国有企业小额项目交易管理规定专业版.docx

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国有企业小额项目交易管理规定专业版

××市××有限公司小额项目交易管理规定

（2017年修订版）

第一章总则

第一条为进一步规范公司小额项目交易管理工作，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《察哈尔省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》（下称《省实施办法》）、《ZW市建设工程招标投标管理办法》、《ZW市小额建设工程交易管理试行办法》（ZW市人民政府令第143号）等法律法规，结合公司实际，制定本规定。

第二章适用范围

第一条凡公司范围内未达到《省实施办法》规定的招标范围和规模标准的小额项目交易均适用本办法。

适用范围如下：

第

类市发改委下达的城建投资计划中的新建、改建、扩建、及其相关的装修、拆除、修缮等小额建设工程以及与工程密切相关的服务、货物等项目。

第

类公司财务预算年度计划下达所列的有详细名称及具体预算金额的固定资产购置、维修类（含办公场所维修）、技术改造类项目，及计划外其他公司确定必须实施的单个项目。

第

类（凡公司营运范围内）除上述第I、II类的其他项目。

（公开招标除外）（详见附件1交易方式适用表）

第三条符合下列情形之一的小额项目，经公司通过集体研讨后，可以不采用本规定的交易方式选取承包人，但应当将交易的相关情况书面告知相应的行政监督部门：

（一）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾的；

（二）需要采用不可替代的专利或专有技术的；

（三）需要向原中标人采购工程、货物或服务，否则将影响施工或功能配套要求的；

（四）涉及重大政治、外事或其他特殊任务的应急工程；

（五）法律、法规、规章对交易形式有其他规定的。

公司小额项目交易实行归口管理，第

、

类项目由公司招标办负责监管，第

类项目由公司营运部负责监管。

第三章小额项目交易规模标准及交易方式

第四条适用本规定的小额项目交易规模标准及方式：

（一）施工单项合同投资预算50万元及以上、不足100万元的，货物单项合同投资预算30万元及以上、不足50万元的，勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价20万元及以上、不足50万元的小额项目。

1.市water务局已建立相应资质类别小额项目企业库的（water利工程施工类、给排water工程施工类、water利工程施工监理类、给排water工程施工监理类、water利工程勘察设计类、给排water工程勘察设计类，企业库名单详见附件4），统一采用在ZW公共资源交易中心（以下简称“交易中心”，政策法规另有规定除外）以随机抽取方式进行交易。

2.市water务局尚未建立相应资质类别企业库的，如公司已建立相应企业库的小额项目，直接从公司相应企业库以随机抽取方式确定实施单位。

3.市water务局及公司均未建立相应资质类别企业库的，在公司内部以询价方式确定实施单位。

（二）施工单项合同投资预算10万元及以上、不足50万元的，货物单项合同投资预算10万元及以上、不足30万元的，勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价10万元及以上、不足20万元的小额项目。

1.如公司已建有相应的企业库，直接从公司相应企业库以随机抽取方式确定实施单位。

2．如公司尚未建立相应资质类别企业库的，在公司内部以询价方式确定实施单位。

（直接委托）

（三）施工、货物及勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价不足10万元的小额项目

1.如市water务局或公司已建有相应的企业库，可从相应企业库直接委托1家单位作为实施单位。

2.如市water务局及公司均未建立相应资质类别的企业库，由项目实施单位直接委托实施单位。

（四）招标代理项目不足50万元的，如公司已建立相应企业库，从招标代理库中随机抽取或直接委托确定招标服务单位（工程类及配套项目采用随机抽取方式，工艺设备类采用直接委托方式）。

