恩施中港城商校地块地块三.docx
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恩施中港城商校地块地块三
恩施中港城-商校地块（地块三）
棚户区改造项目
绩效评价报告
评价机构：
宜昌长江会计师事务有限公司
二0一八年十月
恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目绩效评价情况报告
根据《中华人民共和国预算法》（2014年修订版）、恩施市财政局关于印发《恩施市市级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》的通知（恩施市行资发[2012]981号）、市财政局关于印发《恩施市直2017年度市级财政项目及部门整体支出绩效评价项目》的补充通知等文件要求，我们对恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目2017年度工作完成情况进行了绩效评价，现将评价情况报告如下：
一、基本情况
（一）项目总体情况
2013年恩施市发展改革局下发了《关于恩施中港城（商校地块）棚户区改造建设项目立项的批复》（恩市发改投资[2013]189号）。
2016年，恩施市发展改革局下发了《关于恩施中港城商校地块（地块三）棚户区改造项目初步设计批复》（恩市发改审批[2016]145号）。
建设内容为新建安置小区一个，安置户数1056户。
总用地面积36261平方米，总建筑面积162106.02平方米。
2016年11月23日，恩施市发展改革局下发了《关于调整恩施中港城商校地块（地块三）棚户区改造项目总投资的通知》（恩市发改审批[2016]224号），批复该项目工程估算投资48,098.00万元，建设工期720日。
以BT方式建设，建设单位为湖北中港城置业有限公司,资金来源为地方财政自筹。
（二）2017年项目进展情况
恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目，2017年5月19日开工建设，当年完成了“恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程”。
工程造价为2,790.00万元，约占工程估算投资的6%。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的
全面了解“恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目”工程进展情况、资金使用情况,揭示棚户区改造工作中取得的经验和存在的不足，使恩施市棚户区改造工作取得更大的成绩。
（二）绩效评价框架
1、评价原则
（1）目标导向原则。
绩效评价应该以保障性安居工程绩效目标为基础，以保障性安居工程政策规定为评价依据。
（2）科学性原则。
绩效评价应该注重评价方法和指标体系设计科学合理，评价数据真实准确。
（3）公正透明原则。
绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。
（4）绩效相关原则。
绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映工作和效果之间的紧密对应关系。
2、评价依据
（1）《中华人民共和国预算法》；
（2）《湖北省财政厅关于2018年开展财政支出绩效评价工作的通知》（鄂财绩发[2018]5号）；
（3）保障性安居工程相关管理制度；
（4）保障性安居工程财政资金管理办法；
（5）《恩施市财政局关于开展财政支出绩效评价工作的通知》（恩市财行资发[2018]38号）；
（6）《恩施市市级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》的通知（恩施市行资发[2012]981号）；
（7）部门及相关单位提供的相关资料等。
（三）绩效评价指标体系
1、评价指标设计原则
绩效评价指标体系是衡量绩效目标实现程度的考核工具，在评价指标设定时遵循以下原则:
（1）相关性原则。
指标设定与目标有直接关系，与工作职能职责有直接关系。
（2）重要性原则。
优先使用最能反应评价要求的核心指标。
（3）可比性原则。
同类评价对象设定共性的评价指标，便于评价结果可以相互比较。
（4）系统性原则。
定性与定量指标结合，社会效益、经济效益、环境效益、可持续性相结合。
2、评价指标说明
项目于2017年5月19日开工，当年完成了“恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程”，约占总投资的6%，对整体项目来说属于在建工程。
