辽宁省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题.docx

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辽宁省2016年证券从业资格考试：

发行市场和交易市场试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

2.当__时，应选择高β值的证券或组合。

A．预期市场行情上升

B．预期市场行情下跌

C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率

D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率

3.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

4.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。

A．股票的供求关系

B．股票的内在价值

C．资本收益率

D．市盈率

5.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

6.下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．证券业协会

D．证券信用评级机构

7.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。

__

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

8.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

A．80

B．100

C．120

D．150

9.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。

A．没收非法所得、罚款

B．12个月内不得参与证券承销

C．36个月内不得参与证券承销

D．取消股票承销业务资格

10.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．证券交易所

D．证券市场

11.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

__

A．10；5

B．20；10

C．30；10

D．30；20

12.公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

13.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

14.是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

A．看跌期权

B．欧式期权

C．美式期权

D．看涨期权

15.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：

最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。

__

A．3000；3

B．5000；3

C．3000；1

D．5000；1

16.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。

A．带有较长下影线的阴线

B．光头光脚大阴线

C．光头光脚大阳线

D．大十字星型

17.从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 

B．其经营场所显著位置或者其网站 

C．交易所指定的信息披露媒体 

D．证券业协会指定的网站

18.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

19.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。

A．4

B．5

C．6

D．7

20.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行

B．中国银监会

C．上海证券交易所

D．国务院证券委员会

21.股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

22.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率

B．发行人的信用度

C．提前赎回条款

D．到期期限

23.股东大会是股份公司的__。

A．法人代表

B．监督机构

C．权力机构

D．决策执行机构

24.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。

A．3年

B．10年

C．15年

D．30年

25.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：

最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。

__

A．3000；3

B．5000；3

C．3000；1

D．5000；1

26.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

27.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

28.以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。

A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现

B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹

C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信

D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。

越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。

在突破后的一段，都有相当大的成交量

29.基金日常估值由__进行。

A．基金注册登记机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

30.主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。

A．总资产

B．净资产

C．固定资产

D．主营业务收入

31.公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定

B．不特定

C．固定

D．有限

32.《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

33.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券

B．优先股

C．普通股票

D．保值贴补债券

34.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于__。

A．国家重点建设债券

B．财政债券

C．长期建设国债

D．特别国债

35.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平

B．筹资者的资信

C．债券期限长短

D．资金使用方向

36.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。

A．子稳的预期收益

B．平稳的实际收益

C．较高的预期收益

D．较高的实际收益

37.关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。

A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

C．大宗交易的成交价格计入当日行情

D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

38.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购

B．债券远期交易

C．债券期货交易

D．现券买卖

39.依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元

B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元

D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

40.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

A．标的物

B．质押品

C．担保品

D．衍生品

41.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量

B．交易量

C．交易品种

D．时间和条件

42.詹森（Jensen）指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。

这里的预期收益率是由__得出的。

A．资本资产定价（CAPM）

B．证券市场线（SML）

C．套利定价模型（APT）

D．资本市场线（CML）

43.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。

A．一

B．二

C．三

D．五

44.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。

A．月收益率

B．季度收益率

C．年收益率

D．加权平均收益率

45.基金托管人资格由中国证监会和__核准。

A．中国人民银行

D．中国证券业协会

C．财政部

D．中国银监会

46.北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。

__

A．6年半；6年半

B．6年半；7年

C．7年；6年半

D．7年；7年

47.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

48.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．（当日最高价-当日最低价）÷当日最低价×100%

C．当日成交股数÷流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

49.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。

A．50日

B．60日

C．40日

D．70日

50.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略

B．买入并持有战略

C．动态资产配置

D．恒定混合策略