某单位人力资源内控流程.doc
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人力资源管理
11.1业务目标
建立健全企业人力资源管理体系，规范管理权限和管理程序，最大限度地开发与管理组织内外的人力资源，通过合理的规划与招聘，建立一支高素质、高境界和高度团结的队伍，保证企业对人力资源的需求，为企业的快速发展和高效运营提供人力保障。
（1）建立人力资源发展目标，有效制定人力资源总体规划，系统分析未来人力资源数量、结构和素质，形成切实可行的人力资源规划，保证企业对人力资源的需求得到满足。
（2）按照公开、公正、竞争、择优的原则，有效开展关键岗位骨干人才的选拔、配置和管理，保证子集团发展的人才需求。
（3）有计划地组织员工进行学习、训练和参加实践活动，从而不断地提高员工的知识和操作技能水平，促进员工潜在能力的发挥，激发员工的主人翁精神和创新意识。
（4）及时有效地按照国家社会保险法规进行办理缴费和个人参保、终止的相关工作,从而保证员工的合法权益。
（5）通过科学的员工工资分配方案，有效的绩效考核方法和程序，做好员工工作业绩、履职能力、职业素养的考核，充分发挥每名员工的工作积极性和创新性，提高员工的工作效率、工作质量和整体素质。
11.2业务主要风险
（1）人力资源管理制度不健全、不完善，可能导致相关工作无章可依。
（2）后备骨干人才缺乏，骨干人才梯队建设不完善，可能导致不能为企业可持续发展提供优秀人才。
（3）岗位描述、岗位要求、任职资格、责权范围界定不清晰，可能导致岗位职责不明，权限不清。
（4）人力资源缺乏、过剩或人力资源的数量、结构不合理，可能导致企业发展战略的实现受到影响。
（5）未按照国家相关法律签订劳动合同，可能导致不必要的人事劳务纠纷。
（6）员工晋升、降级、调动等管理不规范，可能导致劳资纠纷，影响员工积极性。
（7）员工培训计划不够完善或未得到有效执行，导致员工胜任能力不足，无法满足企业业务发展的需求。
（8）人力资源退出机制不当，可能导致企业业务受到影响、法律诉讼或企业声誉受损。
（9）考核体系不够科学或指标设计不够合理，可能导致考核效率或效果不佳，无法起到激励员工、提升工作效率的作用。
（10）未依照规定为员工参加工伤保险，可能导致受到相关监管机构处罚,同时为企业用工带来风险。
（11）薪酬总额控制不当，可能导致企业人力成本增加，不利于企业可持续发展。
（12）未及时有效地收集干部人事档案材料或未按规定查（借）阅干部人事档案，可能导致不能客观、准确、全面反映干部真实情况或档案材料涂改、圈划、抽取、撤换、伪造档案内容，或泄露干部人事档案信息。
11.3业务流程活动与控制
11.3.1业务流程体系框架
一级流程
二级流程
三级流程
编制部门
LC1.5人力资源管理
01人力资源规划管理
01人力资源规划编制流程★
人力资源管理部门
02定员编制管理流程
人力资源管理部门
03员工职位说明书编写流程★
人力资源管理部门
02骨干人才队伍建设
01公司级带头人和骨干人员评选管理流程★
人力资源管理部门
02中层领导人员年度考核流程★
干部管理部门
03中层领导人员年度留存绩效工资考核流程
干部管理部门
04中层后备领导人员选拔流程★
干部管理部门
05中层后备领导人员考核流程
干部管理部门
03人事流动管理
01员工引进计划编制流程★
人力资源管理部门
02员工招聘与接收流程
人力资源管理部门
03骨干人才引进流程
人力资源管理部门
04员工内部招聘流程
人力资源管理部门
05员工岗位变更流程
人力资源管理部门
06员工转正定级流程
人力资源管理部门
07员工内部流动流程
人力资源管理部门
08员工离职流程
人力资源管理部门
09员工退休流程
人力资源管理部门
04员工培训管理
01员工培训计划编制流程★
人力资源管理部门
02员工转岗培训流程
人力资源管理部门
03二级单位培训班流程
人力资源管理部门
04外派和代培流程
人力资源管理部门
05培训评估流程
人力资源管理部门
05劳动合同管理
01劳动合同签订流程★
人力资源管理部门
02劳动合同解除流程
人力资源管理部门
06劳动纪律管理
01员工休假管理流程
人力资源管理部门
02劳动纪律管理流程
人力资源管理部门
07薪酬管理
01员工工资调整流程
人力资源管理部门
02工资审批流程★
人力资源管理部门
03工资关系转移流程
人力资源管理部门
04工资总额预算工作流程
人力资源管理部门
08社会保险管理
01办理社会保险缴费工作流程
人力资源管理部门