财政部《城镇保障性安居工程财政资金绩效评价暂行办法》（财综[2015]6号）文件中，量化评价指标不完全适合评价在建工程项目。
整体工程质量、各阶段政策落实、全过程资金保障、住房分配结果、公众对项目的满意度以及社会效益等都还不能充分体现。
因此，本次评价以“恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程”为评价对象，设置“工程准备”、“资金保障与管理”、“工程质量与管理”三个一级指标，15个二级指标。
恩施中港城（商校地块）棚户区改造建设项目
绩效评价指标体系
评价指标
指标说明
评分标准
一级指标
分值
二级指标
分值
工程准备
20分
项目审批
4分
项目可研、立项、环评等批复手续齐全。
（1）立项2分；
（2）环评等审批2分。
否则酌情扣分。
投资评审
4分
对项目投资预算审核，预算基本真实准确。
完成4分，否则不得分。
投资预算
精准度
4分
报审投资预算与审减金额比率，考核投资预算准确性。
投资评审每审减5%，扣1分，扣完为止。
工程招标
4分
招标是建设重要基础工作，时间长，招标完成标志着工程马上可以开工建设。
完成4分，否则不得分。
按时开工
4分
招标完成后，迅速签订合同，尽快完成开工准备工作，确保目标任务完成。
按时开工得4分，否则酌情扣分。
资金保障及管理
30分
资金保障
10分
按合同和工程进度付款，不应资金不到位停工。
有保障的10分，没有不得分，不确定酌情扣分。
资金拨付
10分
程序规范、制度健全。
程序规范、制度健全得5分；到位及时得5分；否则酌情扣分。
政策落实
10分
落实保障房、安居房税费优惠政策，减低建设成本。
落实保障房、安居房税费优惠政策的10分；否则酌情扣分。
工程质量及管理
50分
施工组织
8分
监理、跟踪审计等，工程监督。
安全监理机制健全得4分；农民工工资有保障机制得4分，否则酌情扣分。
工程技术
方案
8分
施工过程组织设计、应急、管理等。
《施工组织设计》、《扬尘管理专控方案》、《安全救援预案》、《防洪应急预案》每项2分，否则扣分。
施工过程
及工艺
10分
抓住过程关键环节、确保过程质量。
（1）工程定位测量2分；
（2）机械配备满足施工2分；
（3）开挖、回填措施具体可行得2分；
（4）施工安全措施得力，2分；
（5）施工环境保护措施得力，2分。
否则酌情扣分。
施工过程
资料
6分
重要环节、关键节点质量控制，技术资料齐全。
（1）现场取点测量数值及抽样检测；
（2）分部分项检验质量验收记录。
每项3分。
没有不得分。
安全文明
施工
6分
有方案、严格落实。
制定《安全文明施工方案》3分；安全措施有效实施3分，否则不得分或酌情扣分。
按时完工
6分
确保工期，不影响后续工作。
按合同要求完成得6分。
否则酌情扣分。
工程验收
6分
核实工程量、验收工程质量。
完成验收工作的得3分。
验收合格的得3分。
否则不得分。
三、评价结果
对照评价指标和评分标准，该项目绩效评价自评得分为96分，专家评分为93分、综合得分为94.5分（自评50%、专家评分50%）。
（一）项目准备工作（满分20分，实得15分）
1、项目审批（满分4分，实得2分）
恩施市发展改革局（恩市发改[2013]189号）批复立项，恩施市发展改革局（恩市发改[2016]145号）初步设计方案批复，环评等开工前审批手续齐全。
但从立项到开工历时3年多、虽然是各种原因造成，评价专家组认为，决策效率不高，此处酌情扣除2分。
2、财政投资评审（满分4分，实得4分）
恩市财评[2016]289号下发恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目深基坑支护工程预算评审报告，报审金额524.37万元，审定金额371.91万元，审减金额152.46万元。
恩市财评[2017]15号下发恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（一标段）预算评审报告，报审金额15,244.94万元，审定金额12,326.11万元，审减金额2,918.83万元。
恩市财评[2017]16号下发恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（二标段）预算评审报告，报审金额18,100.82万元，审定金额14,981.88万元，审减金额3,118.94万元。
以上3项节约资金6,190.23万元，节约资金18.28%。
3、投资预算精准（满分4分，实得1分）
