外部供方控制程序含表格.docx
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外部供方控制程序含表格
外部供方控制程序
（IATF16949-2016/QC080000-2017）
1.0目的:
对供应商进行评估和考核,并选择合格的供应商,确保供应商所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。
2.0范围:
适用于向公司提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外购件等,包括服务采购,如:
运输和快递、检验和试验、仪器校正等的所有供应商。
3.0术语和定义:
3.1供应商（外部供方）:
为公司提供产品或服务的组织或个人。
供方可以是组织内部或外部的。
3.2供应商开发:
为改进供应商的基本质量管理体系所开展的活动。
3.3相关方:
与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。
4.0职责和权限:
4.1归口管理部门:
4.1.1采购供应处:
1）负责组织选择、评价合格供方。
2）负责收集供方资料,建立和维护合格供方目录。
3）负责组织对供方的综合评价。
4.2相关责任部门:
4.2.1品质管理中心:
1）负责实施对合格供方二方质量管理体系评审。
2）负责对供方交付产品质量绩效的评价。
3）负责进行供方质量管理体系的开发。
4）负责对仪器校准、产品检测服务供方的选择和评价。
4.2.2工程研发中心:
1）负责对供方制程能力进行评价。
2）负责组织对供方送样产品或材料进行承认。
4.2.3生产制造中心:
1）负责对供方送样材料进行试生产。
4.2.4海关关务处:
1）负责对运输或快递服务供方的选择和评价。
5.0工作内容:
5.1工作流程:
附件一
5.2工作说明:
5.2.1总则:
1）公司应确保外部提供的过程、产品和服务,对公司持续地满足顾客要求和适用法律法规要求,在下列情况下,应确定对其实施控制；
A.外部供方的过程、产品和服务将构成公司自身的产品和服务的一部分；
B.外部供方的代表公司直接将产品和服务提供给顾客；
C.公司决定由外部供方提供的过程或过程的一部分。
2）公司应基于外部供方按照要求提供过程、产品和服务的能力,确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则,并加以实施。
5.2.2供应商的选择:
1）采购供应处根据顾客要求、公司产品特性及生产能力所需的采购产品,寻找有能力承制本公司最终产品所需的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件、机器设备等,以及服务采购,如:
运输或快递、检验和试验、仪器校正等供应商。
注:
服务供应商可由公司负责该项业务主办部门进行收集和选择。
2）采购供应处寻到新供应商时,首先将调查和收集到的资料进行整理,并记录于“供应商基本资料表”,呈报部门主管及品质管理中心主管审查,确定对供应商进行评估或考核的日期。
对合格供应商的基本资料,由采购供应处每三年更新整理。
3）客户批准或指定的供应商,可以由顾客提供评鉴资料,待样品承认合格后即可视为合格供应商。
采购供应处要求提供“供应商基本资料表”等相关资料,确认归档后登录于《合格供方清单》。
4）对军工产品供应商的选择,可能时,应首选通过GJB9001B军体系认证的企业。
5）公司采用顾客批准或指定的供应商不能免除公司确保供应商提交给公司采购产品和服务品质的责任,公司仍需对顾客指定的供应商所提供的采购产品和服务进行检验和验证。
5.2.3供应商的评审:
1）材料供应商:
