煤矿安健环体系建设.docx

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煤矿安健环体系建设

煤矿安健环即质量、环境、职业安全健康

“三位一体”管理体系的建立与实施

课件安全副矿长路贞偏

　　任何一个企业，无论从事生产（加工制造）、产品设计、还是服务行业，在其正常生产经营过程中都客观地存在财务、营销、生产、安全等多个管理体系。

自ISO9001、ISO14001等国际标准及职业健康安全规范颁布以来，国际社会逐步认识到制定一套规范的、统一的管理体系对于推动企业管理活动的规范化及其持续改进具有重大意义，促使新的管理体系对人才流、物资流和信息流合理调配，实施有效控制，确保增值运行，推进企业持续发展。

中电投值此企业与时俱进、创新发展之际，建立了通过基于行为理论（ABC－动机、行为与后果）的行为干预系统（BIS）的建立及ICE－OUT行为干预的实施来逐步实现人员的行为变化【其主要依据是质量管理体系ISO9000、环境管理体系ISO14001、职业健康和安全管理体系OHSAS18001、石油行业管理体系HSE、信息安全管理体系BS7799/ISO27001、汽车供应行业的质量管理体系（/TS16949）、电信行业的质量管理体系（TL9000）、食品安全管理体系HACCP等等】，以风险控制为目的，组织建立起的一种运行秩序其主要内容是职业安全健康管理体系（OHSMS）、 “安全五星”管理体系、安全、环境、健康管理体系（HSE）、美国万全管理体系等的“综合”管理体系，赋予企业科学管理内涵，增添管理新活力，全面提高管理层次，带来了较好的经济效益和社会效益。

但是，新管理理念的引进和标准体系的建立，与企业历史沉淀管理经验相接触，需要一个认知、理解、相融的过程，为此，若确保煤矿新管理体系的成功建立和持续有效运行，企业必须做到以下三点：

　　一、要充分认识安全、健康、环境管理体系建立的目的和意义。

　　安全质量管理体系是在质量方面指挥和控制组织的管理体系，它是国际标准组织在总结世界发达工业国家先进质量管理经验的基础上、统一质量和质量保证要求后形成的国际质量管理标准，具有较强的适用性;环境管理体系是国际标准化组织起草的系列环境管理标准的核心标准，它针对组织的产品、服务、活动逐渐展开、向各国组织的环境管理提供了一套全面、完整的科学管理工具和手段;职业健康安全管理体系是国家依据国际范围内系统安全思想，采用系统化、结构化的管理模式编制推广的，不仅对以往安全管理体制系统化，而且增加了规范化、标准化要求，给煤矿安全管理这个老话题增添了新的思路和方法，为企业提供了一套科学、有效的职业健康安全管理规范。

因此，质量、环境、职业健康安全管理体系在煤矿的建立和实施，具有一定的现实意义：

一是有利于提高产品质量和生产过程改进，为新形势下煤矿企业提高运做能力提供有效方法，为煤炭产品走向国际贸易提供绿色通道;二是市场经济条件下环境管理和职业健康安全管理理念的渗透，有利于提高煤矿员工环保意识，将环境治理与减少资源、能源消耗同时并重，增进煤矿企业除旧建新、防治污染的主动性;有利于各过程环节危险源的充分识别和控制，使煤矿职业健康安全管理由被动变主动，变事后处理为事前防范，进一步落实企业领导安全责任，推进科学安全治理水平，提高企业信誉和形象。

同时，三个体系整合为“三位一体”体系，统一按照策划（P）、实施（D）、检查（C）、总结改进（A）的PDCA过程方法实施管理，便于认识和掌握管理的规律性，建立一致性的管理基础;结合三个标准的要求，统一考虑人员岗位设置和财物需求，合理设置组织机构和分配职能，实现资源共享，有利于培养复合型管理人才、统筹开展管理性要求一致的活动和协调体系运行与监控，减少内部重复管理环节和外部审核频次，降低管理成本，提高工作效率。

　　二、要明确并理解标准的特点和内涵。

　　煤矿企业管理经验比较丰富，建立和实施新的管理机制，不仅要从思想上认识其目的意义，更要加强对标准的学习和理解。

2000版质量管理体系提出了“以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系"八项质量管理原则，它充分体现了管理科学的思想，使用这八项原则不仅可以提高质量管理水平，对组织的环境管理、职业健康安全管理等活动也提供帮助和借鉴，真正促进企业建立一个改进其全面业绩的管理体系。