02社会保险参保与终止流程
人力资源管理部门
09绩效考核管理
01员工绩效考核流程★
人力资源管理部门
10员工档案管理
01员工档案管理流程
人力资源管理部门
11.3.2主要控制措施
（1）制度索引
——《战略管理制度》
——《人力资源规划管理办法》
——《劳动合同管理办法》（2013）
——《员工招聘、流动管理办法》（2013）
——《绩效管理办法》（2013）
——《公司级带头人和骨干人员管理办法》（2013）
——《员工培训管理办法》（2008）
——《安全生产培训教育与考核实施办法》（2012）
——《社会保险管理办法》（2008）
——《特种作业人员安全管理办法》（2008）
——《员工职位说明书管理办法》
——《人事档案管理办法》
——《劳动纪律管理办法》
——《全面预算管理办法》（2012）
——《员工薪酬发放管理办法》
——《培训效果评估管理办法》
——《岗位培训管理办法》
——《直接管理的领导人员管理办法》
——《直接管理的领导人员年度考核办法》
——贯彻执行《党政领导人员选拔任用条例》（中办发[2002]7号）
——贯彻执行《中国兵器工业集团公司成员单位领导人员管理暂行办法》（兵器党字[2010]50号]）
——贯彻执行《中国兵器工业集团公司成员单位中层领导人员选拨任用工作有关事项报告办法（试行）》（兵器人字[2011]32号）
——贯彻执行《中国兵器工业集团公司子集团直管单位后备领导人员管理暂行办法》（兵器党字[2012]1号]）
——贯彻执行《关于建立公司治理结构的子集团中层领导人员选拨任用工作指导意见》（兵人字[2013]18号）
——贯彻执行《中国兵器工业集团公司科技带头人管理办法（试行）》（兵器人字[2012]480号）
——贯彻执行《中国兵器首席专家管理办法（试行）》（兵器人字[2012]481号）
——贯彻执行《中国兵器工业集团公司首席技师管理办法（试行）》（兵器人字[2012]790号）
——贯彻执行《中国兵器工业集团公司关键技能带头人管理办法（试行）》（兵器人字[2012]791号）
（2）审批权限
人力资源规划须经董事会审议批准，报集团公司备案。
员工工资调整方案须听取工会和职工群众的意见建议，经主要负责人预先沟通磋商一致，董事会批准实施。
中层后备领导人员选拔须经主要负责人预先沟通磋商一致，党委会审议通过。
公司级带头人和骨干人员评选管理须经公司主管领导审核，党政联席会审议通过后执行。
骨干人才引进须经主要负责人预先沟通磋商一致，总经理办公会议审议通过。
年度员工引进计划、员工培训计划、定员编制、员工外派和代培、员工离职、须经公司主管领导审核，总经理办公会议审议批准。
（3）不相容岗位分离
按照工资预算、员工档案、员工引进、劳动合同、社会保险、员工绩效考核、中层与后备领导人员考核等环节，建立不相容岗位，不相容岗位应互相分离、制约和监督。
如下岗位必须分离：
√工资预算制定与审核；
√员工档案信息维护与审核；
√员工引进与审核；
√社会保险申报与审核；
√培训计划的制定与执行；
√劳动合同的签订与审核；
√员工内部调动与审核；
√员工绩效考核与审核；
√中层领导人员业绩考核与审批；
√后备领导人员选拔与审批。
11.4流程责任部门
——人力资源管理部门为人力资源规划、公司级带头人和骨干人员评选、人事流动、员工培训、劳动合同、劳动纪律、薪酬、社会保险、绩效考核、员工档案管理流程的主要责任部门，各单位为协同配合部门；
——干部管理部门为中层领导人员年度考核、中层领导人员年度留存绩效工资考核、中层后备领导人员选拔、中层后备领导人员考核流程的主要责任部门，各单位为协同配合部门。
11.5关键业务流程及风险控制（见下页）
11.5.1人力资源规划编制流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-01-01人力资源规划编制流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
人力资源规划管理
人力资源规划编制流程
没有按照企业战略目标制定出的相应人力资源规划目标，可能影响人力资源规划的制定。
F01
1、人力资源管理部门结合企业发展战略，制定科学、合理的人员补充、退休解聘、人员内部调整、人员接替和提升、教育培训、工资激励等目标，促进人力资源持续、快速、高效发展，为人力资源规划制定提供坚实的支撑。
2、人力资源规划的编制应从人员结构、工资调整、考核办法、人员培养、人员退出机制等五大方面制定出相应的目标和措施。