A.采购供应处确认“供应商基本资料表”相关资料符合要求后,发出“供应商QMS评鉴表”、“供应商GPMS评鉴表”,要求对质量、有害物质过程管理体系的基本情况进行评审；
a.国外关键材料供应商（如基座、上盖、导电胶、银靶等,见《关键材料清单》）,由供应商自评或其在国内的代理商对其体系要求的项目进行评审。
b.国内关键材料供应商（如晶片、支架、外壳、银丝等,见《关键材料清单》）,由采购组织对体系要求的项目进行评审。
c.对提供有RoHS要求的材料供应商,则需要提供符合RoHS要求的检测报告。
B.对关键材料供应商,必须按要求评审后提交的“供应商QMS评鉴表”、“供应商GPMS评鉴表”,由采购组织品质、工程等部门进行确认；必要时,进行现场稽核；
a.采购确认产品交期以及服务能力；
b.研发确认产品/过程的设计和开发以及制程能力；
c.品质确认评审品质和有害物质过程管理体系及品质管制能力。
C.对“供应商QMS评鉴表”、“供应商GPMS评鉴表”要求的各项目的得分比率≥80%的单元目标时,即确定供应商的质量和有害物质过程管理体系符合要求。
2）服务供应商:
由采购供应商处、业务主办部门负责对服务供应商进行评审,评审项目包括（但不限于）；
A.检验和试验服务供应商:
a.国家有关部门认可；
b.具有检测本公司产品的能力；
c.具有提供准确测试数据并形成报告的能力。
B.仪器校准服务供应商:
a.国家有关部门认可；
b.具有承担本公司检验和试验设备、计量仪器的校准能力；
c.具有提供准确数据并形成报告的能力；
d.校准应追溯到国家计量基准；
e.应取得国家确认相对应的资格证书。
C.运输服务供应商:
a.国家有关部门认可；
b具有承担本公司产品运输和贮存的能力；
c.具有良好的服务质量和合作精神。
5.2.4供应商的样品承认:
1）工程研发中心提供材料的技术要求。
2）供应商提供的样品,由品质部门检测、生产部门试用、工程研发中心对试用结果进行确认,品质部门进行最终判定。
3）供应商在送样时,同时提交经认可的第三方检测机构出具“ICP测试报告（SGS报告）”,品质人员确认报告的有效性,内容包括报告来源、时效性、检测项目、检测结果、检测方法等,品质人员依RoHS标准和《有害物质管理基准》进行判定。
4）样品经检测或工艺验证、有害物质管控确认符合要求后,承认为合格样品,按《材料承认规范》执行。
5.2.5合格供应商的认定:
1）材料供应商:
对供应商质量和有害物质过程管理体系评审合格,以及样品检测和试用合格时,由采购供应处填写“供应商评审表”,经审批后列为合格供应商,采购供应处登录《合格供方清单》。
合格供应商具备；
A.关键材料供应商（或其代理商）:
a.管理体系（品质、HSPM体系）评审合格；
b.样品检测或试用判定合格；
c.若进行现场审核时,现场和制程能力评审合格；
d.具有对提交给公司采购产品100%的按时交付的能力,并提供产品进行控制的方式和程度等必要的策划资料；
e.具有完善的售后服务能力。
B.其他材料供应商:
a.样品检测或试用判定合格；
b.具有对提交给公司采购产品100%的按时交付的能力,并提供产品进行控制的方式和程度等必要的策划资料；
c.具有完善的售后服务能力。
2）顾客批准或指定的供应商:
应进行评价并对所提供的物料进行验证,建立“供应商基本资料表”等相关资料,经批准后由采购供应处登录于《合格供方清单》。
3）卖方独占市场物料的供应商:
进行以品牌评估方式为主的评价并对所提供的物料进行验证,经批准后由采购供应处登录于《合格供方清单》。
注:
品牌评估一般为世界知名品牌；国内品牌为行业前二位。
4）服务供应商:
经采购供应处、业务主办部门评审,符合5.2.22）要求时,经批准后由采购供应处登录于《合格供方清单》。
5）合格供应商的资料:
序号
内容名称
提交说明
材料
供应商
服务
供应商
1
供应商基本资料表
供应商填写、提供相关资质证明复印件
☆
☆
2
