2023内部控制工作参考计划范文5篇.docx

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内部控制工作参考计划范文5篇

　　内控根底性评价报告下一步工作打算2020

　　为推进开展内部操纵工作，进一步提高内部治理水平，加强廉政风险防控机制建立，依照济南市财政局、济南市审计局《关于开展行政事业单位内部操纵根底性评价的通知》要求，近日，济南市博物馆结合本身实际情况，积极开展了内部操纵根底性评价工作。

　　1、召开专题会议

　　10月9日，济南市博物馆召开专题会议部署内控工作安排，并成立了内控工作小组，负责内控根底性评价相关工作的组织与施行，会议传达学习了相关文件并公布了《济南市博物馆关于贯彻落实的工作方案》，做到责任落实到人，保证工作顺利施行。

　　2、组织内控相关知识培训与学习

　　为加强全员内控治理理论水平、总结操作经历，加强风险防备认识，10月11日，济南市博物馆组织中层以上干部进展内部操纵制度培训，由财务室负责人完颜孟燕讲解了内控的定义、目的、内容以及财务制度。

通过培训，进一步提升了大家对内控治理理论的理解和掌握，明晰了内控工作治理目的，为整体内控体系的建立、施行推进和持续提升奠定了坚实的根底。

　　3、加强内操纵度建立

　　在内控情况调研梳理和修订制度汇编的根底上，将内操纵度汇编成册，并确保人手一册，以便各部室处理办公事务有依照、有流程、有标准。

同时，启用OA办公系统，将经费审批、办公用品领用、考勤治理、资产治理等内控的各项要求嵌入治理系统中，使权利细化并构成制约机制。

　　4、开展内控根底性评价

　　在前期组织全体干部职工进展廉政风险点排查的根底上，严格按照《行政事业单位内部操纵根底性评价指标评分表》要求，开展了内控根底性评价工作并构成评价报告。

　　下一步，济南市博物馆将充分运用评价结果，把完善办公自动化系统与嵌入内操纵度作为重点工作和改良方向，实现业务流程的公开化、标准化，提高单位的运转效率。

同时，把内控根底性评价工作作为加强队伍建立、推进作风改良、有效预防腐败的重要抓手，实在加强博物馆廉政风险防控的针对性和实效性，为博物馆各项事业的开展提供坚强保障。

　　内部操纵工作打算（五）

　　10月21日，省财政厅在《关于全面推进全省行政事业单位内部操纵建立施行工作的意见》的根底上，再次下发《关于开展行政事业单位内部操纵根底性评价工作的施行意见》，决定通过“以评促建”，推进全省行政事业单位在2020年底前完成内部操纵建立与施行工作。

　　针对一些单位对内部操纵建立注重不够，风险防备认识薄弱，内部操纵制度有待进一步完善;一些单位虽建立了相对完善的内部操纵制度，但缺乏有效的执行手段和措施，相关规定要求不能落到实处等实际情况，省财政厅于8月份出台《关于全面推进全省行政事业单位内部操纵建立施行工作的意见》，要求全省行政事业单位按照全面性、重要性、制衡性、习惯性四项原则，建立健全内部操纵体系，强化内部流程操纵;建立内部操纵报告制度，促进内部操纵信息公开;推进内部操纵信息化建立，确保制度落到实处;建立健全内部操纵的监视检查和自我评价制度，从而实现确保经济活动合法合规，确保国有资产平安和使用有效，确保财务信息真实完好，有效防备作弊和预防腐败的工作目的。

　　省财政厅明确要求，在内部操纵建立施行工作中，各级行政事业单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领导机构，单独设置内部操纵职能部门或确定内部操纵牵头部门，明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，各部门各岗位要积极协调配合，充分运用现代技术手段，查找单位经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单位审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部操纵监视检查和自我评价工作，构成《单位内部操纵标准手册》，全力按时推进。

　　已经建立并施行内部操纵的单位，应当对本单位内部操纵制度的全面性、重要性、制衡性、习惯性和有效性进展自我评价，并针对存在的咨询题抓好修订整改，进一步健全制度，确保内部操纵有效施行;尚未建立内部操纵或内部操纵制度不健全的单位，必须于2020年底前完成内部操纵建立和施行工作。

　　为确保行政事业单位内部操纵建立全面推进，各市财政局、各部门应当于9月中旬全面启动本地区（部门）单位内部操纵根底性评价工作，研究制订施行方案，广泛发动、精心组织所辖各单位积极开展内部操纵根底性评价工作。

各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部操纵根底性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部操纵建立的重点和改良方向，确保在2020年底前顺利完成内部操纵建立与施行工作。

对在评价过程中故弄玄虚、评价结果不真实的单位，一经查实，将严肃追查相关单位和人员的责任。