（  ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

  A．一  

  B．二  

  C．三  

  D．四

在没有优先股票的条件下，（  ）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

  A．每股清算价值  

  B．每股内在价值  

  C．每股票面价值  

  D．每股账面价值

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到  

  公司股份总数的（  ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份  

  的比例为10%以上。

  A．15%  

  B．25%  

  C．35%  

  D．45% 

下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（  ）。

A．记账方式不同  都是电子记账

  B．发行利率确定机制不同  

  C．发行对象不同  

  D．流通或变现方式不同

．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（  ）。

  A．30%  

  B．40%  

  C．50%  

  D．55%

关于外国债券的论述错误的是（  ）。

  A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券  

  B．外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段  欧洲债券

  C．外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券  

  D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

证券投资基金的主要投资风险不包括（  ）。

  A．技术风险  

  B．管理能力风险  

  C．汇率风险  

  D．巨额赎回风险

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（  ）。

A．2000万元  

  B．3000万元  

  C．4000万元  

  D．5000万元

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（  ）或当日竞价时间内已成交的最高  

  和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认  

  后成交。

  A．±l0%  

  B．±20%  

  C．±30%  

  D．±40%

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（  ）。

A．2%  

  B．3%  

  C．4%  

  D．5%

1998年后，（  ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监  

  管体制。

  A．中国人民银行  

  B．财政部  

  C．中国银监会  

  D．国务院

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者  

  其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（  ）有期徒刑或者拘役。

  A．2年以下  

  B．2年以上7年以下  

  C．3年以下 

广义的有价证券包括（  ）。

  A．资本证券  

  B．商品证券  

  C．货币证券  

  D．金融证券 

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（  ）o  

  A．政府  

  B．公司  

  C．中央银行  

  D．政府机构

衡量公司盈利性最常用的指标是（  ）。

    A．净资产收益率    B．每股收益    C．销售利润率    D．杠杆比率

我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（  ）。

    A．贴现发行   

 B．利随本清C．定期付息    D．不定期付息

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（  ）。

  A．金融债券  

  B．货币市场工具  

  C．资产支持证券  

  D．非公开发行股票

下列属于金融衍生工具的基础变量的是（  ）。

  A资产价格B．自然现象    C．信用等级    D．汇率 

证券公司经营（  ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

    A．证券经纪    B．证券承销与保荐    C．证券自营    D．证券资产管理

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：

第一类是国债；第二类是中央银行出  

  于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

（  ）中央银行股票

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发  

  行人可以延期支付利息。

（  ）4%

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收

益金融工具固定收益

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，  

  不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生集合连续

中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数3个

按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类3年

下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（  ）。

  A．主要由两部分组成：

一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金  

  B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券  

  C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债  

  D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

1602年，在（  ）成立了世界上第一个股票交易所。

  A．英国的伦敦  

  B．美国的纽约  

  C．美国的华盛顿  

  D．荷兰的阿姆斯特丹

1918年夏天成立的（  ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

  A．北平证券交易所  

  B．青岛市物品证券交易所  

  C．天津市企业交易所  

  D．上海华商证券交易所

截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（  ）家内地基金公司获准在香港设立  

  分支机构。

  A．3  

  B．4  

  C．5  

  D．11

由H股、N股、S股等构成的是（  ）。

  A．境外上市外资股  

  B．境内上市外资股  

  C．社会公众股  

  D．红筹股

关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（  ）。

  A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式  

  B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF  

  C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份  50和100

  D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

最基础的金融衍生产品是（  ）。

  A．金融远期合约  

  B．金融期货  

  C．金融期权  

  D．金融互换

截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（  ）。

  A．37%  

  B．62%  

  C．72%  

  D．87%

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（  ）。

本题考查股票指数期货投机。

当日即实现盈利：

（2748．6－2648）×300＝30180    （元） 

   投入资金：

2648×300×12%＝95328（元）    日收益率：

30180/95328≈31．66% 

（  ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

  A．中央存托公司  

  B．信托投资公司  

  C．托管银行  

  D．存券银行

上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（  ）。

A．90%  

  B．85%  

  C．80%  

  D．70%

中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（  ）分钟集合竞价的方式产生。

  A．2  

  B．3  

  C．5  

  D．10

《证券公司风险控制指标管理办法