3、要建立人才引进培训体系、科学评价体系、人才整合体系，让各个体系进行充分整合，制订出切实可行人力资源目标。
K01
人力资源管理部门
各单位
人力资源规划
管理办法
人力资源相关政策制定不到位，可能影响人力资源规划的实施，不能达到预期效果。
F02
1、人力资源管理部门根据企业的发展战略、经营目标、外部环境和内部能力，运用科学方法对现有的人力资源状况进行统计分析，并进行人力资源需求和供给预测，同时制定出相应的政策和措施，以保证人力资源规划的实现。
2、开展深入调查分析，组织相关专家共同人力资源相关配套政策，使之更加具有指导性。
K02
人力资源管理部门
各单位
人力资源规划
管理办法
人力资源缺乏或过剩或人力资源的数量、技能结构不合理，可能导致企业发展战略的实现受到影响。
F03
1、人力资源管理部门根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划，对未来人力资源数量、结构和素质等进行分析，以指导制定人力资源引进与开发相关政策，进而实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。
2、人力资源总体规划应增强员工对企业的归属感、安全感、使命感，应发挥员工的主观能动性和创造性，扎实工作，开拓创新，锐意进取，充分体现员工个人职业生涯规划。
K03
人力资源管理部门
各单位
人力资源规划
管理办法
11.5.2员工职位说明书编写流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-01-03员工职位说明书编写流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
人力资源规划管理
员工职位说明书编写流程
现有人员编制不清晰、岗位梳理不到位，可能导致不能有效指导各基层单位员工职位说明书的编写工作。
F01
1、人力资源管理部门负责对各单位现有的岗位进行分析，对现有岗位进行完整的描述或说明，以便为编制职位说明书基础性资料。
2、岗位分析要从五个方面进行：
一是对人员的学历及文化程度、专业知识与技能、经验以及职业素质等资格要求；二是在员工完成的任务当中，哪些是属于体力劳动的范畴、哪些是属于脑力劳动的范畴；三是为谁做，包括与从事该工作的人有直接关系的人；四是从事该岗位工作者的意义所在；五是工作的任务、地点、环境。
K01
人力资源管理部门
各单位
员工职位说明书管理办法
基层单位未按要求编写职位说明书，导致编写的职位说明书不能指导实际工作。
F02
职位说明书编写工作应按照以下三个方面进行：
一是职务标准分析，主要包括工作任务分析、工作责任分析、组织关系分析；二是工作环境分析，主要包括工作的物理环境、工作安全环境、工作的社会环境；三是任职条件分析，做好以上三个方面工作，才能形成一份合格的岗位说明书，人力资源管理部门将在这三个方面加强审核，从而保证基层单位上报合格的岗位说明书。
K02
人力资源管理部门
各单位
员工职位说明书管理办法
11.5.3公司级带头人和骨干人员评选管理流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-02-01公司级带头人和骨干人员评选管理流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
骨干人才队伍建设
公司级带头人和骨干人员评选管理流程
公司级带头人和骨干人才梯队建设不完善，可能导致不能形成可持续发展的人才竞争优势。
F01
1、通过企业各类人员所在岗位进行分析，拟定企业级带头人和骨干人员所在岗位。
2、通过职位说明书确定关键岗位，并拟定相应的评选标准。
3、组织相关专家进行研讨，对制定的标准进行修订。
4、报给主管领导进行审核，经审核通过后报给总经理审批。
5、建立完善员工职业生涯规划和晋升管理体系，形成“合理用人、人尽其才、才尽其能”的用人机制。
6、有计划、有目的的举办各种类型的培训班，组织员工学习新知识、新技术、新技能、新工艺等，熟练掌握岗位业务知识、岗位操作技能，转变工作作风，提高工作执行能力，圆满完成工作任务，成为工作骨干和复合型人才。
K01
人力资源管理部门
各单位
公司级带头人和骨干人员管理办法
公司级带头人和骨干人员考核不到位，可能导致骨干人员素质不符合子集团发展要求。
F02
1、公司级带头人和骨干人员所在单位要对其进行业绩考核，给出评价。