第五条各项目不得通过拆分标段或肢解等方式改变项目发包方式。

第四章小额项目交易程序

第六条

在交易中心以随机抽取方式交易

符合本规定第四条第

（一）第1点规定情形的，在交易中心进行交易的小额项目统一由公司招标办负责组织经办，严格按照交易中心制定的小额建设工程交易流程及办事指引执行。

（一）由项目实施单位提出交易申请（详见什么表、表几），并按照交易中心要求提供完整的交易前置条件资料。

（二）小额交易公告、合同文件编制：

由项目实施单位负责编制，公司标办审核后呈公司领导审批，方可到交易中心发布交易公告，交易公告发布时间不得少于3个工作日（详见附件3表1《ZW市JS有限公司小额建设工程发包文件（含发包公告）审核表》）。

（三）交易发包预算价由项目实施单位编制（营运类项目发包预算价一般依据第三方的预算审核报告），经公司相应职能部门审核后呈公司领导审批，方可到交易中心发布。

（四）公司招标办负责办理交易结果公司内部呈批手续后，方可在交易中心办理交易结果公示，公示时间不得少于1个工作日。

公示通过后方可向承包单位发出小额发包通知书，并将发包过程资料和结果报备ZW市water务工程招投标管理办公室（详见附件3表2《ZW市JS有限公司小额项目交易结果（交易中心摇珠）呈批表》）。

第七条在公司相应企业库随机抽取（摇珠）交易方式

符合本规定第四条第

（一）第2点、第

（二）第1点规定情形的，由项目实施单位填写申请（详见附件3表7《ZW市JS有限公司小额项目（公司摇珠）交易申请表》），从公司相应企业库中随机抽取3家单位，按抽取次序的第1家单位作为中选单位，随机抽取的第2、3家单位作为备选单位（详见附件3表8《ZW市JS有限公司小额项目交易（公司摇珠）结果呈批表》）。

属于第二条I、II类项目：

施工单项合同投资预算50万元或以上、不足100万元的，货物单项合同投资预算30万元或以上的、不足50万元的，勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价20万元或以上、不足50万元的小额摇珠项目，发包预算价由项目实施单位编制（营运类项目发包预算价一般依据第三方的预算审核报告），经公司相应职能部门审核后，呈公司领导审批定价。

其他项目的发包预算价由项目实施单位自行确定。

属于第二条I、II类的摇珠项目，由公司招标办在公司纪检监察室见证下抽取；属于第二条

类的摇珠项目，由公司营运部在公司纪检监察室见证下抽取。

第八条公司内部以询价方式交易

符合本规定第四条第

（一）第3点、第

（二）第2点规定情形的，在公司内部以询价方式确定实施单位，按项目实施单位合同签订授权标准划分为以下四类：

A、属于第二条I、II类项目：

施工单项合同投资预算50万元或以上、不足100万元的，货物单项合同投资预算30万元或以上的、不足50万元的，勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价20万元或以上、不足50万元的小额项目，由公司招标办负责具体办理。

公司职能部门涉及的小额项目询价工作由公司招标办负责具体办理。

B、属于第二条II类项目中，施工单项合同投资预算10万元或以上，不足50万元的；货物单项合同投资预算10万元或以上，不足30万元的；勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价10万元或以上，不足20万元的且已获得合同签订授权的小额项目，由项目实施单位负责具体办理，公司招标办负责监管。

C、属于第二条III类项目中，施工单项合同投资预算50万元或以上、不足100万元的；货物单项合同投资预算30万元或以上的、不足50万元的；勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价20万元或以上、不足50万元的小额项目，由项目实施单位负责具体办理，公司营运部对交易过程负责监管。

D、属于第二条III类项目中，施工单项合同投资预算10万元或以上，不足50万元的；货物单项合同投资预算10万元或以上，不足30万元的；勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价10万元或以上，不足20万元的且已获得合同签订授权的小额项目，由项目实施单位负责具体办理。

