专利信息检索与分析的作用和意义.docx
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专利信息检索与分析的作用和意义
问题：
1.纯文字，表格及图比较难做，之后再补
2.查找的资料没有明确提到在管理学角度、经济学角度下的促进作用，仅凭个人理解
〔1〕专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用
管理学角度
《专利信息利用实践》主编甘绍宁
P1第一节技术创新决策中需要解决的主要问题
斯坦福大学的罗伯特.A.伯格曼教授在《技术与创新的战略管理》一书中指出，企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，“技术创新成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯是技术方面。
”所以，在技术创新决策过程中，技术创新主体关注的因素既包括产品技术的发展状况，也包括市场需求和行业竞争者的动态。
因此，技术创新决策至少需要关注以下几个问题：
（1）行业技术的现状
（2）目标市场的需求
（3）竞争者的动态
在明了上述问题的基础上提出的技术创新决策建议，将会使技术创新决策更具客观性和针对性。
技术创新决策需要参考各类信息源，但无论是从技术角度、经济角度，专利信息都是其中非常重要的一种。
第二节技术创新决策中适用的专利信息运用策略
统计分析是分析工作的主要形式之一。
通过对技术信息的分类统计分析，可以发现技术的演变规律和分类构成。
专利信息是一种高度标准化的技术法律信息。
无论是专利信息整体的类别划分，还是每件专利的文体结构及句法结构，都有相对可循规律，这无疑是专利信息利用统计规律来进行分析应用的天然优势。
题目和摘要可以作为技术性分析的统计特征；授权公告号、国际申请、申请人地址中的国别代码和地址信息可以作为地域性分析的统计特征；申请人可以作为同行业申请人或竞争者分析的统计特征；申请日、公开日和优先权日可以作为期限类分析的统计特征，等等。
通常认为，一篇专利文献所描述的现象具有其偶然性，但当对由假设干篇专利文献汇聚而成的一类专利文献信息进行统计分析时，就可以得到带有一定普遍性的结论，从而归纳出某个产品技术领域的规律性。
例如，我们可以通过统计某一国家或地区在某个特定范围、某类产品或技术专利申请的集中度，了解其技术创新热点，进而了解该国家或地区在这一时间范围（或今后一段时间）的市场需求；如果在上述统计分析过程中加入申请人信息，我们不但可以了解上述信息，还可以得悉申请人在这些开发热点方面各自的技术特长和保护策略。
技术创新决策中的专利信息运用策略主要有：
通过技术性分析，了解技术发展动态；通过地域性分析，了解市场需求；通过申请人分析，了解竞争者。
综合上述分析，比照技术创新主体自身的能力特点，进而对其技术创新决策提出参考性建议。
《专利信息与利用》李建蓉
6．5．5技术创新中的专利信息检索
6．5．5．1技术创新中的专利信息利用
所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。
技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。
技术创新中的专利信息检索应包括：
（1）专利技术主题检索——追溯检索。
检索出该技术主题所属领域的所有相关专利，以供开题分析及决策。
（2）专利技术主题检索——定题检索。
定期浏览新出现的相关技术主题的专利，以供随时监视创新过程中出现的新情况。
（3）新颖性检索。
创新完成后，寻求专利保护。
6．5．5．2技术创新中的专利信息检索案例
1．案例一
汉字激光照排系统的发明人王选教授，在发明第四代激光照排系统的过程中从始至终都在利用专利信息，从而能够在照排技术领域走到世界的前面，获得多项专利。
立项之前，他用了1年时问，检索和研究国外专利，通过专利技术信息检索，了解到照排技术主要有“手动式”、“光学机械式”、“阴极射线管式”。
在研究过程中，通过专利信息随时跟踪检索，越过当时13本流行的光机式、欧美流行的阴极射线管式照排技术，直接研制出第四代激光照排系统。
研究成果出来后，通过专利新颖性检索确定专利保护的可能性，最终在1985～1989年连续申请以下9件与第四代激光照排系统相关的发明专利：
85100275照排机和印字机共享的字形发生器和控制器，85100285高分辨率汉字字形发生器，85103268高分辨率字形高速旋转的方法，89101481逐段生成大号汉字字形点阵和图形点阵的设备和方法，89101482汉字字形发生器在处理笔画交错情况时的一个措施，89101483一种适合单路和多路扫描的照排机输出正阳、正阴、反阳、反阴图的控制设备，89103388高速产生倾斜字和任意角度旋转字的方法，89103389分段生成报纸和书刊版面点阵的方法，89103390高集成度的字形发生器和控制器。
