西藏证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.docx

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西藏证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题

2017年西藏证券从业资格考试：

证券市场的自律管理考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户

2.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。

A．40B．1020C．1000D．2000

3.增发如有老股东配售，则应强调代码为__。

A．“700×××”B．“730×××”C．“600×××”D．“000×××”

4.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管

5.对上市证券认识错误的一项是__。

A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格

6.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。

A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF

7.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度

8.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A．10%B．20%C．30%D．40%

9.社会保障基金的资金来源，不包括（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

10.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。

无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A．3000；20%B．3000；25%C．5000；20%D．5000；25%

11.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．180

12.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。

A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值

13.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。

预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。

A．20.8%B．15%C．17.5%D．13.6%

14.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

15.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

16.积极的债券组合管理策略不包括__。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

17.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

18.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。

A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

19.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。

A．龙债券B．武士债券C．熊猫债券D．扬基债券

20.机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。

A．资产负债状况B．市场行情C．投资者的生命周期D．风险偏好

21.首次公开发行公司在发行前，必须以（）的方式，向投资者进行公司推介。

A．杂志刊登B．电视直播C．报纸公告D．网上直播

22.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定

23.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。

A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务

24.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利

25.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

26.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税

27.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

28.股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

29.如果市场不是有效市场，基金管理人__。

A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

30.某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。

那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。

A．1B．2C．3D．4

31.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。

A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行

32.公司合并或者分立。

登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。

A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会

33.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A．当日B．次日C．第三日D．第四日

34.基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。

A．基金的股利收益B．基金收益C．存款利息收入D．基金净收益

35.国务院证券监督管理机构和__应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A．中国人民银行B．地方人民政府C．国务院银行监督管理机构D．国务院保险监督管理机构

36.股份有限公司的设立程序为__。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

37.下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是__。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备

38.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。

A．1天，1年B．2天，1年C．10天，1年D．50天，1年

39.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A．买入并持有策略B．投资组合保险策略：

C．恒定分散策略D．动态资产配置策略

40.证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

41.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

42.外国公司股票在美国上市通常采用__形式。

A．股票B．存托凭证C．认股凭证D．股票期权

43.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价

44.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。

A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行

45.企业债券每份面值为__元。

A．10B．100C．1000D．10000

46.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%B．20%C．30%D．35%

47.根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.5%D．1%

48.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。

A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243

49.目前道琼斯股价指数是采用__。

A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法

50.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。

A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同