（一）上述A款交易程序：

1.推荐3～５家备选单位。

项目实施单位推荐3家或以上备选单位名单，其他备选单位名单由公司招标办向公司其他业务部门或二级单位征询推荐。

公司业务部门或二级单位必须在招标办发出推荐咨询联系单2日内完成推荐回复，最终由公司招标办负责审查相应的资质。

2.项目实施单位按照规范文本编制询价文件并制定发包预算价（营运类项目发包预算价一般依据第三方的预算审核报告），分别由公司招标办和相应职能部门审核后，呈公司领导审批后以公司名义向备选单位发出书面邀请函。

备选单位须在规定时间内到公司招标办领取询价文件和提交密封完好的报价文件等资料（在报价文件截止收取时间前1天可对询价文件进行澄清）。

3.由公司招标办组建不少于3人的询价小组（其中项目实施单位2人、公司招标办1人），在纪检监察人员见证下开启所有备选单位的报价文件及记录报价（公司业务部门项目由公司纪检监察室人员见证，公司二级单位项目由二级单位纪检监察人员见证），可邀请所有备选单位参与见证报价开启（不参加的备选单位视其认可所有报价），开启报价后由询价小组进行评审，评审结果由公司招标办审核并呈公司领导审批（详见附件3表6－1《ZW市JS有限公司小额项目交易结果（询价）呈批表》）。

4.由公司招标办向承包单位发出《ZW市JS有限公司小额项目发包通知书》（详见附件3-表10）。

（二）上述B款交易程序：

1.由项目实施单位确定3～５家备选单位，并负责审查其相应的资质。

2．项目实施单位按照规范文本编制询价文件并制定发包预算价，以项目实施单位名义向备选单位发出书面邀请，备选单位需在规定的时间内到项目实施单位领取询价文件和提交密封完好的报价文件等资料（在报价文件截止收取时间前1天可对询价文件进行澄清）。

3.由项目实施单位自行组成不少于3人的询价小组，在纪检监察人员见证下开启所有备选单位的报价文件及记录报价，可邀请所有备选单位参与见证报价开启（不参加的备选单位视其认可所有报价），开启报价后由项目实施单位组织的询价小组进行评审，并将评审结果报公司招标办审核后呈公司分管领导审批（详见附件3表6-2《ZW市JS有限公司小额项目交易结果（询价）呈批表》）。

4.由项目实施单位向承包单位发出《ZW市JS有限公司小额项目发包通知书》（详见附件3-表10）。

并将询价的过程文件归类存档，同时将小额项目交易结果呈批表复印一份报公司招标办备案。

（三）上述C款交易程序：

1．由项目实施单位确定不少于3家备选单位，并负责审查其相应的资质。

2．项目实施单位按照规范文本编制询价文件并制定发包预算价，以项目实施单位名义向备选单位发出书面邀请，备选单位需在规定的时间内到项目实施单位领取询价文件和提交密封完好的报价文件等资料（在报价文件截止收取时间前1天可对询价文件进行澄清）。

3．由项目实施单位邀请公司营运部，组成不少于3人的询价小组，在纪检监察人员见证下开启所有备选单位的报价文件及记录报价，可邀请所有备选单位参与见证报价开启（不参加的备选单位视其认可所有报价），开启报价后由项目实施单位组织的询价小组进行评审，并将评审结果报公司营运部审核后呈公司分管领导审批（详见附件3表6-3《ZW市JS有限公司小额项目交易结果（询价）呈批表》）。

4．由项目实施单位向承包单位发出《ZW市JS有限公司小额项目发包通知书》（详见附件3-表10），并将询价的过程文件归类存档，同时将询价的过程文件复印一份报公司营运部备案。

（四）上述D款交易程序：

1．由项目实施单位确定不少于3家备选单位，并负责审查其相应的资质。

2．项目实施单位按照规范文本编制询价文件并制定发包预算价，以项目实施单位名义向备选单位发出书面邀请，备选单位需在规定的时间内到项目实施单位领取询价文件和提交密封完好的报价文件等资料（在报价文件截止收取时间前1天可对询价文件进行澄清）。