其中8件申请被授予专利权。
2．案例二
日本旭化成公司计划开发高抗冲聚苯乙烯（HIPS）的项目，该产品广泛用于家用视听设备和其他设备。
项目组对现有技术进行了检索，发现美国FG公司拥有关于HIPS产品的专利，可能阻碍该公司所计划开发技术的商业化。
FG专利的权利要求书的要点是在聚丁二烯（PB）存在下的苯乙烯聚合反应，聚丁二烯的微观结构是顺式含量25％～90％，乙烯含量10％或更少。
项目组对该专利进行的评估得到两个重要发现。
一方面，在该专利文件的记载中，FG公司强调限制乙烯含量是专利的根本内容和重要内容。
另一方面，FG专利没有说明对该含量进行测定的方法。
因此，如果打算继续开发HIPS产品，则必须设计出乙烯含量大于10％的聚丁二烯。
项目组开发出了乙烯含量大于13％的聚丁二烯（用Mor．ero测量方法），并申请了大量的外围专利。
6．5．6产品出口前的专利信息检索
随着我国综合国力的不断增强，我国一些领域的企业在国际市场上的竞争能力也在不断提升，越来越多的企业已经、正在或打算将自己的产品打入国际市场。
许多企业开始把产品出口前的专利信息检索作为一项极为重要的工作来做。
6．5．6．1产品出口前的专利信息检索概述
产品出口前的专利信息检索应包括：
〔1〕专利技术信息检索——追溯检索。
检索出与该产品技术主题相关的所有专利，以了解该产品知识产权状况。
〔2〕同族专利检索。
了解与该产品技术主题相关的所有专利的地域性信息。
〔3〕专利有效性检索。
了解相关专利的有效性信息。
6．5．6．2产品出口前的专利信息检索案例
某单位生产一种垃圾压实机，并准备将该产品出151，担忧专利侵权，委托进行产品出口前的专利信息检索。
根据委托单位提供的资料上显示出的主题词，检索单位进行专利技术信息检索，找到相关专利文献23件，其中：
美国专利17件，英国专利1件，国际专利申请1件，中国专利4件。
按照专利权人归类，所有国外相关专利分别属于6个专利权人。
这6个专利权人分别为3个美国公司，1个英国公司，2个美国个人。
在6个专利权人中，技术实力最强的是一家美国公司。
它拥有4824件美国专利或专利申请，其中与委托单位所描述的垃圾压实机主题相关的有7件。
它自1975年开始第一次提出有关垃圾压实机的专利申请，经过25年，到2000年仍有专利申请。
这7件专利由9个发明人完成。
检索单位又在专利技术信息检索结果的基础上进行同族专利检索，检索到同族专利19件，分别属于11个专利族；有4个专利族拥有潜在同族专利，其中一个专利族的潜在同族专利数量多达94个，其他3个专利族分别有9个、9个和18个潜在同族专利。
已公布的中国同族专利的专利族只有2个，全部来自技术实力最强的那家美国公司。
通过专利法律状态检索，确定32件专利的法律状态。
其中，视为撤回的3件；视为放弃的2件；届满失效的5件；未指定中国的2件，指定中国但未进人中国国家阶段的1件；授权有效的19件。
检索结论：
虽然有不少与委托单位生产的垃圾压实机相关的专利及专利申请，但有的虽然申请中国专利但没有请求实审而被视为撤回，有的虽然通过国际申请指定了中国但在规定的时间内没进人中国国家阶段而不可能获得中国专利权，有的根本就没申请中国专利。
此外，没有检索到与委托单位生产的那种垃圾压实机相关的产品进入国的专利。
6．5．7竞争对手研究中的专利信息检索
在市场竞争中，企业会有很多自己的竞争对手，通过专利信息检索和分析，研究竞争对手的专利技术拥有量、所涉及的技术领域、发展趋势等，对找到合作伙伴、确定竞争对手、使自己在市场竞争中占据有利位置具有极大的帮助。
6．5．7．1竞争对手研究中的专利信息检索概述
竞争对手研究中的专利信息检索应包括：
（I）申请人检索。
检索出竞争对手申请的所有专利及其收购的所有专利。
（2）同族专利检索。
了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的地域性信息。
（3）专利有效性检索。
了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的有效性信息。
6．5．7．2竞争对手研究中的专利信息检索案例
2003年某单位在寻找合作伙伴时，选择了美国LEAPFROG公司的学习机专利为合作目标。
为此进行了针对美国LEAPFROG公司的专利信息检索。
通过美国专利商标局政府网站上的专利检索系统，检索到LEAPFROG公司的授权专利4件（其中2件设计专利），公布的专利申请8件，合计为12件。
又通过专利权转移数据库检索到专利说明书上的原受让人为其他人但最终受让人为LEAPFROG公司的授权专利16件（其中3件设计专利）；此外还有专利申请说明书的原受让人为其他人但以其作为优先权在其他国家或组织提出专利申请的公开文件上的申请人为LEAPFROG公司的2件和专利申请说明书的原受让人为其他人但专利授权后的文献上的最终受让人为LEAPFROG公司的专利申请1件。