相关方环境因素调查表
供应商填写
☆
☆
3
相关方品质/环境/HSPM体系调查表
供应商签名或企业盖章
☆
☆
4
环境管理物质调查表
供应商签名或企业盖章
☆
5
材质成分表或MSDS
供应商签名或企业盖章
☆
6
★有害物质协议书
供应商签名或企业盖章
☆
☆
7
工程管理变更确认书
供应商签名或企业盖章
☆
8
★有害物质不使用承诺书
供应商签名或企业盖章
☆
☆
9
ICP测试报告（SGS报告）
供应商提交,有效期为1年,测试结果须符合公司《有害物质管理基准》规定要求
☆
10
供应商QMS评鉴表
供应商GPMS评鉴表
本公司未对供应商进行实地考评时则由供应商按要求进行自评
☆
11
供应商送样检测试用报告
本公司填写
☆
12
供应商评审表
本公司填写
☆
☆
6）同类材料有多家供应商时,采用相同的标准进行评价和管理。
5.2.6采购产品的监视:
1）供应商必须有100%按时交付的能力,且能依据公司要求的频率提供有效的RoHS等相关资料。
2）品质部门按《进料检验控制程序》,确定必要的验证或其他活动,以确保供应商提供的材料满足要求。
3）依各类材料的检验规范,供应商提供的产品在进料检验时不合格被拒收时,IQC将在3个工作日内填写“供应商改善需求报告（SCAR）”转采购供应处,由采购供应处发给供应商要求整改。
IQC并在供应商限期改善的时间内对其执行的纠正与预防措施进行有效性确认。
4）供应商提供的产品,如因其品质问题对我公司及公司客户所造成的干扰和影响,包括售后市场的退货,由品质和采购等部门处理,具体按《顾客投诉及退货控制程序》进行。
5）如因供应商未按时交货或分批交货所造成的额外附加运费时,由采购统计其运输费用记录录于“产品交付运费记录表”。
6）依顾客对产品交付的需求状况和公司生产计划的安排,采购员应随时对所采购的材料交付的进度进行追踪。
7）供应商工程变更时,须提前6个月填写并提交“工程变更确认书”,经采购、品质、研发等部门确认后执行。
若为材料变更时,还需提交“材质成份表”、“物质安全资料表（MSDS）”和“ICP测试报告（SGS报告）”等资料。
具体按《设计及工程变更控制程序》执行。
注:
a）ICP测试报告（SGS报告）的有效期限原则上为1年,如顾客有要求时,按顾客要求执行。
b）采购供应处每季度初向供应商发出“4M变更”通知,以掌握供应商变更的相关信息。
5.2.7供应商的评估考核:
1）材料供应商的月度考核:
采购供应处每月对交期、成本、服务进行统计和评分；IQC对品质、HSPM要求、EMS要求进行统计和评分；采购供应处汇总后进行综合评分,并记录在“供应商月度统计表”。
评分标准为；
A.进料品质（满分20分）:
☆未达成材料验证合格率目标值,每月扣1分；
☆未达到验收标准要求而特采使用,每批扣2分；
☆未达到验收标准要求而退货,每批扣3分。
B.使用品质（满分20分）:
☆制程异常经确认属于供应商责任,每批扣2分；
☆客户抱怨经确认属于供应商责任,每比扣2分；
☆制程停工经确认属于供应商责任,每批扣3分。
C.交期考核（满分15分）:
☆交期得分=交货准时率*15分；
☆交货准时率=（当期准时交货批数/当期应准时交货批数）*100%。
D.服务考核（满分15分）:
☆公司因紧急生产供应商不配合或配合不积极时,每次扣1分；
☆要求的资料供应商未按要求提供,每份扣1分；
☆品质异常未按期或未按要求回复,每份扣2分；
☆品质异常未在规定限期内按要求处理,每批扣2分。
E.成本评估（满分10分）:
采购供应处每年底对所有供应商进行成本评估,并制定下一年度供应商的成本下降目标。
采购价格较上一年度:
☆有下降时不扣分；
☆维持不变时扣2分；
☆有增加时扣3分。
F.HSPM要求（满分10分）:
☆标识不符合HSPM要求时,每批扣1分；
☆有害物质管控不符合HSPM要求时,每批扣2分。