根据财政投资评审结果，审减金额占送审金额百分比，每审减5%，扣1分，本项目审减18%，扣3分。
4、工程招标（满分4分，实得4分）
2017年2月，完成了恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程招标工作。
4月，完成了恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目1--10号楼、地下车库A、B区招标工作。
5、按时开工（满分4分，实得4分）
恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程，该工程于2017年5月19日开工，工期90天。
合同金额2,734.98万元，开挖总方量627515.9立方米。
（二）资金保障及管理（满分30分，实得30分）
1、资金保障（满分10分，实得10分）
该项目资金来源为财政自筹，合同约定按工程进度拨款，按照工程施工进度和合同约定的付款方式，2017年9月22日，支付恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程工程款1500万元。
资金到位率100%。
2、资金拨付（满分10分，实得10分）
资金拨付有严格的审批程序，工程完成进度必须监理机构签字确认，承建单位申请，业主单位复核，政府主管领导签批，资金管理部门拨款，确保资金使用安全。
同时有完备的资金使用管理制度。
3、政策落实（满分10分，实得10分）
严格执行保障性住房税费减免政策。
领导批示市人防办按政策减免棚户区改造等保障性住房易地建设防空地下室建设费用，涉及本项目资金1276万元。
（三）工程质量及管理（满分50分，实得48分）
1、组织施工（满分8分，实得8分）
工程开工前，公开招标项目监理单位对工程全过程监督管理。
农民工工资专户管理，确保农民工工资有保障。
2、工程技术方案（满分8分，实得8分）
按相关要求编制了《施工组织设计》、《扬尘管理专控方案》、《安全救援预案》、《防洪应急预案》等方案。
施工过程中严格按方案组织实施，施工方案与现场不一致需调整时，项目部将调整方案报监理审核批准后按要求施工。
3、施工过程及工艺（满分10分，实得10分）
（1）工程定位测量。
开工前与有关单位交接测量控制点，按规范复测，确定控制线和施工红线。
（2）配备足够的车辆和相关设备。
（3）制定了可行的土方开挖、运土作业、土方回填施工步骤和方法。
（4）施工安全措施得力。
机械使用达到间距要求，人员操作规范，重要环节专人值守，设置安全警示等。
（5）施工环境保护。
运输车辆设置可靠的挡土设施，专人对道路洒水和清扫，专人对环境进行检测。
4、施工过程资料（满分6分，实得6分）
（1）建设单位、监理机构、检测公司、承建单位现场取点测量数值及抽样岩石单轴饱和抗压强度试验，多次检测数据结果达到软岩及较软岩，由勘测设计公司对抽样点位进行定位测量，确保基础开挖深度、强度符合质量要求。
（2）B区正负零以上土方开挖、土方回填检验批数量98份，检验合格。
5、安全文明施工（满分6分，实得6分）
按照GJG59-2011安全检查标准，制定了《安全文明施工方案》，确定了以项目经理为主的安全管理网络，层层压实安全生产责任，未发生一起重大安全事故。
6、按时完工（满分6分，实得4分）
合同约定“恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目（红线内）土方开挖工程”完工时间为2017年9月30日，工期90天，实际为122天。
主要是由于一些客观原因造成工期延误。
评价专家组认为，合同签订时，对可能影响工期的因素估计不足，甚至会导致以后工期延误的连锁反应。
此处扣2分。
四、主要做法和成效
棚户区改造是民生工程，更是民心工程，从建设到管理的每个环节，确保开工、确保质量、确保公平推进保障性安居工程实施，我市保障性安居工程建设和管理好的经验和做法主要是：
（一）建立责任体系，形成工作合力。
建立“政府负总体责任、部门负直接责任”的责任体系，明确政府是棚户区改造工作的责任主体。
主要负责同志挂帅成立“恩施市棚户区改造办公室”，统筹组织、调度、协调全市保障房建设工作。
实行一个项目一个责任单位、一个责任人。
项目到人、责任到人、考核到人、奖惩到人，形成一级抓一级、层层抓落实的工作机制。
对保障性住房项目实行一周一调度，一月一盘点，确保项目按时间节点快速推进。
（二）坚持规划先行，引领棚改有序推进。
一是在规划编制上，坚持实事求是，充分发挥规划引领建设作用。
坚持每年第四季度提前谋划下一年度建设规模，并做好项目规划选址、立项、资金、土地供应和指标安排等工作。