2、企业成立考核评价小组，依据管理办法中考核标准对带头人和骨干人员进行考核，对于考核结果靠后的人员进行谈话，帮助其查找不足。
3、人力资源管理部门将定期到带头人和骨干人员所在单位调查了解其工作状态，并向公司主管领导进行汇报调查结果。
4、强化对人才的激励措施完善以市场机制为内核的用人机制，必须注重深化人才使用的竞争机制、激励机制和约束机制，增强人才“有作为才有地位”的观念。
要根据带头人的实际，制定出完善绩效考核制度，将定性考核与定量考核结合起来，让带头人真正发挥带头作用。
K02
人力资源管理部门
各单位
公司级带头人和骨干人员管理办法
11.5.4中层领导人员年度考核流程流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-02-02中层领导人员年度考核工作流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
骨干人才队伍建设
中层领导人员年度考核流程
关键岗位人员管理不完善，导致关键岗位人员素质不符合企业发展要求或人才流失。
F01
建立关键岗位人员管理制度，拓宽选人用人渠道，制定关键岗位人员素质模型，规范人员选用程序，用机制选人，完善激励与考核评价流程。
K01
干部管理部门
各相关单位
直接管理的领导人员年度考核办法
11.5.5中层后备领导人员选拔流程流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-02-04中层后备领导人员选拔流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
骨干人才队伍建设
中层后备领导人员选拔流程
选拔方式不完善，导致选拔出来的后备人员不符合企业发展要求。
F01
1、规范选拔程序，建立相关制度，明确人员选用标准，多渠道提名，干部管理部门、领导人员、员工代表分别提名推荐。
2、注重业绩和多方认可，建立岗位素质模型，性格，气质禀赋；借助外脑，通过笔试和结构化面试，把合格的后备人员选拔出来。
3、每年应对后备人员名录进行重新选拔、更新，不能一劳永逸。
避免进入后备名录的人员产生懈怠思想。
K01
干部管理部门
各相关单位
直接管理的领导人员
管理办法
11.5.6员工引进计划编制流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-03-01员工引进计划编制流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
人事流动管理
员工引进计划编制流程
用人单位或部门对岗位需求理解有偏差，可能导致引入人员与实际需求不匹配。
F01
1、基层单位因生产能力调整、设备调整以及人员变动出现岗位缺员时，应及时向人力资源部提交补充人员报告，并认真分析人员需求，填写《招聘申请表》提出用人申请。
2、单位领导对用人提出的用人申请进行审核，审核通过后签字确认。
3、企业应该通过不断打造企业硬件和软件设施，通过品牌能力来使得能够吸引社会上优秀的人才。
K01
人力资源管理部门
各单位
员工招聘、流动
管理办法
由于引进人才分析不到位，可能会使引进人才计划达不到预期要求。
F02
1、人力资源管理部门汇总各部门人员需求，根据岗位任职要求进行分析，同时对比历年各部门引人需求，结合当期企业经营需要进行分析。
2、人力资源管理部门根据企业生产经营实际情况对需求单位重新进行“三定”考核，将考核结果和《招聘申请表》一并上报公司主管领导，经批准后制定招聘计划并履行公开招聘程序，及时补充基层单位岗位缺员，保证生产经营的正常进行。
3、要拓宽选人用人渠道，通过科技项目和专业岗位公开招标和招聘，把高素质的人才引进来。
根据我区实际和企业的需要，树立“不求所有，但求所在；不求所在，但求所用”的引才理念，多渠道、多方位地指导企业引进人才和智力资源。
对已引进的人才，要关心他们的生活、工作，努力提高他们的工资和福利待遇，以情感留人，以事业留人，以待遇留人，确保引得进，留得住。
K02
人力资源管理部门
各单位
员工招聘、流动
管理办法
11.5.7员工培训计划编制流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-04-01员工培训计划编制流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
员工培训管理
员工培训计划编制流程
基层单位提出的培训需求未根据本部门的实际情况，可能导致培训达不到预期效果和目的。