G.环境管理要求（满分10分）:
☆产品包装不符合公司规定要求时,每批扣1分；
☆产品不符合环保法律法规要求时,每批扣2分。
H.供应商考核等级划分:
等级
供应商得分
定义说明
A
90≤A≤100
优秀供应商,优先采购
B
80≤B＜90
优良供应商,继续维持采购
C
70≤C＜80
合格供应商,问题点在一个月内完成改善
D
60≤D＜70
根据需要,到供应商进行现场实地评审或辅导（限国内）
E
D＜60
取消合格供应商资格,停止采购
I.供应商月度考核得分的处理:
a.对当月评为C级的供应商,则由采购供应处发出书面通知,要求供应商在一个月内按8D要求进行整改,整改措施执行确认无效时,则从次月起自动转为减量采购。
b.一个季度（连续三个月）均被评为D级的供应商,则从次季度起实行减量采购,国内主材供应商,由采购供应处组织品质、工程等部门对供应商进行现场实地评审或辅导,国外主材供应商则按8D要求进行整改。
c.连续二个季度减量采购的供方,则从第三个季度起降至E级,自动取消其合格供应商资格。
对取消合格供应商资格的,可在半年后提出整改资料,由采购供应处按5.2.2~5.2.4进行重新评审和认定。
d.对于在一年之中均被评为优秀的供应商,采购供应处可以优先采购其材料。
2）材料供应商的实地评审:
为确保供应商不会对公司持续地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响,规定对供应商的控制及其输出结果的控制,保证供应商实施控制的有效性,采购供应处组织对主要材料供应商进行实地评审,保持质量管理体系是受控的。
A.现场评审的时机:
a.采购供应处每年初根据上一年月度统计结果,在一年内有6次评为C级的国内关键材料供应商需进行实地评审,拟定年度“供应商审核计划表”。
b.供应商月度评审中,连续三个月被评为D级的国内关键材料供应商,需要进行现场实地评审。
c.当国内关键材料供应商的品质、有害物质管控等出现重大异常,不符合适用的法律法规要求时,需要进行现场实地评审。
d.当用于产品包装的主要材料有害物质检测不符合RoHS要求时,需要对供应商进行现场实地评审。
B.评审的通知和实施:
a.在实地评审前一个月,由采购供应处向供应商发出“供应商QMS评鉴表”和“供应商GPMS评鉴表”,由供应商按其要求进行自评,并在评审前一周内资料回传至采购供应处。
b.对不需进行实地评审的国内关键材料供应商和产品包装的主要材料供应商,每年由供应商按“供应商QMS评鉴表”和“供应商GPMS评鉴表”进行自评,时间按采购供应处拟定“供应商审核计划表”执行。
c.采购组织品质、工程等部门对供应商进行评审或对提供的资料进行确认,对“供应商QMS评鉴表”和“供应商GPMS评鉴表”要求的各项目的得分比率≥80%的单元目标时,即确定供应商的质量和有害物质过程管理体系符合要求。
C.当供应商年度评审确定不符合要求时,取消其合格供应商资格。
被取消资格的供应商,可在半年后提出整改资料,由采购供应处按5.2.2~5.2.4进行重新评审和认定。
D.公司一年内未向《合格供方清单》内进行过采购的供应商,需重新采购时,采购供应处要求供应商重新送样检测或试用合格,确认其他资料有效后方可进行采购。
3）供应商的业绩考核:
对直接或间接供给汽车厂商使用的产品,对供应商的监视包括以下指标；
A.已交付产品对要求的符合性；
B.对顾客造成的干扰,包括使用现场的退货；
C.交付排程的绩效,（包括发生超额运费的事件）；
D.与品质或交付有关的特殊状态的顾客通知。
采购供应处每季度根据“供应商月度统计表”、“供应商交期统计表”、“产品交付运费记录表”等相关资料,对供应商交付业绩进行统计,并将结果记录于“供应商交付业绩成绩表”。
5.2.8供应商质量管理体系开发:
1）采购供应处对尚未取得认证的供应商根据供应商的重要程度,分批要求在规定的时间内提供体系认证的计划。