3．由项目实施单位组成不少于3人的询价小组，在纪检监察人员见证下开启所有备选单位的报价文件及记录报价，可邀请所有备选单位参与见证报价开启（不参加的备选单位视其认可所有报价），开启报价后由项目实施单位组织的询价小组进行评审，评审结果经项目实施单位的主要领导确认后生效（详见附件3表6-4《ZW市JS有限公司小额项目交易结果（询价）呈批表》）。

4．由项目实施单位向承包单位发出《ZW市JS有限公司小额项目发包通知书》（详见附件3-表10），并将询价的过程文件归类存档。

第九条公司内部以直接委托方式交易（增加一条）

（一）符合本规定第四条第（三）规定情形且单项投资在5万元及以上的项目，采用直接委托方式进行交易的，须经公司招标办（营运部）审核后报公司纪检监察室备案，方可由项目实施部门直接向承包单位发出书面委托（见附件3表11）。

（二）符合本规定第四条第（三）规定情形且单项投资在5万元以下的项目，采用直接委托方式进行交易的，由项目实施部门按公司财务制度执行。

第十条小额交易询价中选单位应在3个工作日内书面回复是否承接项目。

中选单位拒绝承接的，第二名备选单位承接；若第二名备选单位拒绝承接的，具体办理单位应剔除上述两家单位后按上述规定的交易流程重新交易，并将该次交易失败的情况书面报公司招标办备案。

中选单位若中选后拒绝承接项目的，将被纳入公司诚信黑名单，在一年内以公司内部摇珠、询价及直接委托方式的项目将不与黑名单内单位签订新合同，黑名单将不定期公布。

第四章合同管理

第十一条在公司合同签订授权范围内的项目，由项目实施单位自行签订合同书；在公司合同签订授权范围外的项目，应以公司名义签订合同。

第十二条小额工程建设项目的发包预算价须依法组织编制，结算价格应严格控制在发包价范围内，严禁擅自扩大建设内容及其投资，严格控制项目工程的总预算。

在合同执行过程中，因各种因素造成需追加合同价的，按以下流程实施：

1.施工单项合同投资预算50万元及以上、不足100万元的，货物单项合同投资预算30万元及以上、不足50万元的，勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价20万元及以上、不足50万元的小额项目，须经报公司办公会议审批同意后方可实施，并签订补充合同。

2.施工单项合同投资预算10万元及以上、不足50万元的，货物单项合同投资预算10万元及以上、不足30万元的，勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价10万元及以上、不足20万元的小额项目，须填写《ZW市JS有限公司小额工项目发包价变更审批表》（详见附件3表13-1），经项目实施单位领导确认，并报公司职能部门审核，公司分管领导审批同意后方可实施，并签订补充合同。

3.施工、货物及勘察、设计、监理等与工程建设有关的服务及其它维修类服务单项合同预算价不足10万元的小额项目，须填写《ZW市JS有限公司小额工程建设项目发包价变更审批表》（详见附件3表13-2），报项目实施单位领导审批同意后，报送公司纪检监察室备案后方可实施。

第十三条发包预算价

关于小额工程建设项目的发包预算价编制，规定如下：

（一）有第三方造价咨询公司审核的项目，发包预算价按第三方审核报告出具的审核价。

（二）没有第三方造价咨询公司审核的，采用相关定额或收费标准计算发包预算价的项目，按相关定额或收费标准计算；没有相关定额或收费标准，应由实施单位编制发包预算价说明。

（三）招标代理服务收费按相关收费标准计算，不下浮。

（四）市发改委下达的城建投资计划中的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等小额建设工程以及与工程密切相关的服务、货物等项目的发包预算价须由公司工程部审核。

（五）公司财务预算年度计划下达所列的固定资产购置、维修类、技改类项目的发包预算价须由公司营运部审核。

第十四条各项目实施单位应在发出《发包通知书》后30日内，按照公司相关程序负责办理合同签订手续，应按照询价文件和中选人的报价文件订立书面合同，合同价以中选人报价为依据，和中选人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

