证券基础知识押题版.docx
《证券基础知识押题版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券基础知识押题版.docx（23页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
证券基础知识押题版
2011年证券从业资格考试（证券基础知识）9月押题版
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。
共60题，每题0.5分）
1、通常，每股净值增加则股价_______。
A．不变B．下跌
C．不能确定D．上涨
2、中国投资银行1993年发行境内外币金融债券，期限一年，采取浮动汇率制，利率高于_______1个百分点。
A．国内同期限美元存款利率
B．债券回购利率
C．美国联邦基金利率
D．伦敦同业拆借市场利率
3、公司发行债券的主要目的是_______。
A．改变本身的资产负债结构B．获利
C．避税D．经营需要
4、债券年利息收入与债券面额之比率称为________。
A．持有期收益率B．到期收益率
C．直接收益率D．票面收益率
5、境外上市股票以人民币标明面值，以______认购。
A．美圆B．黄金
C．人民币D．外币
6、决定债券票面利率时无需考虑_______。
A．股票市场的平均价格水平B．利息的支付方式和计息方式
C．债券的信用级别D．投资者的接受程度
7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_______倍。
A．50B．20C．10D．5
8、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按______购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A．双方协定价格B．现货价格
C．到期日价格D．市场价格
9、看涨期权的买方对资产具有______的权利。
A．放弃B．持有C．卖出D．买入
10、首先在期货市场上卖出期货，等待现货价格下跌时以期货市场的赢利来平衡现货市场的损失保值的期货交易是______。
A．多头套期保值B．交叉套期保值
C．混合套期保值D．空头套期保值
11、境内居民个人可以使用______从事B股交易。
A．从境外汇入的外汇资金B．外币现钞存款
C．外币现钞D．现汇存款
12、以下不属于非系统风险的是_______。
A．利率风险B．信用风险
C．经营风险D．财务风险
13、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退_______。
A．不能确定B．同时
C．滞后D．领先
14、国际债券的记价货币通常是_______，以便在国际资本市场筹集资金。
A．本国货币或外国货币B．本国货币
C．国际通用货币D．外国货币
15、股票的永久性是区别于债券的_______。
A．偿还性B．流动性
C．安全性D．收益性
16、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_______。
A．到期收益率B．持有期收益率
C．赎回收益率D．直接收益率
17、一般来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的______。
A．反向变动B．不变C．下降D．上升
18、中期国债是指_______年以上，_______年以下的国债。
A．2；10B．1：
10C．5：
10D．5；20
19、2005年5月，_______发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
A．中国人民银行B．中国银监会
C．中国证监会D．中国结算中心
20、最早的交易所交易基金是由_______推出的。
A．伦敦证券交易所B．多伦多证券交易所
C．东京证券交易所D．纽约证券交易所
21、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会______。
A．不确定，买入是为了降低风险
B．下跌
C．不变
D．上涨
22、我国的企业债券出现于_______。
A．1984年B．1982年C．1985年D．1983年
23、2003年国家开发银行在发行可回售债券与可赎回债券的同时，推出_______。
A．可调期国债B．可转换债券
C．附债务权证的债券D．附货币权证的债券
24、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为_______。
A．流通股与非流通股
B．A股与B股
C．可交易股与不可交易股
D．普通股与优先股
25、债券反映了发行者和债权人之间的_______关系。
A．经营管理B．委托代理C．财产所有D．债权债务
26、基金资产的名义持有人是_______。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金管理人D．基金投资者
27、证券投资基金反映的是_______关系。
A．所有权B．信托C．债权债务D．产权
28、B股股票是以记名股票形式，以_______标明面值，以_______认购、买卖，在_______证券交易所上市交易的股票。
A．人民币；外币；境内B．外币；人民币；境外
C．外币；人民币；境内D．人民币；外币；境外
29、可转换证券从性质上讲，其实质是一种普通股票的______。
A．看跌期权B．内在价值C．市场价值D．看涨期权
30、国债基金的收益率与市场利率的关系是_______。
A．市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降
B．市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升
C．市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降
D．市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升
31、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对_______的补偿。