标准明确了“范围、引用标准、术语和定义、质量管理体系、管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进”共八章具体要求，其实施重点贯穿在管理职责、资源管理、产品实现、测量分析改进等过程中。

环境和职业健康安全管理体系分别从“范围、引用标准、定义、环境管理体系要求”以及“范围、规范性引用文件、术语和定义、职业健康安全管理体系要求”等条款，列出了详细控制要求，并以企业环境因素和危险源识别评价为重点，强化运行控制和环境、健康安全措施落实。

从标准章节可以看出，此三个标准是三个相对独立的标准，同时又具有较强的互融性。

从理论上讲，三标准基本原理一样，都注重人们思想意识的提高，注重企业内部在不断自我完善中得到持续改进，都运用过程方法开展工作;从实际工作讲，标准都融入企业的管理体系之中，企业本着既有所侧重又全面控制的原则，紧密结合实际，取其精华弃其糟粕，注入新要求，领导者将质量、环境、职业健康安全管理责任一并明确、落实到单位，构筑相同的体系文件结构，如一体化管理体系手册、一体化管理体系程序文件等。

　　三、要结合行业特点合理策划体系的建立和实施。

　　明确了体系建立的重要性，掌握了新管理标准特点，煤矿必须结合行业特点充分考虑、合理策划ISO9001、ISO14001、GB/T28001一体化体系的建立和实施，以确保其可操作性和适用性。

在此，煤矿安健环体系建立需重点策划实施的几个问题：

　　1、制定满足标准要求且适宜企业的体系方针和目标。

体系方针是企业最高管理者正式发布的工作宗旨和奋斗方向，是实施和改进管理体系的动力。

煤炭行业的一体化体系方针应体现满足标准和国家法律法规要求，关注顾客满意度、承诺科学防治、全员监管、减少直至消除安全与环保风险、保障员工健康，确保持续改进企业整体绩效。

体系目标是企业在质量、环境和职业健康安全管理方面所追求的目的，建立在方针基础上，是企业各职能和层次上已量化追求并努力实现的工作任务。

将企业原有分散的、阶段性的方针、目标，重新策划制定出经过全员奋斗能够实现的更高目标，能提高员工士气，激发工作热情，持续推进企业各项工作阶段性、跨跃式发展。

　　2、合理分析确定企业主要管理体系过程。

过程是一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动，系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是过程之间的作用，有利于总结煤矿工作经验，结合新标准要求，理顺工作思路，明确控制方法,有效实施,实现煤矿生产经营活动的增值。

如：

以往抓煤炭产品质量,习惯侧重于洗煤专业管理,ISO9001质量管理体系的建立，从策划开始→识别煤层指标、合理设计采区→掘进、采煤分打分装、拣杂以及生产煤样和煤层煤样检验→产品运输战线中分储分运、拣杂、抽检→洗选加工过程产品检验→产品分储分运→商品煤化验、交付均明确了严格的控制程序，使煤炭产品质量从策划生产源头直至交付顾客满意，得到全过程控制，并将过程环节涉及到的环境管理、职业健康安全管理要求分别以制度、程序形式细化界定，融入各部门、单位具体工作职责，不仅增强煤矿员工质量、环保、职业健康安全管理意识，更要将控制程序落实到实际工作中。

为此，合理确定煤矿企业主要管理体系过程、明确接口，是有效落实质量、环境、职业健康安全标准要求的关键。

良庄煤矿结合新体系要求和实际，明确并重点控制以下各过程。

　　3、识别并编制切合企业实际的规章制度。

煤矿是能源企业，多数具有一定的开采历史，其上级文件、法律法规及内部管理措施比较健全，如何有效识别现有文件、编制好新程序、新措施是体系建立的关键环节，它直接关系体系建立和实施成功与否。