合计19件。
再通过同族专利检索，检索到LEAPFROG公司美国专利的同族专利58件，分属于15个专利族。
在15组同族专利中，看似同族专利数量最多的一个专利族只有18件。
但如果把国际专利申请指定国这个潜在的同族专利因素考虑进去，则所有含有国际专利申请的每个专利族中的同族专利数量都会大大增加，同族专利数量最多的一个专利族可达89件。
在所有同族专利中，有2件中国同族专利。
此外还有9件国际专利申请指定了中国。
针对LEAPFROG公司美国专利的法律状态进行检索，确定20件授权美国专利均为有效专利，其余10件专利申请还在审查之中。
再针对LEAP．FROG公司中国专利的法律状态进行检索，确定1件中国专利申请已视为撤回；1件指定中国的国际专利申请已进入中国国家阶段，但尚未授权；其余9件国际专利申请还尚未进入中国国家阶段。
6．5．8专利战略研究中的专利信息检索
6．5．8．1专利战略研究中的专利信息检索概述
所请专利战略，是指企业在市场经济条件下，自觉地利用专利保护的武器，有效地提高企业竞争能力的总的谋划和策略。
企业要发展，就一定要进行针对企业未来发展的专利战略研究，就应在专利战略研究中利用专利信息检索，为研究提供可靠的分析依据。
前述专利信息的各种应用都可以作为专利战略研究中的专利信息检索所使用的方法，但它们各有侧重。
作为专利战略研究中的专利信息检索至少应包括：
（1）专利技术信息检索——追溯检索。
检索出技术主题所属领域的所有相关专利。
（2）同族专利检索。
排除检索结果中的同族专利，保留基本专利，防止分析中的重复计算。
（3）检索结果统计分析（二次检索）。
申请年代分析，授权年代分析，申请人分析，发明人分析，IPC分析，国家分布分析，同族专利分析。
6．5．8．2专利战略研究中的专利信息检索案例
例如：
在中国专利检索系统（CPRS）中，检索北京各年度在“化学药、兽药及其它们的制造”领域的发明专利申请量。
1．用与“药”相关的分类号限定检索领域，但是要去除“中药和生物药”
（001）FICC07B+C07C+C07D+C07F+C07G+C07H+C07J+C12Q48370>
（002）FKW药93011>
（003）FICA61K75526>
（004）FKW中药+草药+中草药28265>
（005）FICA61K00915719>
（006）FICA61K038+A61K039+A61K048+A61K006+A61K03543655>
（007）J1木2+3—4木5—635261>
2．用北京的国省代码进行限定
（008）FCO11118711>
3．检索各年度的申请量
（009）FAD1999124772>
（010）FAD2000151240>
（011）FAD2001177002>
（012）FAD2002228657>369
（013）FAD2003260062>
（014）FAD2004223841>
（015）FAD200545882>
4．逻辑运算得到“化学药、兽药及其它们的制造”领域的各年度专利申请量
（016）J7术8术965>
（017）J7木8：
}=10105>
（018）J7：
l：
8术11144>
（019）J7：
l：
8：
l=12283>
（020）J7术8木13333>
（021）J7术8木14285>
（022）J7木8木15106>
5．二次检索，得到发明的申请量
（023）R016发明64>
（024）R017发明102>
（025）R018发明140>
（026）R019发明282>
（027）R020发明332>
（028）R021发明280>
（029）R022发明106>
将以上检索得到的数据制成分析表或分析图，用于评价北京市该技术领域的发展趋势。
具体专利信息分析方法见第七章。
经济学角度
第7章专利信息分析
本章主要介绍专利信息分析的本质、专利信息分析的价值、专利信息分析的各种方法——特别是定量专利信息分析和专利定性分析方法、专利信息分析流程以及分析报告等内容，旨在帮助专利信息使用者能够挖掘出深藏在大量专利信息中的客观事实真相，从而获得指导国家、行业、企业生产、经营决策的重要专利情报。
7．1专利信息分析概述
随着知识经济时代的到来，人类社会的变革远比以往任何时期要更加深刻，意义更加深远。
全球经济一体化的进程不断加强，技术创新的规模和进程以前所未有的速度发展。
与此同时，科技产业化不断加快，技术及产品的生命周期大大缩短，市场竞争愈演愈烈。
在竞争如此激烈的市场环境中，企业要在竞争中得以生存，并在竞争中求得不断的发展，就必须不断进行技术创新。
为了应对各种变化和不确定因素所带来的风险，人们需要对经济活动、科技活动及其影响作出分析评估，制定相应的发展战略和政策，确定面向未来的发展方向。
专利技术是生产力当中最活跃、最先进、最实用的部分，专利制度的核心是保护发明创造、鼓励技术创新，其重要作用之一是在法律保护下，加快专利技术的推广应用，促进社会进步和经济发展。
