监理资料管理办法新.docx

监理资料管理办法新.docx

《监理资料管理办法新.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《监理资料管理办法新.docx（13页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

监理资料管理办法新

新余筑成建设咨询有限责任公司

监理资料管理办法

一、总则

工程建设监理资料是监理机构在工程监理过程中形成的文字、图表、声像等各种信息记录，它是体现监理活动的重要形式，是反映工程质量的重要依据，是处理质量、安全事故和合同争议及违约事件的有效证据，对于工程建设及建成后的运行管理具有长期或永久的查询、考证和指导作用。

加强监理资料管理是监理机构进行信息管理和监理单位经营管理工作的重要内容；是监理单位、监理人员对业主、对社会、对历史负责的具体表现；也是监理单位展示服务水准、企业素质、进行自我保护、扩大市场声誉的需要，公司、各项目部、所有监理人员都应对此予以充分重视。

本办法适用于项目监理现场资料管理和公司档案室对监理资料的管理，侧重于项目现场资料管理。

二、监理资料管理组织机构和职责

1、项目监理资料管理由项目总监负责,公司管理部为公司监理资料管理职能部门。

2、项目总监对项目资料管理承担领导责任，并负责涉及资料管理的重要协调决策工作。

竣工前，总监应组织项目部监理人员将监理资料按照归档要求整编成竣工资料，一式两套。

一套向业主移交（城建档案馆备档用），一套交公司留存。

项目部专（兼）职资料员负责项目监理资料日常管理工作，处理本办法3.2款列出的各个环节的具体事务，同时对各专业监理范围内资料形成的及时性、完整性进行督促。

工程竣工后十五天内负责将项目资料完整无缺地移交公司管理部并办理移交手续;必要时公司管理部配合项目部进行竣工监理资料整编。

各专业人员负责本岗位资料的编制、收集、整理及向资料员移交，重点是督促施工单位规范提交各类报验、报审资料并对其进行审核，及时填写、编制本专业应提供的资料。

专业监理工程师对监理资料的正确性和质量负责。

专（兼）职资料员对本项目资料的齐全完整和程序正确负责，发现问题应及时向总监报告并提出自己的建议。

公司管理部负责将各项目部移交公司的监理资料进行检查，对符合公司规定的归档要求的项目部资料进行存档，负责公司档案室资料的整理、借阅及日常管理事务；保持与项目资料人员的联系，必要时对项目资料管理事务予以督促、协助和支持。

上列人员按照国家相关法规和本制度的要求履行职责，对因自身工作失误造成的后果承担责任。

3、各分部领导对分部的项目部监理资料管理工作负有督导责任。

分部监理资料管理工作是公司对分部考核的内容之一，考核成绩和年终分配挂钩。

4、协同业主对施工单位竣工资料进行审查的工作由项目部总监组织现场监理人员在现场完成。

三、监理资料管理的工作依据、工作任务和总体要求

1、监理资料管理应遵循下列依据。

⑴、《中华人民共和国档案法》

⑵、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）

⑶、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）

⑷、《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》及其使用说明

地铁、水运、公路、水利等专业工程国家相关部门对监理用表另有规定的从其规定。

2、监理资料管理的工作任务：

资料体系结构的总体安排、各类资料的制作、收集、编目、整理、组卷、装订、归档、保管、移交、查阅。

3、监理资料管理的总体要求：

及时性、真实性、有效性、完整性、清晰性、闭合性。

四、项目监理资料内容和结构体系

1、监理资料种类繁多，信息量大，其内容体系从表现形式、建设阶段、资料来源、监理工作等不同角度，可以有不同的划分，各部门各地区的要求也不尽相同。

现场监理期间项目监理资料内容应符合相应工程门类监理规范、建设监理惯例，并适应当地建设主管部门对监理工作检查、管理的要求。

2、项目开工前应根据工程门类、规模特点和相关方面的要求，对本项目监理资料内容体系结构、采用的表式进行总体构思设计并与业主取得共识，可参照本附录1所列内容随工程进展分类入盒归档。