A．经营风险B．购买力风险
C．财务风险D．信用风险
32、下面说法正确的是_______。
A．两者都是虚拟资本
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．两者都是真实资本
D．股票是虚拟资本，而债券不是
33、在国际上，短期国债的常见形式是_______。
A．国库券B．流通国债C．特种国债D．赤字国债
34、根据我国《证券法》，证券交易所________。
A．本身可以买卖证券
B．是实施自律性管理的法人
C．以营利为目的
D．决定证券价格
35、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是_______。
A．股东会B．董事会C．经理D．监事会
36、_______，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
A．1999年4月1日B．1999年7月1日
C．1998年7月1日D．1994年7月1日
37、股票的制作和发行_______。
A．由证券交易所审核和批准
B．由股份有限公司董事会审核和批准
C．由证券公司审核和批准
D．由证券主管机关审核和批准
38、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是_______。
A．委托与受托关系B．相互制衡的关系
C．隶属关系D．债权关系
39、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布______，启动了股权分置改革试点工作。
A．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
B．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
D．《上市公司股权分置改革管理办法》
40、基金管理人与托管人履行各自的权利义务，所建立的是_______的运行机制。
A．相互联系B．相互促进
C．相互竞争D．相互制衡
41、市场利率与股票价格_______。
A．无关B．成反比
C．关系不能确定D．成正比
42、地方政府发行的债券一般以_______为担保。
A．地方政府的预算B．本地区的财政收入
C．中央政府拨款D．项目建成后的收入
43、根据我国有关法规规定基金的收益分配原则，下列哪项是不允许的？
_______。
A．基金收益分配后基金份额净值可以低于其面值
B．基金投资亏损，则不进行分配
C．基金收益采取现金方式
D．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%
44、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是_______。
A．每个季度公布一次B．每个月公布一次
C．每周公布一次D．每个交易日连续公布
45、金融期权的交易双方的权利和义务是______。
A．期权的卖方不一定履行义务，买方必须行使其权利
B．期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利
C．期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利
D．期权的卖方不一定履行义务，买方可以放弃其权利
46、公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照_______顺序支付。
A．弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金
B．提取任意公积金弥补亏损提取法定公益金提取法定公积金
C．提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损提取法定公积金
D．提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损
47、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由_______受理。
A．证券交易所
B．中国财政部
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所所在地的证监会派出机构
48、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付_______。
A．印花税B．申购费C．手续费D．赎回费
49、国债基金收益率与市场利率的关系是_______。
A．无关的B．反方向变动C．不确定的D．同方向变动
50、公司破产清算时，剩余财产分配顺序为_______。
A．债权人、优先股东、普通股东
B．优先股东、债权人、普通股东
C．普通股东、债权人、优先股东
D．优先股东、普通股东、债权人
51、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_______管理和运作。
A．基金投资顾问B．基金管理人
C．基金承销公司D．基金托管人
52、一般认为，基金起源于_______。
A．瑞士B．德国C．英国D．美国
53、债券的变现能力与_______有关。
A．市场利率B．流通市场发育程度
C．债券风险D．债券类型
54、基本建设债券是_______发行的
A．中央银行B．政府所属机构
C．政府部门D．财政部
55、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态_______。
A．存在B．消失C．部分存在D．不确定
56、股份转让设______的涨跌幅限制。
A．5%B．10%C．15%D．20%
57、证券投资基金通过公开发售基金份额，由_______管理和运用资金。
A．基金承销商B．基金管理人
C．基金发起人D．基金托管人
58、不属于契约型基金和公司型基金区别的是_______。
A．基金收益的分配方式不同
B．基金的运营依据不同
C．投资者的地位不同
D．资金的性质不同
59、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_______。
A．实物直接支配权B．财产直接支配权