从世界范围看，运用专利战略保护自己的知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的手段。
而作为制定、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析无疑是十分重要的，而且是不可缺少的。
7．1．1专利信息分析简介
7．1．1．1分析的定义
专利文献作为科学知识的一种记录，它展示了许多真实、准确而详尽的信息，例如关于发明的年代（优先权时间）、技术的分类、受让人（申请公司）以及发明人等诸多不同类型的信息。
从专利文献中采集专利信息，经过加工、整理、分析，形成专利竞争情报，为企业乃至国家的科技发展战略服务，这就是所谓的专利信息分析。
7．1．1．2分析的本质
专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是情报信息工作和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合。
从专利信息的内在特征上看，专利信息分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究；从其外部特征上看，专利信息分析在不断向经济、社会各方面延伸和扩展，因此它的应用领域非常广泛。
专利信息分析过程，是具有增值价值的专利信息再生产过程，它是通过使用各种定最或定性的分析方法，对大量杂乱的、孤立的专利信息进行分析，研究专利信息之问的相互关联性，挖掘深藏在大量信息中的客观事实真相，从而对特定技术或技术领域或行业作出趋势预测、对竞争对手作跟踪研究等，从而产生指导国家、行业、企业生产、经营决策的重要情报。
7．1．1．3分析的目的
在专利信息分析过程中，无论采用什么分析方法和技术手段，其目的总是在于希望对特定的问题作出合乎逻辑的解答，通过分析，将孤立的信息按照不同的聚集度，使它们由普通的信息转化为有价值的专利竞争情报，根据这些情报可以从专利这一特殊的视角研判企业或国家在相关产业和技术领域的重点技术及技术发展方向、主要竞争对手的技术组合和技术投资动向，为企业乃至国家制定与总体发展战略相匹配的专利战略。
7．1．2专利信息分析研究历史
7．1．2．1国际情况
在国际上，对于专利信息分析这一领域的理论研究和实践已有多年的历史。
一些发达国家将专利信息分析用于比较、评估不同国家或企业之间的技术创新情况、技术发展现状以及跟踪和预测技术发展趋势，并以此为科技发展政策，尤其是专利战略的制定提供决策依据。
早在20世纪60年代，国际经济合作与发展组织OECD（OrganizationforEconomicCo—operationandDevelopment）就开始探究生产率要素与专利质量的内在联系。
在美国，美国专利商标局技术评估及预测处（OTAF）从1971年建立开始，就一直不惜工本地对专利信息加以统计研究，他们定期出版的TechnologyAssessmentandForecast，深得各个专业部门和企业技术评估和预测部门的器重，并把它作为企业专利战略的重要参考信息。
美国摩根研究与分析协会（MogeeResearch&AnalysisAssociation），自1985年以来，一直在为美国《财富》杂志中所列的五百强企业提供专利信息定量研究和分析，其分析报告对企业技术许可、市场竞争、研究与开发管理、专利投资及经济发展提供了很好的帮助。
联合国教科文组织发表的《1998年世界科学报告》中指出“技术活动可以通过专利局公布的专利数描述，这里不把专利看做一种工业手段，而是看做处于知识前沿的技术能力的标志”，同时，该报告还阐述了专利与研究开发成果、国内生产总值的关系。
与此同时，国外学术界对于专利信息与科技活动、经济活动的关系进行了大量的有益探索。
例如，1983年，美国加州大学伯克利分校教授保罗·罗默提出的生产四要素的理论，认为经济的长期增长取决于资本、非技术劳力、人力资本（按接受教育时问的长短衡量）和创新思想（可按专利数量衡量），而专利数量是经济生产的衡量指标之一；1990年，哈佛大学教授、当代权威的专利数据研究专家之一Griliches在其论文“PatentSta-tisticsAsEconomicIndicators：
ASurvey”中探讨了专利数据的重要价值和意义，对专利总量的波动与投资增长的关系进行了精辟的分析。
7．1．2．2国内情况
我国自1985年起才开始正式实施专利制度，人们对专利制度以及专利信息的作用从认识到认知需要一个长期的过程，对专利信息的分析以及专利战略的运用还处于初期阶段，所以应加强对专利信息分析的研究。
7．1．3专利信息分析的价值
7．1．3．1专利与创新的联系．
人们常常利用专利数量来分析比较不同国家之间的技术创新情况，评估技术发展现状，跟踪和预测技术发展趋势，那么，为什么专利指标可以作为一种“尺度”来对这些问题进行“描述”呢?