二是在土地供应上，将保障性住房建设用地纳入土地利用总体规划、城市规划和住房建设规划，在申报年度用地计划指标时单独列出、优先安排。
三是在选址和基础设施配套方面，拓宽保障房的土地来源，采取“大分散、小集中”的方式布局，安置区优先安排在交通便利、公共设施较为齐全的区域建设。
坚持按不低于同期商品房的设计标准，同步做好小区内外的市政配套设施建设。
（三）坚持和谐征迁，确保棚改平稳推进。
市委、市政府将房屋征迁工作作为推进棚户区改造的基础和前提，集中力量，抓实抓好。
一是坚持依法操作、阳光操作，做到“一个政策执行、一把尺子衡量”，被征迁户房屋的面积、补偿的标准与数额、补偿协议的内容等都公开、透明，充分保障群众的知情权、参与权、监督权。
二是提供多种安置方式供被征迁户选择，积极推行棚改货币化安置，发挥棚户区改造对房地产市场的调节作用。
（四）强化监管，保障棚改工程质量。
工程质量是保障性住房建设的“生命线”，坚持部门联动，强化工程质量与安全的监管，是做好惠民工程的有效保证。
一是在规划设计上，坚持不低于同期普通商品房标准，容积率、建筑密度、绿化率，地下车库等主要相关指标均不低于普通商品住宅小区。
二是在施工程序上，严格按照科学施工程序要求执行基本建设程序，选择实力强、信誉高、业绩好的施工企业参与工程建设。
三是在建筑材料上，严把建筑材料质量关，执行建筑材料进场复验制度和材料送检见证取样制度，建筑材料、商品混凝土进场使用前必须检查合格并经监理工程师签字认可。
四是在竣工收上，严格执行工程验收标准，全面实施和严格执行工程质量分户验收制度和勘察、设计、施工、建设等单位联合验收制度，落实质量终身负责制。
同时，积极创新、不断丰富工程质量监管手段，如强化市场现场监管联动，加强工程档案资料和不良信用记录管理，推动监管信息化建设等。
（五）广泛宣传，信息公开。
通过现场观摩、媒体宣传、现身说法等形式，深入宣传棚户区改造的意义、作用和政策，积极邀请群众参与棚户区改造征迁和建设的监督工作，让广大群众切实感受到棚户区改造带来的好处，争取群众的支持和拥护，营造棚改浓厚范围。
五、存在的主要问题
棚户区改造工作虽然取得了阶段性成果，但在推进棚户区改造工作中，也遇到一些实际问题和困难。
主要表现在以下几个方面：
（一）棚改推进阻力大
由于棚户区改造项目基本建设程序审批手续多，部分项目规划设计、招投标等相关环节耗时长，致使棚改项目推进较慢。
另外，商品住宅房价也在不同程度的上涨，棚改货币化安置的阻力越来越大，群众就地就近安置意愿越来越强烈，造成征迁安置不能按时序进行，棚改推进阻力大。
（二）征迁难度加大
棚改地块历史问题较多，房屋和土地权属、性质复杂，加大了房屋征收补偿安置难度；棚改项目范围内还不同程度存在违章建筑，因一些违法建筑时间较久，确权认定难，容易引发群众不满。
这些都加大了征迁的难度，延缓了棚改进程。
六、下一步工作
为切实保障棚改项目顺利推进，改善民生，维护社会和谐稳定，促进经济和社会健康发展，在今后的工作中，将进一步加强领导、精心组织，周密安排、统筹部署，攻坚克难、强力推进安置房建设，确保社会和谐稳定。
一是要切实加强指导协调，督促按期启动安置房建设工作。
对已建成的安置房项目，认真做好安置房的分配入住工作，合理降低项目临时安置过渡成本，确保搬迁群众早日回迁。
二是开展装配式建筑施工试点，缩短建设工期。
在部分项目先行推进装配式建筑施工试点，选择有实力，技术成熟的代建企业进行装配式建筑施工，取得经验后全市推广。
三是积极主动争取专项补助资金，利用好保障性安居工程融资平台，做细做实项目，扩大项目融资规模，争取棚改资金及时足额到位。
同时，在税费优惠政策落实、存量资金盘活、行政审批办理等事项中给予尽力支持和帮助。
四是加强安置房小区后续管理。
统筹协调各相关部门，解决好群众关心的就业、社保、医疗、交通、治安、社区、物业以及文化、教育、卫生等问题，着力建立起政府扶持、市场化运作与业主自主管理相结合的运行模式，健全建后管理的长效机制，确保棚户区安置居民住得起、住得好、住得安心。
五是加大棚户区改造宣传力度。
扩大宣传面，提高宣传的针对性，取得被征迁居民对棚户区改造的理解、支持和拥护,加快棚户区改造的进程。
七、建议
增强预算绩效管理理念。
一是要加大宣传力度，引起全社会的广泛关注，形成讲绩效、重绩效、讲责任的社会氛围。
二是加大考核力度。
建立绩效考核机制，从基础工作、绩效目标、绩效监控、绩效评价、结果应用等方面对预算绩效管理工作的质量进行考核。
切实落实“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的全过程预算绩效管理的理念。