C．虚拟资本D．真实资本
60、证券投资基金筹集的资金主要是投向_______。
A．房地产B．有价证券C．第三产业D．实业
二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。
共60题，其中前40题每题0.5分，后20题每题1分）
1、优先股票的特征为_______。
A．剩余资产分配优先B．股息分配优先
C．一般无表决权D．股息固定
2、金融衍生工具产生和发展的主要原因是______。
A．金融机构受利润驱动B．金融自由化
C．新技术革命D．规避市场风险
3、证券投资基金的资金主要投向_______。
A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝
4、我国早期的股票发行制度是_______。
A．行政审批制B．核准制C．核准制D．注册制
5、普通股股东享有的基本权利为_______。
A．了解公司生产经营关键技术
B．资产收益权和剩余财产分配权
C．转让股票
D．公司重大决策参与权
6、操纵市场的行为方式______。
A．合谋买卖证券B．连续交易操纵
C．虚买虚卖D．将自营业务和代理业务混合操作
7、股份报价转让中存在的分析包括______。
A．流动性风险B．信息风险
C．挂牌公司风险D．信用风险
8、股价平均数的种类有________。
A．加权股价平均数B．修正股价平均数
C．简单算术股价平均数D．基期加权股价指数
9、国际证券市场上著名的股价指数有________。
A．日经225股价指数B．金融时报证券交易所指数
C．NASDAQ指数D．道琼斯工业股价平均数
10、债券的投资收益来自________。
A．资本利得B．税收优惠收入
C．补贴收入D．利息收益
11、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_______。
A．零息债券B．贴现债券
C．息票累积债券D．附息债券
12、证券投资基金根据投资目标划可以分为_______。
A．效益型基金B．收入型基金
C．成长型基金D．平衡型基金
13、债券风险较小的原因是：
______。
A．公司破产时债券偿付在前
B．利息是费用范围
C．债券的市场价格较稳定
D．债券具有偿还性
14、国际债券的特征有_______。
A．发行规模大B．资金来源广
C．存在汇率风险D．有国家主权保障
15、下列属于基金托管人的主要职责的有_______。
A．办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项
B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D．安全保管基金的全部资产
16、根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用________。
A．向二级市场投资者配售
B．上网定价发行方式
C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D．向投资者定向发售方式
17、20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为_______。
A．金融创新深化，金融机构混业化
B．交易所公司化，证券市场网络化
C．证券市场一体化，投资者法人化
D．金融风险复杂化，金融监管合作化
18、金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为______。
A．货币衍生工具B．交易所交易的衍生工具
C．内置型衍生工具D．OTC交易的衍生工具
19、关于基金的管理费下列说法正确的是_______。
A．管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
B．我国基金的管理费一般从基金资产中提取，一般不另向投资者收取
C．管理费是从基金资产中提取的，为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
D．一般情况下，货币基金的管理费高于债券基金
20、期货价格具有的特点是_______。
A．保密性B．权威性C．连续性D．预期性
21、交易所交易基金的交易制度使它存在_______，可有效防止类似_______。
A．一、二级市场之间的套利机制
B．用大量现金换取ET_F份额
C．赎回大量现金
D．封闭式基金的大幅折价
22、开放式基金和封闭式基金的区别在于_______。
A．基金单位的交易方式不同
B．基金单位交易价格的计算标准不同
C．发行规模限制的不同
D．期限不同
23、关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是_______。
A．管理人与托管人的关系是经营与监管的关系
B．管理人负责基金资产的经营，托管人负责基金资产的保管
C．基金管理人本身决不实际接触和拥有基金资产，托管人依据管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的运作是否合法合规
D．基金管理人和基金托管人对基金持有人负责
24、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为_______。
A．地方公债B．一般债券
C．专项债券债券D．私人债券
25、基金持有人与托管人之间实质上是_______之间的关系。
A．受托者B．委托者
C．监管者D．经营者
26、证券投资基金的主要当事人有_______。
A．基金份额持有人B．基金管理人
C．基金托管人D．基金发起人
27、证券交易的集中竞价应当实行________的原则。
A．价格优先B．数量优先
C．时间优先D．地点优先
28、通常经济周期变动与股价变动的关系是_______。
A．复苏阶段--股价回升B．高涨阶段--股价上涨
C．危机阶段--股价下跌D．萧条阶段--股价低迷
29、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是_______。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