通过对专利与创新以及研发之问关系的研究所得到的结论或许可以对这些问题作出较为理想的解答。
众所周知，科技创新是生产力和竞争力的重要因素。
但是，一个重要问题在于：
如何以定量的方法和定性方法来描述科技活动。
通常，科技活动只能间接地使用“投入”、“产出”或“影响因素”指标进行测度。
OECD曾经建议，投入、产出或影响因素指标应当被定义为科技资源、科技结果和影响因素指标。
此外，在理论和实践中，确定科技活动的结果远比记录其资源更困难。
科技活动的结果和新产品、新工艺在市场上取得成功的可能性，都不能用通常科学概念上的“测量”变量来测度。
解决的方法是采用一种替代的指标而不是直接测度，在这种背景下专利数量通常被用来测度科技活动的产出。
创新的线性模式显示这样的规律，即新技术的发展将遵循一个清晰的时间次序，起源于研究，包括新产品发展阶段，直至到达产业化和商品化（参见图7—1）。
在整个创新过程中，每个阶段都活跃着专利的身影。
专利并不仅仅与某个单独的创新阶段有联系，它几乎贯穿于整个创新的过程。
许多调查显示：
大部分发明被申请专利，并且大部分专利是伴随着经济用途而产生的；无论是小企业或大公司，专利都能较好地反映它们的生产部门或技术开发部门的发明和创新活动。
此外，研发活动与专利活动的紧密联系还在于两者均描绘了发明创新过程的重要方面，不同国家、地区和企业的研发分布状态与专利申请的状况在很大程度上趋于一致；专利是应用导向型研发（应用研究和实验过程，有时也包括导向型的基础研究）的典型结果（或称为产出），各国专利法要求专利申请必须显示其潜在的工业应用，而且取得专利权的过程中申请人需要付出高额的成本，因此开发申请专利的企业或个人都期望其工业创新活动有较高的投资回报。
然而，关于研发的数据常常不易获得，而专利作为公开的信息源可以提供有关企业或个人创新活动的详细信息。
专利数据统一标准的特征使得专利数据具有离散度小的特点，也使得专利数据比研发支出或贸易和产品统计数据有更好的作用。
7．1．3．2专利信息分析的作用
虽然专利与创新以及研发之问具有密切的关联，然而这种关联却深深地隐藏在专利信息的宝库中。
而专利信息分析则是面对大量杂乱的专利信息，使用各种分析方法，探寻、研究专利信息之间的相互关联性，将已经或将要发生的客观事实以科学的手段展现在我们的面前。
1．提供发明创造的轨迹
专利信息分析的作用在于提供发明创造过程的清晰线路，它可以在宏观或微观的不同层面反映国家或企业的发明创新活动以及研发产出、知识产权的拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位。
2．揭示技术发展趋势
专利信息分析，可以揭示相关产业和技术领域的整体状况及其发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征，它可以帮助人们了解相关产业和技术领域中企业或国家的技术活动及战略布局，也可以为国家制定产业政策提供参考，还可以为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向以及制定企业专利战略等方面提供依据。
3．展现竞争态势
借助于专利信息分析，可以了解竞争对手在不同地域或国家的市场经营活动以及竞争企业间的技术合作、技术许可动向，预测新产品、新技术的推出，市场普及情况以及相关国家的市场规模等。
7．1．3．3注意的几点问题
有以下几点值得注意。
（1）专利反映了整个创新过程的重要的部分，但是它们不应该被孤立地使用。
科技，甚至研发，仅仅是创新中的一个因素，专利仅反映了创新活动
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