第十五条各项目实施单位应按照询价文件中的合同示范文本签订合同，不得擅自修改，若根据项目的实际情况确需修改的，由各项目实施单位在办理合同审批手续时附上《合同条款修改表》（详见附件3表12）。

第五章资料管理

第十六条小额建设工程交易的原始资料应当齐全完整，并按照“存档资料目录”顺序和要求，对交易资料实行“一项一档”管理，并装订成册。

（一）在ZW公共资源交易中心进行交易的小额项目，其交易的过程资料由公司招标办负责立卷、归档和管理。

（二）在公司内部进行以询价方式交易的小额项目，属于第八条A款的项目，交易的过程资料由公司招标办负责立卷、归档和管理；属于第八条B、C、D款的项目，交易的过程资料由项目实施单位负责立卷、归档和管理。

（二）在公司内部进行以随机抽取（摇珠）方式交易的小额项目，属于第二条I、II类的摇珠项目，交易的过程资料由公司招标办负责立卷、归档和管理；属于第二条

类的摇珠项目，交易的过程资料由项目实施单位负责立卷、归档和管理。

第八章公司小额项目企业库管理

第十七条小额项目企业库建立

公司小额项目企业库由公司招标办组织相关部室依照国家、省、市和上级主管部门等的有关法律法规组建，并制定该库的管理规定，定期公布更新企业库内单位名单。

第十八条公司小额项目企业库内单位考核

各项目实施单位根据小额项目的交易及实施情况，在项目完成后10个工作日内，完成单项小额项目的交易及实施情况考核，如实填写《ZW市JS有限公司小额项目交易考核表》（附件14）和《ZW市JS有限公司小额项目实施考核表》（附件15），公司招标办每半年将对当年的公司小额项目交易情况和当年已完工或服务履行完毕的小额项目实施情况进行汇总。

第十九条公司小额项目企业库内单位年度审查

每年12月由公司招标办组织有关部室对公司小额项目的库内单位进行年度审查，年审时，公司小额项目企业库内单位需提交相应专业类别的资料。

第二十条公司小额项目企业库单位清退

公司小额项目企业库采用淘汰清退管理制度，如存在以下情况的，由公司招标办报公司招标分管领导、公司领导审批后，作清退处理，酌情暂停或取消在本公司的入库资格：

（一）经项目实施单位考核，该单位在本年度的公司小额项目交易活动中考核不合格；

（二）经项目实施单位考核，该单位在本年度已完工或服务履行完毕的公司小额项目实施情况中考核不合格；

（三）经公司有关部门审查，该单位未能通过下一年度年度审查；

（四）经各行政监督部门公布，该单位纳入黑名单管理的。

因清退导致公司小额项目企业库内某专业组别单位不足3家的，公司招标办将按本规定第二十一条启动增补入库程序。

第二十一条公司小额项目企业库单位新增、增补入库推荐年审或需增补入库单位时，公司招标办将在公司范围内征集、受理新入库单位推荐工作，新入库单位由公司招标办组织公司有关部门进行审查，并报公司办公会议审议后方可进入公司小额项目企业库。

经公司有关部门审查，公司小额项目企业库内某专业组别通过审查的单位不足3家的，公司将暂停组建该专业组别。

第六章监督管理

第二十二条由公司审计室、纪检监察室、招标办、营运部等部门组成监督小组按定期（半年）、不定期以检查、抽查等方式监督本规定执行落实情况。

第二十三条在公司进行小额项目交易的单位或工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，提交公司对违规单位和相关人员按公司有关规定处理。