2）对已通过GJB9001B、IATF16949体系认证的供应商,不需再对其进行供应商的开发辅导,只须要求其提供相关资料或品质体系认证证书的复印件即可。
3）采购供应处负责落实和追踪供应商品质体系的认证进度,务必使供应商认证计划能如期完成。
5.2.9供应商的品质要求:
1）供应商提供产品或材料必须符合公司相关规格、图纸、品质等方面各项要求,若公司相关文件没标明要求的则优先参照行业标准。
2）供应商提供产品如不符合或潜在不符合公司终端客户需求时,则无论发现场所在何处,责任均归属供应商。
3）供应商提供产品或材料的环保要求,必须符合政府或相关适用的法律法规的要求。
5.2.10供应商的改善要求:
1）IQC在进料检验被判定为不合格时,开出“供应商改善需求报告（SCAR）”,交采购供应处转发供应商。
2）采购供应处对采购的材料在制程使用中发现的不合格,以月为单位统计汇总后发出“供应商改善需求报告（SCAR）”；若影响制程正常生产时则立刻发出“供应商改善需求报告（SCAR）”,并要求供应商处理。
3）供应商接到“供应商改善需求报告（SCAR）”后,如需确认不良时,应在规定时间内到公司进行确认,否则,责任由供应商承担。
确认的时间规定；
A.国内供应商需在7个工作日内；
B.国外供应商需在15个工作日内。
4）国内供应商需在3个工作日内完成各项改善措施书面报告,国外供应商需在7个工作日内完成各项整改措施书面报告（对于规定时间内无法完成则需与本公司采购或品质协商完成日期）,如供应商没按期完成,则在供应商月评分中扣分。
5）IQC对供应商改善措施进行有效性确认,如发现供应商回复之“供应商改善需求报告（SCAR）”不符合要求,则退回供应商要求重新提供,并在供应商月评分中扣分。
6）IQC在供应商各项改善措施完成日期起,追踪供应商整改措施执行的有效性（如连续三批交货均没有出现相同之不良,则该“供应商改善需求报告（SCAR）”可以书面结案,否则不予结案）。
7）如果供应商“供应商改善需求报告（SCAR）”无法完成书面结案,则由供应商重新回复改善措施,直到确认有效为止。
5.2.11供应商的配合要求:
针对采购产品或材料的技术要求,必要时可邀请供应商技术人员来公司对相关人员进行培训。
5.2.12供应商的风险评估:
1）采购供应处在对供应商进行选择、评价时,需对供应商的风险进行有效的识别与控制,具体按《风险管理控制程序》执行。
2）针对供应商的突然断料或供应商突然倒闭,采购供应处将依据《应急计划控制程序》进行处理。
5.2.13记录管理:
与供应商管理有关形成文件的信息的保存与归档,由采购供应处依《文件控制程序》、《记录控制程序》进行。
6.0相关文件:
6.1采购控制程序
6.2文件控制程序
6.3记录控制程序
6.4进料检验控制程序
6.5顾客投诉退货处理控制程序
6.6风险管理控制程序
6.7设计及工程变更控制程序
6.8应急计划控制程序
6.9材料的技术要求
6.10材料承认规范
6.11有害物质管理基准
7.0相关记录:
7.1供应商交付业绩成绩表
7.2产品交付运费记录表
7.3供应商基本资料表
7.4相关方品质、环境、HSPM体系调查表
7.5供应商GPMS评鉴表
7.6供应商评审表
7.7供应商审核计划表
7.8供应商交期统计表
7.9供应商月度统计表
7.10供应商QMS评鉴表
7.11供应商送样检测试用报告
7.12供应商改善需求报告
7.13材质成份表
7.14工程管理变更确认书
7.15有害物质不使用承诺书
7.16环境管理物质调查表
7.17有害物质不使用证明书
7.18有害物质协议书
7.19相关方环境因素调查表
7.20合格供方清单
附件一:
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