上半年海南省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx
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2015年上半年海南省证券从业资格考试：
金融期权与期权类金融衍生产品试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4
2.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A．股价指数
B．债券
C．外汇
D．商业票据
3.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
4.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A．20%～40%
B．50%～70%
C．70%～90%
D．40%～90%
5.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%
B．30%
C．35%
D．45%
6.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会秘书
C．董事会
D．独立董事
7.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借他人名义进行自营业务
8.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。
A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
9.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
10.美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票
11.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
12.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月
13.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下的GDP增长
C．宏观调控下GDP的减速增长
D．转折性的GDP变动
14.零息债券的发行属于__。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是
15.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．30%
B．40%
C．50%
D．80%
16.柜台交易的转让价格一般由__报出。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国结算公司
17.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由__确定。
A．交易双方
B．中央结算公司
C．全国银行同业拆借中心
D．中国结算公司
18.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖
19.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的卖出价10.70元，时间13:
35；乙的卖出价10.40元，时间13:
40；丙的卖出价10.75元，时间13:
25；丁的卖出价10.40元，时间13:
38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为__。
A．甲、乙、丙、丁
B．乙、甲、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙
D．丙、丁、甲、乙
20.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。
A．带有较长下影线的阴线
B．光头光脚大阴线
C．光头光脚大阳线
D．大十字星型
21.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A．没收非法所得、罚款
B．12个月内不得参与证券承销
C．36个月内不得参与证券承销
D．取消股票承销业务资格
22.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。
A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元（最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于3亿港元
B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元
C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变
D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%
23.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件
B．信用账户卡、身份证件和交易密码
C．身份证件和银行账户
D．交易密码、证券账户卡和身份证件
24.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员
B．特别会员
C．正式会员
D．临时会员
25.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．30%
B．40%
C．50%
D．80%
26.证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告文件
D．招股意向书
27.金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。
A．无负债结算制度
B．集中交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度
28.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国
B．德国
C．日本
D．英国
29.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10%的
B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
30.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
31.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．对等原则
32.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度
B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度
33.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款
34.我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制
35.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师
B．全体董事
C．发行人
D．全体监事
36.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。
A．DEA是核心
B．EMA是核心
C．DIF是核心
D．（EMA-DE是核心
37.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A．货银交收原则
B．货银对付原则
C．分级结算原则
D．现收现付原则
38.新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。
A．上海
B．北京
C．沈阳
D．大连
39.根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
40.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
41.资本市场直线的Y轴截距代表__。
A．无风险收益率
B．风险溢价
C．风险的价格
D．效用等级
42.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．5%
B．10%
C．20%
D．25%
43.__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A．独立性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．合法性原则
44.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
45.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．1
B．2
C．3
D．4
46.首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
47.标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
48.目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.4%
49.一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。
A．上升
B．下跌
C．不变
D．大幅波动
50.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。
BIAS的计算公式为（）。
A.
B.
C.
D.
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