每个盒内资料应建立目录，以便快速查找。

此项工作由总监负责，项目资料员实施。

3、安全管理类资料要求条理清楚、内容齐全，具体内容可参考«安全监理实施细则»。

4、归档的每份资料应有独立的编码，《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》的编码按用表说明中要求进行，各类表式的编号由7位阿拉伯数字组成，其中前四位为签发日的年份和月分，后三位为流水号；如«监理工程师通知单»编号可为B22－0802047。

5、竣工验收后移交业主的监理资料和交公司存档的监理资料应包括的内容，按照《建设工程文件归档整理规范》附表A和各地档案部门、业主的要求确定。

交公司归档的资料要求按本办法附录2执行。

五、监理资料的及时性管理

1、资料编制、形成及时。

应由施工单位申报的各类资料由专业监理严格按照规范和施工合同要求的时间督促其及时报送。

应由监理审核签署意见的资料以及监理直接编写的资料均应严格按规范和监理合同要求的时间及时完成。

2、资料收集、整理及时。

项目资料员对来自专业监理和其它方面的资料逐日或定期汇集，按本项目资料体系统一编写、整理、归卷。

分部、单位工程验收应提前15天进行资料准备，验收后7天内形成完整的监理资料。

竣工验收应至少提前1个月着手进行资料准备，验收后15天内形成合格的竣工监理资料。

3、资料移交及时。

项目监理资料必须于工程竣工验收通过后十五天内向公司移交，并及时向业主移交。

应坚决克服监理过程中资料零乱、竣工后资料无人过问或长时间留人在项目部处理资料的现象。

4、项目部在对书面资料整理的同时，对监理过程中形成的电子文档进行整理，在移交书面资料的同时，将整理后的电子文档一同移交。

六、资料真实性及有效性管理

1、项目部应通过加强宣传、审核、监督，杜绝编造虚假施工数据报验的行为。

2、监理人员应保证自身抽检、测量试验数据和各类监理记录内容的真实性。

3、进场材料质保书应力求为原件，若因供货中间环节只有复印件必须注明原件存放单位并加盖存放单位印章。

质保书提供的批号、数量必须与实际材料相符。

4、进场设备应在核定的检验有效期内。

5、材料复试、检验及工程试验应100%见证，相关资料中见证取样印章齐全。

6、专业监理应对施工质保人员、特殊工种作业人员上岗资格证件认真审查，保证人证相符，证书在有效期内。

七、资料完整性、清晰性管理

1、项目监理资料应保证体系完整，卷目符合本项目资料结构的要求。

2、各类资料均应保证内容完整，涉及的时间、地点、人员、过程要素清晰，具有可追溯性。

各种监理用表应逐栏填写，不留空白。

进度、材料、设备等报验单要求的附件应齐全。

3、资料编目应清晰，前后一致。

项目资料员应编制立卷总目录、各卷分目录（参考附件一），并建立相关的资料统计台帐。

4、收发文、资料流转均应认真登记签收，资料移交应填写移交清单并签字，防止资料在传送、移交过程中缺失。

八、资料规范化管理

1、表式规范。

除业主另有规定外，工民建、市政工程统一使用省建设厅《江苏省建设工程施工阶段监理现场用表》，地铁、水运、水利工程分别使用交通部、水利部监理规范规定的现场用表。

2、用语规范。

专业术语和签署监理意见的规范用词用语参照公司统一要求及相关监理规范执行。

