证券市场基本法律法规模拟22.docx

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证券市场基本法律法规模拟22

证券市场基本法律法规模拟11-

（2）22

、选择题

1、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是。

A．账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C．客户身份持续识别与账户客户信息维护

D．客户账户管理业务的客户身份识别

2、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。

A．30%B．100%

C．200%D．500%

3、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币。

A．2000万元B．5000万元

C．1亿元D．2亿元

4、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是。

A．由注册会计师提供的验资报告

B．年检申请报告

C．机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D．业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于年。

A．1B．3

C．5D．10

6、证券金融公司应当自每月结束之日起个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A．3B．5

C．7D．10

7、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过的，收购人可免于聘请财务顾问。

A．10%B．20%

C．30%D．50%

8、中国证监会及其派出机构可以根据原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组

财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A．审慎监管B．忠实勤勉

C．诚实信用D．平等自愿

9、证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于年。

A．1B．2

C．5D．10

10、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。

采用方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A．包销B．代销

C．经销D．传销

11、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管年。

A．5B．10

C．20D．30

12、证券自营业务决策机构原则上应当按照的三级体制设立。

A．董事会—投资决策机构—自营业务部门B．董事会—自营业务部门—投资决策机构

C．投资决策机构—董事会—自营业务部门D．自营业务部门—董事会—投资决策机构

13、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票的，应当符合的条件错误的是。

A．在上海证券交易所上市交易超过3个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C．融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D．股东人数不少于2000人

14、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。

证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的。

A．10%B．15%C．20%D．30%

15、证券公司办理，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A．集合资产管理业务B．定向资产管理业务

C．财务顾问业务D．证券经纪业务

16、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于人。

A．2B．5

C．10D．15

17、证券公司办理，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务

C．非限定性资产管理计划D．限定性资产管理计划

18、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交南进行托管。

A．资产托管机构B．资产管理机构C．证券托管机构D．证券管理机构

19、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是。

A．证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B．证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C．证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责

任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

D．证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

20、证券公司开展融资融券业务必须经批准。

A．中国证监会B．证券交易所

C．省级人民政府D．中国证券业协会

21、证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的提取风险准备金。

A．10%B．15%

C．50%D．100%

22、在融资融券业务的账户体系中，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资

金。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户

C．融资专用资金账户D．客户信用交易担保资金账户

23、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向提出申请

A．证券公司营业部B．证券公司总部C．证券交易所营业部D．证券交易所总部

24、下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标的说法中，错误的是

A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

C．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的100%

D．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

25、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是。

A．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B．证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C．证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

二、组合型选择题

26

、证券经纪业务的构成要素包括__u.委托人v.证券交易的对象

．i、u、v

D．i、u、m、v

27、下列关于证券经纪商的说法中，正确的是。

i.充当证券买卖方的代理人u.不承担交易中证券价格涨跌的风险m.直接买卖证券v.擅自改变委托人的意愿

A．m、vB．i、u

C．u、vD．i、u、m

28、证券公司应当根据客户等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

i.证券专业知识n.证券投资经验和风险偏好

m.年龄iv.财务与收入状况

a.i、vb.i、n、m、v

C．n、mD．i、m、v

29、账户管理主要包括。

i.证券账户的合并、挂失补办n.账户的开立、信息变更、注销m.账户信息比对与报送

v.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

A．n、m、vB．m、v

C．i、n、mD．i、n

30、下列属于证券经纪业务特点的有。

i.证券经纪商的中介性n.业务对象的针对性m.客户指令的权威性v.客户资料的保密性

A．n、m、vB．i、n、m

C．i、m、vD．i、n、v

31、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的。

i.上市公司价值分析报告n.行业研究报告m.投资策略报告v.投资风险报告

A．i、n、vB．i、n、m

C．i、mD．n、m、v

32、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括。

i.中国证监会统一印制的申请表n.企业法人营业执照m.公司章程

v.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

A．i、vB．i、n、vC．i、n、m、vD．n、m

33、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守等法律法规和中国

证监会的有关规定。

i.《中华人民共和国证券法》n.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

m.《中华人民共和国公司法》v.《证券交易管理条例》

A．i、n、mB．n、m、v

C．i、m、vD．i、n

34、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当地运用有关信息、资料向投资人或者

客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

i.准确n.客观m.完整v.公平

A．n、m、vB．i、m、v

C．i、n、mD．i、v

35、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档

i.董事n.高级管理人员

m.控股股东iv.基层员工

a.i、n、vb.i、n、m

C．i、m、vD．n、m、v

36、财务顾问及其财务顾问主办人出现情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、

责令改正等监管措施。

i.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的n.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

m.未依法履行持续督导义务的

v.采取正当竞争手段进行竞争的

A．i、vB．i、n、m

C．m、vD．n、m

37、发行人应当就事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

i.首次公开发行股票并上市n.上市公司发行新股、可转换公司债券m.上市公司发行旧股

v.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

A．i、m、vB．i、n、v

C．n、m、vD．i、n、m

38、保荐总结报告书应当包括。

i.发行人的基本情况n.保荐工作概述m.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况v.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