30、投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是_______。
A．赎回费B．申购费
C．托管费D．管理费
31、在我国证券法中规定的委托方式有_______。
A．限价止损委托B．止损委托
C．限价委托D．市价委托
32、基金投资人的基本权利包括_______。
A．对基金单位的转让权
B．对基金收益的享受权
C．一定程度上对基金经营的决策权
D．对基金募集的经营权
33、属于公债的有_______。
A．企业债券 B．地方政府债券
C．国家债券 D．金融债券
34、证券交易所的监管职能包括_______。
A．对全国证券、期货业进行集中统一监管
B．维护证券市场秩序，保障其合法运行
C．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
D．对证券交易活动进行管理
35、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_______。
A．美式期权B．欧式期权
C．修正的欧式期权D．修正的美式期权
36、按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为_______。
A．流通市场B．发行市场
C．无形市场D．有形市场
37、债券根据发行主体不同，分为______。
A．国债B．金融债券
C．公司债券D．政府债券
38、债券期限根据_______来确定。
A．资金的使用方向B．债权变现能力
C．市场利率变化D．债券的票面利率
39、证券市场监管的手段包括______。
A．行政手段B．自律手段
C．经济手段D．法律手段
40、某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为3元，则当到期日股票价格为_______时，该期权会被执行。
A．39元B．41元C．37元D．35元
41、债券的变现能力与_______有关。
A．流通市场发育程度B．债券风险
C．市场利率D．债券类型
42、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括_______。
A．清算费B．运作费用
C．托管费D．税费
43、下列属于机构投资者的有_______。
A．企业B．事业法人
C．金融机构D．政府机构
44、创新试点证券公司应当建立明确的_______的责任追究制度。
A．证券自营
B．债券回购
C．会计报表编制
D．客户资产管理
E．客户交易结算资金存管
45、证券发行市场的作用有______。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C．是宏观经济运行的晴雨表
D．形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优化
46、无面额股票的特点为_______。
A．发行或转让价格较灵活
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．便于股票分割
D．可以明确表示每一股所代表的股权比例
47、参与证券投资的各类基金包括_______。
A．社会公益基金B．社保基金
C．外国机构投资者D．证券投资基金
48、备兑凭证的作用________。
A．增加投资者人数B．创造新的投资机会
C．避开监管D．增加股票的流动性
49、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为_______等。
A．结构化金融衍生工具B．金融互换
C．金融期权D．金融期货
E．金融远期合约
50、金融期货交易与金融现货交易相比的不同点是_______。
A．交易目的不同B．交易价格的含义不同
C．交易对象不同D．交易方式不同
E．结算方式不同
51、期货合约对_______作了统一规定。
A．基础金融工具的交易价格B．交割日
C．合约月份D．交割方式
E．交易单位F．最小变动价位
52、证券公司内部控制的目标包括_______。
A．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
B．提高证券公司经营效率和效果
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．防范经营风险和道德风险
E．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
53、我国证券交易所的会员大会具有以下职权________。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
E．决定证券交易所的其他重大事项
54、按资产证券化发起人发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为______。
A．境外资产证券化B．国内资产证券化
C．离岸资产证券化D．国外资产证券化
E．境内资产证券化
55、根据新《公司法》，公司可以以______等形式出资。
A．土地B．工业产权C．实物D．股权E．货币
56、新《证券法》赋予了证监会______。
A．证券市场禁入权B．禁止处分财产权
C．限制出境权D．调查取证权
E．冻结查封权
57、投资者参与股份报价转让的内容包括______。
A．信息获取
B．委托
C．签订委托协议
D．开立股份报价转让结算账户
E．开立非上市股份有限公司股份转让账户
58、内幕交易行为方式主要表现为______。
A．行为主体知悉公司内幕消息
B．行为主体泄露内幕信息
C．行为主体建议他人买卖证券
D．行为主体从事证券的交易及有偿转让
E．行为主体知悉公司内幕信息并且从事有价证券的交易及有偿转让
59、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括_______。
A．证券承销与保荐业务
B．经纪业务
C．自营业务
D．投资咨询业务
E．资产管理业务
60、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为_______。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B．买卖本咨询机构提供服务的上市
升级会员 