3、签字规范。

资料中施工监理人员签名应与其岗位职责及任职条件相符，应签名处不漏空，不由他人用印章代替。

监理旁站记录应有施工有关人员签字。

九、闭合性管理

1、时间闭合。

对旁站记录、监理日记等所反映的具有持续进行特征的过程、事件，其时间记载应有连续性，有始有终。

2、过程闭合。

施工组织设计、施工方案、施工进度计划监理审查要求修改补充的，工序报验不能通过要求修改的，必须有修改后重新报审、监理重新审核批复的资料。

材料、设备不合要求指令退场的必须有退场报告。

对施工缺陷发出整改指令必须取得施工回复并签署监理重新检查、批复意见。

旁站记录、监理日记反映施工存在问题必须记载处理意见及其执行结果。

3、同一事件的相关资料闭合。

如9.2所列反映过程闭合的资料、同一工序的施工自检和监理抽检资料应合并存放。

十、监理资料的保存与运用

1、已归档的资料由专（兼）职资料员入柜有序排列保管，临时由专业监理保存的资料应随时装入档案盒，不得在桌面、柜顶、床边等处零乱放置。

2、资料应妥善保管，保持整洁，防止破损、沾染污渍、油墨化水、胡乱折叠涂改等。

3、项目部应适时对资料中反映的数据、信息进行必要的统计分析，使监理资料不仅起到记录作用，而且能发挥工程指导作用。

4、监理资料不得让无关人员随意翻阅，与本工程建设无关的人员需要查阅资料应经总监同意。

十一、公司本部资料管理

1、本部档案资料管理人员对项目部移交的资料应逐一登记，按照竣工监理资料的要求及时归档入库。

2、公司档案室应按档案管理标准化的要求对监理资料妥善保管，落实防盗、防火、防霉、防蛀措施，做到便于检索。

3、借阅入库保管的资料应填写借阅单，借阅资料一般情况下应经管理部负责人同意，特定情况下需请示公司总经理批准。

4、项目资料人员应就资料管理问题及时与公司管理部通气，公司管理部必要时到现场了解、检查资料情况，协助处理有关问题。

工程后期双方更要加强沟通，避免竣工后资料整理的被动局面。

5、归案资料中长期保存的是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命，短期是指工程档案保存20年以下。

超过保存期限的资料，由管理部资料管理员统一整理，管理部负责人批准，书面报公司总经理批准后，进行统一销毁。

十二、监理资料管理工作检查考评

1、项目总监负责每月按照本办法的要求对本项目资料管理工作进行自查。

2、公司组织对现场监理工作检查考评时，资料管理列为必查内容。

会定期/不定期检查项目资料管理状况。

3、项目部资料管理的优劣将做为总监及分部的绩效考核的内容之一，并与年终分配挂钩。

对资料管理成效显著的项目部或个人，公司作为评先的重要依据或给予专项奖励；资料管理状况不良者不能评先。

对资料管理混乱的项目部视情给予经济处罚并限期整改。

4、管理部对归档资料的管理的优劣将做为管理部绩效考核的内容之一。

十三、本制度从2008年7月1日起开始执行。

附录1：

现场资料分类目录

1、法定建设程序审批（内含：

项目审批、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工图纸审查、工程质量监督委托、施工许可证及竣工备案）