A．n、vB．i、m、v

C．i、n、m、vD．i、n、v

39、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是。

i.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场

n.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

m.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务

v.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A．i、n、mB．n、m、v

C．i、m、vD．i、n、v

40、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在方面严格分离。

i.人员n.账户m.信息v.资金

A．i、n、m、vB．n、m、v

C．i、m、vD．i、n

41、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括

I.为单一客户办理定向资产管理业务n.为多个客户办理集合资产管理业务川.为多个客户办理定向资产管理业务v.为客户办理特定目的的专项资产管理业务a.I、vb.n、川

C.I、n、vd.I、n、m、v

42

等基本情况，客户应当如实提供相

、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的关信息。

I.风险承受能力n.资产与收入状况

川.投资偏好v.身体状况

A.I、vB.I、n、川

C.n、m、vd.I、n、m、v

43、下列属于变相公开发行证券的有。

I.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

n.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

川.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

v.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式

A.i、n、川b.I、n、v

C.m、vd.i、m、v

n.客观要件

iv.主观要件

.I、川、v

d.I、n、川、v

44、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有I.客体要件川.主体要件

a.n、川B

C．I、n、v

45、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有。

I.发行股票发行数额在500万元以上的

n.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的川.利用募集的资金进行正常经营活动的

v.转移或者隐瞒所募集资金的

a.n、m、vb.I、n、v

C.i、m、vd.i、n、川

46、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有。

I.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

n.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

川.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤

回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

v.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

A.I、n、vB.I、m、v

C.n、川d.I、n

47、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有

I.受他人胁迫参与信息披露违法行为n.不直接从事经营管理川.配合证券监管机构调查且有立功表现IV.任职时间短、不了解情况

A.I、川B.I、M、V

C．I、n、VD．n、V

情形之一的，应予立案追诉

48、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列

I.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的n.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的in.致使交易价格和交易量异常波动的

V.其他造成严重后果的情形

A．n、n、VB．I、n

C．I、n、VD．n、n

49、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括

I.商业银行n.国有企业

n.民营企业V.证券交易所

A．n、nB．I、V

C．I、n、VD．I、n、n、V

50、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是

I.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的n.证券交易成交额累计在30万元以上的n.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

V.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A．I、nB．n、VC．n、n、VD．I、n、n、V

答案:

一、选择题

1、B

[解析]客户身份识别的内容包括：

（1）客户账户管理业务的客户身份识别。

（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别。

营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。

（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。

2、D

[解析]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的成本不得超过净资本的500%，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

3、C

[解析]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

4、B

[解析]B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

5、C

[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

6、C

[解析]证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

7、C

[解析]因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

8、A

[解析]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

9、C

[解析]证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。

10、B

[解析]发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。

采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

11、C

[解析]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

12、A

[解析]证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。

13、D

[解析]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票的，应当符合的条件之一是股东人数不少于4000人。

14、B

[解析]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。

证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

15、A

[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

16、B

[解析]《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。

17、A

[解析]证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

18、A

[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

19、D

[解析]D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

20、A

[解析]证券公司开展融资融券业务丛须经中国证监会批准。

21、A

[解析]证券金融公司不得为他人的债务提供担保。

证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

22、C

[解析]在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

23、A

[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

24、C

[解析]证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

25、B

[解析]B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

二、组合型选择题

26、D

[解析]证券经纪业务一般由下列四个要素构成：

（1）委托人。

（2）证券经纪商。

（3）证券交易所。

（4）证券交易的对象。

27、B

[解析]证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

28、B

[解析]证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年

根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

29、C

[解析]账户管理主要包括：

账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。

30、C

[解析]证券经纪业务的特点包括：

（1）业务对象的广泛性。

（2）证券经纪商的中介性。

（3）客户指令的权威性。

（4）客户资料的保密性。

31、B

[解析]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报

告、投资策略报告等。

32、C

[解析]除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：

机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证