加强预算编制的精确度。
提高预算编制的前瞻性和预见性，从源头上增强预算编制的精确度，严格执行项目资金管理办法。
八、其他需要说明的问题
（一）评价报告和结论受评价人员对项目的了解程度、专业知识和评价能力限制。
评价时利用单位提供相关资料，由于时间关系，不能完全对数据的真实性进行核实。
（二）除少数计划目标值外，许多指标无法确定标准值，对缺乏可比值的指标评价，主要通过分析和征求相关专家意见确定的评价标准确定的。
请报告使用者注意上述问题对评价结果可能产生的影响。
（此页无正文）
附件：
1、财政支出绩效评价专家组审查意见书
2、恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目绩效评价评分表
附件1
棚户区改造项目评价专家组审查意见书
项目名称
恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目
评价年度
2017年度
评价对象
恩施市棚户区改造办公室
评价目的
为全面了解“恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目”工程进展情况、资金使用情况。
揭示棚户区改造工作中取得的经验和存在的不足，使恩施市棚户区改造工作取得更大的成绩。
评价方法
比较法、因素分析法等
评价机构
宜昌长江会计师事务有限公司
评价结果
绩效评价综合得分94.5分，总体看支出目标明确、决策依据充分、管理制度比较健全、支出效果显著。
实现了绩效目标。
专家组
审核意见
专家组认为：
评价目的明确、指标设计有针对性和操作性，评价方法合理，评价依据充分，评价结果公正地反映了部门工作情况和效果。
专家组
签名
姓名
职务职称
工作单位
签名
向昌书
副主任
恩施市棚户区改造办公室
付勇
副总经理
湖北中港城置业有限公司
注册会计师
宜昌长江会计师事务有限公司
注册会计师
宜昌长江会计师事务有限公司
附件2
恩施中港城-商校地块（地块三）棚户区改造项目
绩效评价评分表
评价指标
指标说明
评分标准
自评
得分
专家
评分
综合
得分
一级指标
分值
二级
指标
分值
工程准备
20分
项目审批
4分
项目可研、立项、环评等批复手续齐全
（1）立项2分；
（2）环评等审批2分。
否则酌情扣分。
4
2
3
投资评审
4分
对项目投资预算审核，预算基本真实准确
完成4分，否则不得分。
4
4
4
投资预算
精准度
4分
报审投资预算与审减金额比率，考核投资预算准确性
投资评审每审减5%，扣1分，扣完为止。
2
1
1.5
工程招标
4分
招标是建设重要基础工作，时间长，招标完成标志着工程马上可以开工建设
完成4分，否则不得分。
4
4
4
按时开工
4分
招标完成后，迅速签订合同，尽快完成开工准备工作，确保目标任务完成
按时开工得4分，否则酌情扣分。
4
4
4
资金保障及管理
30分
资金保障
10分
按合同和工程进度付款，不应资金不到位停工
有保障的10分，没有不得分，不确定酌情扣分。
10
10
10
资金拨付
10分
程序规范、制度健全
程序规范、制度健全得5分；到位及时得5分；否则酌情扣分。
10
10
10
政策落实
10分
落实保障房、安居房税费优惠政策，减低建设成本
落实保障房、安居房税费优惠政策的10分；否则酌情扣分。
10
10
10
工程质量及管理
50分
施工组织
8分
监理、跟踪审计等，工程监督
安全监理机制健全得4分；农民工工资有保障机制得4分，否则酌情扣分。
8
8
8
工程技术
方案
8分
施工过程组织设计、应急、管理等
《施工组织设计》、《扬尘管理专控方案》、《安全救援预案》、《防洪应急预案》每项2分，否则扣分。
8
8
8
施工过程
及工艺
10分
抓住过程关键环节、确保过程质量
（1）工程定位测量2分；
（2）机械配备满足施工2分；
（3）开挖、回填措施具体可行得2分；
（4）施工安全措施得力，2分；
（5）施工环境保护措施得力，2分。
否则酌情扣分。
10
10
10
施工过程
资料
6分
重要环节、关键节点质量控制，技术资料齐全
（1）现场取点测量数值及抽样检测；
（2）分部分项检验质量验收记录。
每项3分。
没有不得分。
6
6
6
安全文明
施工
6分
有方案、严格落实
制定《安全文明施工方案》3分；安全措施有效实施3分，否则不得分或酌情扣分。
6
6
6
按时完工
6分
确保工期，不影响后续工作
按合同要求完成得6分。
否则酌情扣分。
4
4
4
工程验收
6分
核实工程量、验收工程质量
完成验收工作的得3分。
验收合格的得3分。
否则不得分。
6
6
6
合计
94.5
升级会员 