2、监理行为资料

3、工程勘察

4、业主来文（建设单位工程通知单、建设单位工程联系单）

5、合同文本（含招投标文件）

6、质量体系控制文件

7、监理规划、监理细则

8、监理工程师通知单

9、监理工程师联系单

10监理工程师备忘录

11、监理月报

12、监理内部月报

13、会议纪要

14、专题会议纪要

15、内部会议纪要

16、监理日报

17、监理日记

18、工程款支付证书（含工程计量报审表、工程付款报审）

19、工程质量评估报告、工程监理总结

20、旁站监理记录

21、见证取样台帐及检测报告

22、工程开工报告

23、工程进度计划报审

24、施工组织设计

25、施工方案

26、设计变更、工程变更

27、材料（构配件）、设备进场使用报验单（土建）

28、材料（构配件）、设备进场使用报验单（安装、电梯）

29、材料（构配件）、设备进场使用报验单（装饰）

30、工序质量报验单（地基与基础）

31、工序质量报验单（主体、砌体）

32、工序质量报验单（装饰与装修）

33、工序质量报验单（屋面）

34、工序质量报验单（给排水、暖通）

35、工序质量报验单（电气）

36、工序质量报验单（通风与空调）

37、工序质量报验单（门窗）

38、工序质量报验单（电梯）

39、分包单位资格报审表

40、施工测量报验单

41、混凝土浇灌报审表

42、工程费用索赔报审表

43、工程复工报审表

44、工程竣工报验单

45、承包单位通用报审表

46、安全管理类资料

47、施工单位安全周报（监理每周检查安全周报表附后）

48、工程暂停令

49、公司来文

50、质量安全监督文件

51、其他

注：

根据资料的数量，可以在目录下增加次目，如25A、25B、25C等。

附录2：

竣工资料归档资料要求

一、归档资料内容及保年限

项目部归档资料按下述所列内容进行归类、整理、装订，装入资料盒内，每个盒内建立档案台帐，档案台帐应包括序号、档案内容、份数、备注等相关内容。

同时将监理过程中形成的电子文档一同归档。

1、监理委托合同（长期保存）

2、工程项目监理机构及负责人名单（长期保存）

3、监理规划（短期保存）

4、监理实施细则（短期保存）

5、监理部总控制计划等（短期保存）

6、监理月报（长期保存）

7、工地例会、专题会议纪要（长期保存）

8、工程开工/复工审批表（长期保存）

9、质量事故报告及处理意见（长期保存）

10、监理工程师备忘录（长期保存）

12、监理工程师工程暂停令（长期保存）

13、监理工程师通知单（长期保存）

14、监理工程师联系单（长期保存）

15、工程延期/费用索赔报告及审批（长期保存）

16、合同争议、违约报告及处理意见（长期保存）

17、分部工程及竣工预验收监理质量评估报告（长期保存）

18、工程监理总结（长期保存）

19、监理工作总结（长期保存）

20、分项工程质量验收记录-统表（长期保存）

21、分部（子分部）工程质量验收记录-统表（长期保存）

22、单位（子单位）工程质量验收记录-统表（长期保存）

23、建设单位工程通知单（短期保存）

24、建设单位工程联系单（短期保存）

25、承包商合同（短期保存）

26、施工组织设计（短期保存）

27、施工方案（短期保存）

28、监理内部会议纪要（短期保存）

29、监理日记、监理日报（短期保存）

30、监理收发文本（短期保存）

31、监理抽查试验检测报告及汇总表（短期保存）

32、工程预结算审核（短期保存）

33、质量程序运行文件（短期保存）

另外，为了公司招投标需要，竣工资料中还需有：

1、单位工程、分部验收记录表（各主体单位盖红章）原件一套。

2、能反映本工程的整体信息的建筑设计总说明图、结构设计总说明图、建筑总平面图一份、立面图一份及剖面图一份（盖有竣工图章）。

二、统一贴档案盒正面及侧封，格式参照附件一;

三、填写程序文件《B004-06-2005项目监理资料归档记录》，格式参照附件二。

管理部、办公室在记录表上签收。

附件一:

（档案盒标贴正面内容）

监理归档资料之（编号）

（此处填写盒内内容，与侧封一致）

工程名称：

业主单位：

设计单位：

总承包单位：

开、竣工日期：

总监审核签字：

资料归档日期：

····工程

竣工资料（编号）

（档案盒标贴侧面内容）

标贴贴于档案盒侧面上下黑杆之间，

上格约五厘米，下格约十二厘米，

上下格离边各空约二点五厘米

标贴内容应与正面一致

合同管理

程序文件

质量管理体系策划控制程序

第4版第0次修改

文件号：

JKJL/B004-06-2007

第151页共205页

项目监理资料归档记录

序号：

＿＿＿＿＿

监理项目

业　　　主

设计单位

项目监理部

施工单位

总监理工程师

开竣工日期

归档监理资料

序　　号

内　　容

序　　号

内　　容

审核意见：

管理部：

＿＿＿＿

日　期：

＿＿＿＿

办公室

（签收、归档）