F01
1、各基层单位根据本单位实际情况在每年年初向人力资源管理部门提出本单位年度教育培训计划，人力资源管理部门根据企业的整体情况，编制企业培训计划。
2、人力资源管理部门负责对各职能部门或生产分厂培训计划内容的审核，审核内容如下：
一是培训的政策依据和相关规定；二是培训的教学大纲、教案、培训对象、培训地点、培训教师、培训方式。
K01
人力资源管理部门
各单位
员工培训管理办法
确定的年度培训目标未和企业当期经营目标相结合，可能导致培训工作未起培训效果或效果不显著。
F02
1、人力资源管理部门对各基层单位上报的培训需求进行分类汇总分析，并审核其培训需求是否合理。
2、结合当期企业生产经营情况，制定出与之相匹配的培训目标。
3、确定培训目标时，在培训模式上坚持“集中学习、岗位练兵、成果交流”相结合，突出集中学习和现场技能培训的内容；在课程安排上坚持理论知识、操作实务相结合，突出子集团战略和操作实务内容；在教学方法上：
坚持理论讲授、案例分析、实践思考交流，突出企业内外典型案例的内容。
4、进行内部研讨所确立的培训目标是否合理，并报主管理领导审核，通过之后进行制定当年培训计划。
K02
人力资源管理部门
各单位
员工培训管理办法
11.5.8劳动合同签订流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-05-01劳动合同签订流程
一
级
流
程
二
级
流
程
三
级
流
程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
劳
动
合
同
管
理
劳
动
合
同
签
订
流
程
由于未将签订劳动合同的注意事项和要求告知员工，可能导致签订的劳动合同无效或者不符合法律规定。
F01
1、劳动合同的签订遵循合法、公平、平等自愿的原则，协商一致、诚实信用的原则。
人力资源管理部门组织对材料进行审核，重点核实材料的完整性和真实性。
2、劳动合同包含以下条款，人力资源管理部门与劳动者订立劳动合同时应如实告知员工。
合同条款内容包括：
企业的名称、住所和法定代表人或者主要负责人；员工姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码；劳动合同期限；工作内容和工作地点；工作时间和休息休假；劳动报酬；社会保险；劳动保护、劳动条件和职业危害防护；法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项；劳动合同约定的其他条款。
K01
人力资源管理部门
各单位
劳动合同管理办法
在签订劳动合同时，由于人力资源关部门和员工未进行充分协商一致，可能导致损害员工个人利益。
F02
1、人力资源管理部门负责将将劳动合同条款、合同的签订、变更、解除和终止的相关及其他约定条款要求告知员工，并解答员工提出各项问题，双方协商一致后，方可签劳动合同。
2、人力资源管理部门根据相关法律法规及企业相关要求定期修订员工手册，在手册中明确相关劳动合同要求，为员工签订劳动合同提供依据。
K02
人力资源管理部门
各单位
劳动合同管理办法
11.5.9工资审批流程图及风险控制矩阵图
流程编码及名称
LC1.5-07-02工资审批流程
一级流程
二级流程
三级流程
管控风险
风险点序号
内部控制措施
控制点序号
责任主体
相关制度
主责部门
配合部门
人力资源管理
薪酬管理
工资审批流程
薪酬总额控制不当，可能导致企业人力成本增加，不利于企业可持续发展。
F01
1、企业严格执行集团公司每年批复的工资总额提取并发放。
2、人力资源管理部门根据工资总额发放情况，编制月度工资总额发放计划，并对各单位每月工资发放情况进行分析。
3、对于因特殊情况超发工资的基层单位，人力资源管理部门要求其写明超发原因，并制定还款计划。
K01
人力资源管理部门
各单位
员工薪酬发放管理办法
各基层单位未按企业薪酬政策进行工资发放，可能导致员工与企业利益受损。
F02
1、人力资源管理部门对各单位发放情况进行严格审核，对于没有执行企业工资发放办法的，要求其重新进行工资汇总。
2、所在单位领导应对所在单位工资发放进行认真审核，对于出现的异常数据，要进行合理解释，否则将对其单位进行处罚。
K02
人力资源管理部门
各单位
员工薪酬发放管理办法
员工岗位、绩效工资审核不到位，未发现存工资分配不合理的现象，可能导致员工的利益受到侵害。
F03
1、企业各单位在发放员工绩效工资时，应制定绩效工资二次分配方案，依据员工
升级会员 