廉政风险防控内控手册.doc
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杭州市西湖区政府投资项目
业主内控手册
制
中共杭州市西湖区纪律检查委员会
杭州市西湖区监察局
项目概况
概
况
项目
地址
建设规模
总投资（万元）
业主
单位
主管单位
资金来源
及组成
立项
时间
开工时间
计划竣工
时间
承建
单位
招标代理单位
监理单位
其他需要说明的事项
立
项
理
由
投
资
规
模
依
据
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
前
期
审批是否符合国家规定的权限、程序和产业政策
实施情况是否和审批结果相一致
项建书是否按规定编制并批复
可研报告是否按规定编制并批准
可研报告是否包含节能评估内容
设计单位资质、人员资格、专业人员配备是否符合要求
初步设计是否按规定报批
设计交底、设计变更是否及时，并形成文字材料留存
发生重大设计变更，变更内容是否重新设计和图审
设计人员是否参加施工打试桩、地基验槽、阶段性质量验收、竣工验收及质量事故处理，并按规定签字
是否按合同要求派驻设计代表
设计单位是否按规定及时签发设计修
改变更
项目概算是否经过批准
项目建筑面积是否经过批准
环境影响评价文件是否经过审批
环评是否征询社会意见
环评是否征询专家意见
环评是否举行听证
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
前
期
项目勘察是否公开交易，交易金额多少
项目设计是否公开交易，交易金额多少
招标代理机构是否通过比选产生
项目是否代建
代建单位资质是否符合规定
代建形式是否符合规定
代建手续是否完备合法
建设用地是否经过批准
建设用地划拨决定书是否具备
用地许可手续的办理是否符合国家规定
土地的实际用途是否与许可的用途吻合
征地拆迁工作是否符合相关政策法规
采矿许可证是否申领
拆迁是否经过批准
拆迁补偿是否到位
被拆对象意见建议
选址意见书是否按规定编制并批复
容积率是否符合规定
建设用地规划许可证是否领出
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
前
期
建筑方案规划审批是否通过
建设工程规划许可证是否领出
图纸及项目的实施是否符合规划要求
是否办理施工图审查手续
施工图审查是否符合法律法规和工程建设强制标准、条文
国家规定的税费是否足额按时交纳
有无存在推逶扯皮现象
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
该环节进度是否符合预期
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
发
包
工程发包方式是否符合规定
工程发包是否进公共资源交易中心
招标信息发布是否及时完整
招标公告是否通过合法媒体公开发布、内容是否真实、合法
招标文件发售期是否符合规定
招标文件售价是否合理
招标单位是否有隐瞒真实情况的行为
招标文件的内容是否公正、合理、合法，并符合工程的实际情况
招标文件是否按规定预先送审
有无规避招标的情况，如该公开的却采用邀请招标、议标等形式
招标范围是否全覆盖，配套工程是否存在延伸发包
是否发布资格预审公告，发布是否符合规定
是否编制资格预审文件
投标单位资质预审是否按资格预审文件载明的标准和方法进行
招标文件和资格预审文件文本是否符合规定格式
投标人提交资格预审申请文件的时间是否符合规定
是否组建资格审查委员会或小组
资格审查委员会组建是否符合规定（参照评标委员会）
采用资格后审的招标文件中是否规定有相应的标准和办法
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
发
包
评标委员会是否按标准和办法审核投标单位资格
投标单位资质是否符合规定
是否一视同仁地向投标单位提供信息或现场踏勘支持
设定的资格、技术、商务条件是否与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或与合同履行无关
是否存在以特定行政区域或特定行业的业绩、奖项作为加分条件或中标条件
对潜在投标人或投标人是否采取不同的资格审查或评标标准
有无限定或指定特定的专利、商标、品牌、原产地或供应商行为
是否非法限定潜在投标人或投标人的所有制形式或组织形式
是否存在以不合理条件限制、排斥潜在投标人或投标人现象
提交投标保证金额度是否符合规定
投标保证金转出账户是否是投标人基本账户
有无挪用投标保证金情况
同一标段招标投标单位负责人是否存在同一人的情况
投标单位之间是否存在控股、管理关系
开标时间是否按标书要求
标书密封是否符合要求
有效投标人是否3家以上
专家产生程序及数量是否符合要求
评标过程是否符合规定
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
发
包
有无质疑投诉
质疑投诉处理是否符合规定
投标人之间是否存在协商报价、约定、协同或其他特定联合行为