（一）与备选单位或承包单位恶意串通的；

（二）接受贿赂或者获取其他不正当利益的；

（三）在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；

（四）非法干预公司小额项目交易活动的；

（五）未按本规定先行实施委托或擅自发出《发包通知书》的。

第七章附则

第二十四条招标投标法律法规、市小额项目交易管理办法另有规定的，从其规定。

第二十五条本规定由公司招标办负责解释。

第二十六条本规定自发文之日起实施。

附件：

1.交易方式适用表

2.询价方式交易办事指引

3.ZW市JS有限公司小额项目交易表格汇编

表1：

ZW市JS有限公司小额项目发包文件（含发包公告）审核表

表2：

ZW市JS有限公司小额项目交易结果（交易中心摇珠）呈批表

表3：

ZW市JS有限公司小额项目询价文件审核表

表4：

ZW市JS有限公司小额项目询价项目推荐单位名单

表5：

发包预算价审批表

表6：

ZW市JS有限公司小额项目交易结果（询价）呈批表

表7ZW市JS有限公司小额项目（公司摇珠）交易申请表

表8ZW市JS有限公司小额项目交易（公司摇珠）结果呈批表

表9ZW市JS有限公司小额项目（公司摇珠）中选告知书

表10：

ZW市JS有限公司小额项目发包通知书

表11：

ZW市JS有限公司小额工程建设项目交易备案表（直接委托方式）

表12：

ZW市JS有限公司合同条款修改表

表13：

ZW市JS有限公司小额工程建设项目发包价变更审批表

表14ZW市JS有限公司小额项目交易考核表

表15ZW市JS有限公司小额项目实施考核表

4.ZW市water务局关于公布“2017年ZW市小额water务建设工程企业库”入库单位名单的通知

附件1交易方式适用表

适用范围

监管部室

交易方式

规模

第I类市发改委下达的城建投资计划中的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等小额建设工程以及与工程密切相关的服务、货物等项目。

招标办

在ZW公共资源交易中心采用随机抽取交易

施工50万元及以上、不足100万元的，货物30万元及以上、不足50万元的，服务20万元及以上、不足50万元的，且市water务局已建立相应资质类别小额建设工程企业库小额项目企业库的（给排water、water利工程的施工类、施工监理类、勘察设计类）

公司库随机抽取

I、II类项目中，施工10万元及以上、不足100万元的，货物10万元及以上、不足50万元的，服务10万元及以上、不足50万元的，市water务局尚暂未建立相应资质类别企业库的，但已建立公司已建立相应企业库的小额项目。

公司招标办实施的询价

I类项目，II类项目中施工50万元或以上、不足100万元的；货物30万元或以上的、不足50万元的；服务20万元或以上、不足50万元的小额项目程，及未获得合同签订授权的实施单位的项目（如公司职能部门或项目部实施的项目）

第II类公司财务预算年度计划下达所列的有详细名称及具体预算金额的固定资产购置、办公场所维修、维修类、技术改造类项目，及计划外其他公司确定必须实施的单个项目

项目实施单位办理的询价

II类项目中，施工10万元或以上，不足50万元的；货物10万元或以上，不足30万元的；服务10万元或以上，不足20万元的且已获得合同签订授权的小额项目

直接委托

不足10万元的小额建设工程

第

类（凡公司营运范围内）除上述第I、

类的其他项目

营运部

公司库随机抽取

类项目中，施工10万元及以上、不足100万元的，货物10万元及以上、不足50万元的，服务10万元及以上、不足50万元的，市water务局尚暂未建立相应资质类别企业库的，但已建立公司已建立相应企业库的小额项目询价方式进行交易。

营运部监管过程，实施单位办理的询价

III类项目中，施工50万元或以上、不足100万元的；货物30万元或以上的、不足50万元的；服务20万元或以上、不足50万元的小额项目

实施单位自我监管过程，实施单位办理的询价

III类项目中，施工10万元或以上，不足50万元的；货物10万元或以上，不足30万元的；服务10万元或以上，不足20万元的且已获得合同签