为此，良庄矿在体系建立之初，组织人员认真学习、理解标准要求，以标准要求为总纲、以本矿工作过程为基础、以落实有效为准绳，首先编制了一体化《管理手册》和一体化《管理程序文件》，经矿反复研究、审议，确定了文件和资料管理、记录、管理评审、内部审核、不合格控制、纠正/预防措施控制、人力资源管理、设备设施管理、采购过程控制、通防过程控制、监视和测量装置控制、监视和测量、信息交流与沟通管理、法律法规的获取及确认、与顾客有关的过程、生产设计控制、生产过程控制、产品监视和测量、危险源辨识和风险评价、事故处理、环境因素识别与评价、危险化学品控制、新增项目管理、应急准备与响应控制、职业健康安全和环境管理体系策划运行控制、对相关方施加影响、安全、环保标识使用等27个控制程序，明确了具体工作规范和标准，与此同时，安排专业及各单位收集筛选现有文件、记录等资料，分类建立了全矿《受控文件清单》、《记录清单》、《法律法规清单》、《标准清单》，明确了管理和执行单位，识别了现行有效制度，将其纳入体系管理第三层次文件，与一体化《管理手册》和《管理程序文件》成功构成本矿文件化管理体系，通过运行，证明文件符合实际易操作，实施畅通，并在执行过程中做到了出现问题全面分析、制定措施、责任整改、定期验证，彻底消除了类似问题的重复发生。

　　4、建立合理高效的组织结构。

合理高效的组织机构设置是体系建立和有效实施的保证。

良庄煤矿借新管理体系建立之机，综合平衡工作，合理配置人员，撤除、合并了部分单位和职能，成立了以专业管理为主线的矿建公司、采矿公司、采矿服务公司等，明确了一体化体系最高管理者、管理者代表，重新界定了部门、单位管理权限和接口职责，将质量、环境、职业健康安全管理责任结合体系目标要求，层层分解落实到相关人员和单位，形成了专业清晰、职责明确、逐级负责、精干高效的组织机构，保证了“三位一体”体系的成功建立和有效实施。

　　5、组建一支综合素质高的内审员队伍。

由于建立质量、环境、职业健康安全一体化管理体系涉及管理内容多、范围广，对组织员工的综合能力和素质提出了比单一管理体系要高的要求，企业通过一体化体系的建立和保持，不仅可以培养锻炼具有综合素质和能力、适应科学管理机制的复合型员工队伍，更给内审员提出了更高的工作要求。

企业内审员是由内部培训或社会服务机构培训认可的人员，担负着体系建立实施、文件具体编制、内部审核、纠正/预防措施的验证等具体工作，是维持和提高企业管理体系运行效果的骨干力量。

由此决定在选拨内审员时，应结合本人教育经历（一般高中以上）、培训（有关业务、标准教育）、工作经历（具有一定专业工作经验）、个人素质（公正审核、勇于负责）和语言表达等方面全面平衡，选择符合要求、素质高的人员担任。

煤矿工作战线长、涉及专业多，选拨内审员时，不仅关注以上要求，也要平衡所选拨人员分布专业，如通防、采掘、机电、安全监管、环境和煤质管理等应选配一定人员，组成内审小组。

　　6、充分认识“领导作用”和“全员参与”的关键性。

关于“领导作用”和“全员参与”的重要性，ISO9001标准八项质量管理原则中亦有明确要求。

领导者确立组织统一的宗旨和方向，立足管理角度，考虑所有相关方的需求和期望，为企业建立未来发展蓝图确定远景规划，创造和保持使员工能充分参与实现各项目标的工作环境。

企业中各级员工则构成了活动的主体，他们的积极性、主观能动性、创造性的充分发挥、素质的全面提高，既是有效管理的前提，也是有效管理应达到的效果之一。

煤矿企业人员多，老、中、青员工层次不一、素质不同，一体化体系的建立，涵盖了员工岗位质量、环境、健康安全管理等具体工作要求，全员主动参与更为重要，也是体系有效运行的必需要求。

为此，煤矿要立足实际，注重调动人的积极性，正确评价员工能力，让每一名员工了解自身贡献的重要性及其在企业中的角色，寻找机会加强培训教育，提高其技能和素养，鼓励他们以主人翁姿态解决各种问题，使其才能得到最大发挥，企业才会获得最大收益。

良庄煤矿从一体化体系建立之初的标准宣贯、方针目标制定、文件资料起草、环境因素和危险源的识别、控制措施的制定，到后期新体系文件制度学习、工作落实，均采取了从员工中来到员工中去的原则，让每一名员工、每一个班组和单位充分参与，领导宏观调控决策，既确保了贯标力度和制度的合理性，又保证了体系符合性和工作实施的严肃性、有效性，员工综合能力也在运行中得到锻炼和提高，涌现出一大批优秀管理人才和科技攻关、岗位创业标兵。