投标文件是否存在由同一单位或同一人编制情况
不同投标人是否存有委托同一单位或个人办理投标事宜
不同投标人的投标文件载明的项目管理成员是否存在雷同
不同投标人的投标文件是否存在异常一致或报价呈规律性差异现象
不同投标人的投标文件是否出现相互混装
不同投标人的投标保证金是否从同一单位或个人的账户转出
招标人是否有泄露信息行为
招标人是否有授意投标人撤换、修改投标文件行为
招标人是否有明示或暗示投标人压低或抬高投标报价行为
投标人是否以受让或租借方式获取资格、资质证书参与投标
是否存在串标、围标等现象
是否存在采取欺骗方式骗取中标
是否存在向招标单位工作人员、评委行贿的方式谋取中标的行为
招标投标过程中有无泄露评委会名单等依法应当保密内容的行为
评委会组成是否符合规定
评委确定是否遵守了保密和回避的规定
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
发
包
是否存在评委与投标单位、招标单位串通行为
评标是否符合预定的评标方法和标准
对法定情形评标委员会是否依法否决投标
投标人在评标期间应要求进行澄清、说明的范围是否超出投标文件范围或改变投标文件实质内容
是否存在投标人评标期间主动要求澄清、说明现象
评标的时间是否充分
是否对投标文件内容进行了详细的评价，结果是否公正、合理
拟中标单位名单是否进行公示，定标结果是否符合法律规定
有无指定分包情况
招标代理机构产生是否符合规定
招标代理机构代理行为是否规范
业主是否干涉评标
中标人是否依法确定
中标人是否符合规定
合同内容与招投标文件实质性内容是否相符
合同一方有无向对方提供额外优惠
是否在规定时间内签订合同
合同内容各要素是否齐全
合同是否按规定报经审核
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
项
目
发
包
中标价格与投标人报价是否一致
履约保证金比例是否符合规定
是否有分包行为，行为是否符合规定
有无转包行为
是否依法办理备案手续
招投标资料是否按规定保存
有无存在推逶扯皮现象
该环节进度是否符合预期
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
采购行政监督部门是否有监管机制
责任追究是否到位
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
工
程
变
更
业主对设计控制目标明确性如何，如装修设计的功能、档次定位等
设计单位对现场情况勘查准确性，图纸有无错漏缺失
业主单位对图纸内容是否存在随意删减情况
工程量清单编制是否规范、准确
有无缺项、漏项和少计、多计现象
是否存在设计变更
是否存在缺项，涉及金额数量
是否存在漏项，涉及金额数量
是否存在甩项，涉及金额数量
甩项理由是否充分
甩项受益方是谁
施工条件是否发生变化
出具联系单的理由与依据是否符合规定
联系单制作是否规范，要素是否齐全
工程变更是否实行分级审批
各级审批资料流程是否完全备
重大变更发生次数及涉及金额
较大变更发生次数及涉及金额
一般变更发生次数及涉及金额
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
工
程
变
更
项目共发生几次变更、累计变更总额多少
量价确定是否有内部复核环节
工程变更是否有第三方现场复核
是否存在先变后批行为
工程变更是否有例会审议制
变更后是否对工程使用功能、合同履行产生影响
是否存在不按规定出具联系单的情况
是否存在延伸施工情况
延伸施工发包方式是否符合规定
超出额度的变更工程是否重新招标
变更估价确定是否符合规定
工程变更过程中建设、监理、施工等单位是否存在相互串通行为
变更金额支付是否按规定进行
目前支付情况如何
财政是否履行了审核支付职能
审计是否履行了审核量价职能
建设单位是否有专项制度和流程
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
责任追究是否到位
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
工程实施和质量安全
施工许可证是否领出
施工项目班子是否按要求到位并进行到岗考核
是否编制施工组织设计、专项施工方案
建设单位资质是否符合规定
建设、监理、施工单位的人员之间是否有非正常的交往
监理单位履职是否到位
单位选派的总监及监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的资质或资格、专业是否配套
现场的总监、项目经理是否与中标的人选一致，更换是否合理
是否存在转包、违法分包、挂靠等行为
是否按照设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工
对违反规定行为的处理是否及时、合法，是否得到整改
监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果记载是否及时、详细，并与工程进展相统一
现场参与各方是否有考勤等规定
