期货从业资格考试法律法规模拟练习题427.docx
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期货从业资格考试法律法规模拟练习题427
2011期货从业资格考试法律法规模拟练习题427已打
一、单项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A．民事
B．行政
C．刑事
D．经济
2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。
A．中国证监会
B．国务院有关部门
C．全国人大常委会
D．中国期货业协会
4.在我国设立期货公司，应当在（ ）注册。
A．工商行政管理部门
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．公司所在地的中国证监会派出机构
5.期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
（ ）
A．1；3
B．3；3
C．1；6
D．3；6
7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（ ）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．全国人大常委会
B．国务院证券监督管理机构
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院期货监督管理机构
8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A．期货交易所
B．该会员
C．期货交易所和该会员按比例
D．期货交易所和该会员共同连带
9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．期货交易所的自有资金
C．期货交易所的风险准备金
D．期货交易公司的储备金
10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。
A．监督管理
B．自律管理
C．合规管理
D．行政管理
12.设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。
（ ）
A．2；5
B．5；10
C．10；15
D．15；20
13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1
B．2
C．3
D．5
14.期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。
A．每一个月
B．每三个月
C．每半年
D．每一年
15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
16.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
A．纪律处分
B．行政处罚
C．刑事处罚
D．行政处分
17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。
（ ）
A．5；中国证监会
B．10；中国证监会
C．5；期货业协会
D．10；期货业协会
18.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。
（ ）
A．3：
3
B．3；5
C．5；7
D．5；10
22.具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．5；3
B．7；5
C．10；8
D．15；10
23.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（ ）依法核准。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A．1
B．2
C．3
D．5
25.独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A．1
B．2
C．3
D．5
26.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。
A．上海期货交易所
B．香港期货交易所
C．芝加哥期货交易所
D．澳洲雪梨期货交易所
27.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。
下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。
A．申请书
B．章程和交易规则草案
C．期货交易所的经营计划
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
28.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。
A．自动消灭
B．由C期货交易所继承
C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
29.会员制期货交易所的权力机构是（ ）。
A．会员大会
B．董事会
C．股东大会
D．理事会
30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
31.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。
A．1/3以上理事联名提议
B．中国证监会提议
C．理事长提议
D．期货交易所章程规定的情形
32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10
33.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2
B．3
C．5
D．7
34.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A．2
B．3
C．5
D．7
35.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部
B．公证机构
C．国务院教育行政部门来源：
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D．国务院期货监督管理机构
36.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．2
B．3
C．5
D．7
37.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
39.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
40.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作13内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
41.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．3
B．4
C．5
D．6
42.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A．2
B．3
C．5
D．7
43.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年内或永久性
44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
45.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金
46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A．前一交易日
B．当日
C．下一交易日
D．次日
47.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。
经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。
则以下说法正确的是（ ）。
A．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B．如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
48.在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A．每日无负债
B．每周无负债
C．每月无负债
D．每年度无负债
49.期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A．过失
B．重大过失
C．故意
D．故意或者重大过失
50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。
A．无过错责任
B．过错责任
C．严格责任
D．公平责任
51.期货投资者保障基金是为了（ ）而设立的专项基金。
A．补偿投资者收益低于正常收益的部分
B．补充期货公司亏损
C．补偿投资者保证金损失
D．补偿投资者投资失误造成的重大损失
52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（ ）。
A．补偿额等于缴纳额
B．损失多少，补偿多少
C．实行比例补偿
D．实行会员补偿
53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
54.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（ ）。
A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿
D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
55.期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ ）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。
A．5亿
B．6亿
C．7亿
D．8亿
56.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。
（ ）
A．质询；检查
B．查询；调查
C．询问；考察
D．质询；调查
57.首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是（ ）。
A．应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断
B．应当主动回避与本人有利害冲突的事项
C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
D．对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝
58.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。
采集者退散
A．不需要独立董事同意即可
B．应当经超过1/2的独立董事同意
C．应当经超过2/3的独立董事同意
D．应当经全体独立董事同意
59.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（ ）。
A．3年
B．5年
C．10年
D．20年
60.甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
1.我国制定《期货交易管理条例》的目的包括（ ）。
A．规范期货交易行为
B．加强对期货交易的监督管理
C．维护期货市场秩序，防范风险
D．促进期货市场积极稳妥发展
2.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．变更住所或者营业场所
D．修改或者终止合约
3.期货公司或者其分支机构出现下列（ ）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
4.依据规定，交割仓库不得有下列（ ）行为。
A．出具虚假仓单
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反国家有关规定参与期货交易
D．违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
5.下列关于期货业协会的说法错误的是（ ）。
A．期货业协会是期货业的自律性组织
B．期货业协会属于社会团体法人
C．期货业协会的会员采取自愿加入原则
D．期货业协会的会员无需缴纳会员费
6.期货交易所实施下列（ ）行为，应当经过中国证监会的批准。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则本文
7.设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。
A．会员制
B．合伙制
C．公司制
D．个人独资制
8.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。
A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B．发布市场信息
C．监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D．查处违规行为
9.在下列（ ）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B．1/4以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．理事长认为必要
10.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（ ）。
A．该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B．做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
C．该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D．做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
11.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）。
A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
12.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．经营计划
B．公司章程草案
C．设立期货公司申请书
D．发起人名单及其审计报告
13.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A．统一结算
B．统一风险管理
C．统一资金调拨
D．统一财务管理
14.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
15.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
16.期货从业人员受到（ ）的监督管理。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
17.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。
A．防范经营风险
B．规范期货公司运作
C．限制期货公司的行业垄断
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
18.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D．通过中国证监会认可的资质测试
19.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（ ）。
A．申请人依法解散
B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
21.取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人
22.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。
A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
B．会员制期货交易所不具有法人资格
C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
23.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（ ）。
A．设立目的和职责
B．名称、住所和营业场所
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D．财务会计、内部控制制度
24.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。
A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
25.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（ ）。
A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
C．会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5E1前通知会员
26.下列选项中属于理事会职权的是（ ）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分
27.理事会由下列（ ）组成。
A．会员理事
B．非会员理事
C．理事长
D．副理事长
28.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
29.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（ ）。
A．董事长
B．副董事长
C．独立董事
D．董事会秘书
30.实行会员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A．期货公司会员
B．非期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员
31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A．期货公司会员
B．非期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员
32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（ ）。
A．结算准备金
B．交易准备金
C．结算保证金
D．交易保证金
33.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
A．向会员收取保证金的标准
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．向会员收取保证金的形式
34.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
结算担保金包括（ ）。
A．基础结算担保金
B．结算准备金
C．变动结算担保金
D．交易保证金
35.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（ ）。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货
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