　　7、有效识别、评价控制环境因素和危险源。

环境因素是企业活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素，一般指有毒有害气体排放、废水废物、噪声排放等;危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态以及事故隐患等。

环境因素、危险源的识别、评价、控制，均需考虑相关时态、状态以及法规要求、企业以往遗留环境问题或发生的安全事故以及将来发生的可能性等因素，涉及各个岗位和过程环节。

因此，环境因素、危险源识别是否全面、评价是否正确、控制是否到位，不仅关系到环境、职业健康安全体系能否成功建立和持续有效运行，也影响企业管理形象。

因此，环境因素和危险源识别控制要有明确的思路和方法：

一是立足煤矿行业特点，环境因素识别、评价控制要侧重于老矿遗留问题的治理、改扩建项目环境管理和水、气、声、渣控制等，危险源识别、评价控制要侧重于水、火、瓦斯、煤尘、顶板五大自然灾害防治、以往发生安全事故和应急事件隐患风险、改扩建项目预先危险源识别等;二是要充分发动全员参与，按照员工→岗位→班组→区队→管理部门→专业的识别程序，采用座谈、现场观察、查阅记录、编制调查表等方法全面、分类识别，按照标准正确评价，分别制定有效控制措施，逐级管理控制;三是不能脱离实际，环境因素、危险源的识别、评价、控制要与部门、单位的各类标准制度、技术规程措施要求、专业区队现场检查整改措施要求、当班问题整改要求等相结合，形成互补、堵塞控制漏洞，并从中确定出重要环境因素和重大危险源，必要时，明确其改进目标、指标和管理方案，分阶段、有步骤地实施，形成全面、动态的环境因素、危险源控制机制，以彻底防治环境影响和危险隐患，科学保证煤矿实现质量、效益、环保、安全各项工作齐头并进，再创新高。

　　8、体系建立、实施确保做到“四结合”。

一是与矿井质量标准化管理相结合;二是与矿井安全创水平相结合;三是与日常环境管理相结合;四是与执行国家和上级有关法律法规相结合。

质量标准化管理、安全创水平等工作是煤矿在长期的质量、安全管理中采取的有效方法，它与ISO9001、GB/T28001标准要求思路基本一致，目的相同;ISO14001管理体系的建立，也给矿井日常环境防治引进了一套科学管理机制，不仅使企业生产经营过程注重减少污染、节能降耗，还使员工树立了较强的环境治理社会责任感。

因此，一体化体系建立实施中，从思想认识到工作策划安排，要与以上工作紧密结合，同步落实，使其相互促进，相得益彰，杜绝贯标与实际工作“两张皮”现象，提高认证实效性，为企业创造更高的经济效益和良好的社会效益。

　　良庄煤矿抓住以上体系策划和实施重点，统筹规划、严格贯标实施，顺利通过国家资质机构现场审核，一次取得ISO9001、ISO14001、GB/T28001三张体系认证证书。

通过运行，矿改善了安全生产系统、改造了重介选煤系统、美化绿化了工业广场和矿区花园、改造了污水排放系统、治理了矸石山、配酸室等，全矿各项工作取得显著改观：

员工质量、安全、环保意识明显增强;煤炭产品含杂率逐年降低，产品质量稳步提高，2003年，商品煤销量达107余万吨，实现利润6288万元，较上年同期增盈1006万元;有效降低了事故发生，提高了工作效率，安全产煤130万吨，较上年同期增产0.6万吨;改善了矿区内外环境面貌，实现了环境保护和资源再利用，取得了较好的社会效益和经济效益，被山东省评为“矿井安全程度评估A级矿井”、“省级花园式单位”、“设备管理一级单位”等，其ISO9001、ISO14001、GB/T28001“三位一体”管理体系建立实施的意义在实践中得到充分体现。

　　总之，ISO9001、ISO14001、GB/T28001管理体系在煤矿的建立是一项工作量大且意义深远的工作。

企业只要将标准规定与实际工作有机融合、抓核心策划、重全面实施，就能保证体系的符合性、适宜性和运行的有效性、持久性，就能实现新旧管理思路的重大转变，就能将标准的先进管理理念融入实践，走出一条科技含量高、安全形势稳、经济效益好、资源消耗低、环境污染少的新型煤矿工业化道路，实现企业新腾飞。