监理班子是否按规定到位，监理人员变动是否报经批准
监理方案、实施细则的编制、审批是否符合要求
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
工程实施和质量安全
施工组织设计、施工方案的监理审批是否符合规定
旁站监理是否符合规定
监理是否对进场材料、构配件、设备进行审查，材料取样、送样实施见证制度
监理整改是否有通知有回执
工程变更监理方是否履行监管责任
工程质量检验和验收是否符合国家规定的程序和标准
质量监督机构是否依法履行职能
质监报告是否全面、真实
是否存在利用职权以权谋私行为
建设、施工、监理单位是否建立了质量与安全保证体系
是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施
相应的规定和措施是否得到有效履行
工程施工关健部位的质量和安全是否得到有效控制
进场材料品种、规格、质量是否符合设计要求，是否有合格证、检测报告
工序质量是否经检测合格，并经隐蔽工程验收
工程质量技术资料是否齐全
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
工程实施和质量安全
材料验收入库的环节是否建立制度和验收台账
强制性规范是否得到实施
工程实测实量、实体检测数据是否符合要求
工程观感质量检查是否符合要求
总、分包单位的安全生产许可证和“三类人员”配置是否符合要求
安全员的到位率是否符合要求
特殊工种作业人员是否持证上岗
是否有安全生产专项方案
安全设施设置、施工、安装、拆除是否规范
安全生产是否有台账
有无安全事故发生
安全事故处理是否及时、有效
生产安全事故伤亡人数
直接经济损失（万元）
安全生产责任制是否落实
事故应急救援预案是否制定
有无存在推逶扯皮现象
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
工程实施和质量安全
该环节进度是否符合预期
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
行业主管部门是否有监管机制
责任追究是否到位
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
资金拨付及审计监督
资金审核意见书是否符合要求
工程概算评审报告是否符合要求
预算审核是否符合要求
工程进度款支付是否按合同规定
工程款支付是否按规定复审
累计支付工程款金额（万元）
本项目是否单独建账
配套资金是否到位
竣工财务决算送审是否及时
财务结算资料是否齐全
跟踪审计是否到位
是否是国库直接支付
决算审计是否到位
合同价、结算价、决算价之间是否存在较大差异
是否存在高估冒算、损失浪费行为
是否存在挪用和违规使用建设资金情况
决算审计核减金额（万元）
有无存在推逶扯皮现象
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
该环节进度是否符合预期
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
材
料
设
备
采
购
是否进公开交易平台
信息是否公开透明
采购形式的确定是否符合规定
是否依法确定采购评审办法
应纳入总包范围的材料设备供应是否存在肢解工程和建法分包情况
是否存在指定材料设备供应商情况
资质设置是否合理
有无质疑投诉
质疑投诉处理是否到位
投标保证金是否按规定运作
专家委员会组成是否符合规定
评标现场是否有监管
评标现场是否实行保密
专家评标是否独立进行
业主是否干涉评标
中标有无公示期
中标通知书发放是否合法
资金结算是否符合规定
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
材
料
设
备
采
购
有无存在超额采购
对材料、设备的检测和试验是否充分
材料的取样、制作、保管、送检、检测和试验是否符合规定
有无伪造检测和试验结果的行为
是否使用了性能、技术、质量指标不符合国家标准和设计要求的材料、设备
新型材料、设备的使用是否经过有关专家评审鉴定，并取得生产许可证
检测和试验用仪器、设备是否在有效计量周期内，是否具备规范要求的检测条件
检测和试验人员是否具备相应的资格
有无存在推逶扯皮现象
该环节进度是否符合预期
标后监管是否到位
中标方实施项目是否响应标书
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
项目廉政风险防控
环节
廉政风险点
业主内控情况
责任人员
竣
工
验
收
是否及时组织验收
有无存在未经验收就交付使用的情况
验收组成员是否符合规定
验收程序是否符合规定
竣工资料是否齐全
验收报告是否经全体验收组成员签名
有无存在推逶扯皮现象
业主是否有内控措施
主管部门是否有监管措施
该环节进度是否符合预期
业主自评表
业主自评综述：
存在问题及对策：
-20-
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