食品安全管理体系内审检查表（管理层）范文.docx
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××食品有限公司
文件编号
NJAK/NS-01-2023
内审
受审查部门
管理层
食品安全管理体系内审检查表
依据GB/T27341、ISO22000、ISO/TS22002-01等标准编制。
编制：
×××
审核：
×××
批准：
×××
发文日期
2023年7月28日
生效日期
2023年7月28日
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分发部门
管理层、办公室、品控部、生产部（含仓库）、采购部、供销部、食品安全小组
1
内审检查表
共6页第1页
受审部门：
管理层
审核员
俞萍
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
4.1理解组织及其环境（F）
4.2理解相关方的需求和期望（F）
4.3确定食品安全管理体系的范围（F）
4.4食品安全管理体系（F）
1.1总要求（H）
组织及环境，相关方需求和期望；
体系范围，体系及过程，过程的相互作用。
▲公司管理层对公司的内外部环境要素进行识别，见组织内外部环境要素分析表，外部环境从政治环境、技术因素、竞争力、影响工作环境的因素等方面，；内部环境主要从资源因素、人为因素、运营因素、公司治理相关因素、组织架构等方面进行识别：
内部环境优势：
员工队伍稳定、质量部门能够独立行使职权、领导重视、职责分层，组织架构完整、产品质量稳定客户认可、供应商优良；劣势：
员工质量意识依然单薄、缺乏有效的质量考核机制、缺少有效的质量事先预防机制。
外部环境优势：
国家政策扶持创业、产品得到客户满意、已开展同行业质量部门间得沟通、全社会关注食品安全和产品质量、行业前景较好；劣势：
用户对产品得要求提高、地区行业内部竞争激烈、发展对组织得要求提高。
对识别的内外部环境状况利用SWOT分析法予以识别，并在风险和机遇方面予以控制。
▲公司管理层对相关方的需求和期望予以识别，见相关方需求和期望应对措施管理表，公司的利益相关方主要有：
客户、员工、外部供方、厂界周边企业和居民、审核机构、政府和社会。
经过识别本公司的外包过程为：
无。
▲按照ISO22000：
2018标准及HACCP认证要求V1.0标准和相关的法律法规及本公司要求,结合行业的服务特点及实际需要,建立、实施、保持和持续改进本公司的食品质量安全管理体系。
对管理体系涉及的全过程进行识别和确定,确定这些过程的输入和期望的输出。
确定各过程之间的顺序和相互作用。
制定确保过程有效运行所需的准则和方法（包括监视、测量和绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制。
望、并描述了不满足时的体现方面，在不能满足时的应对措施，规定了相应的责任部门、期限、并对措施的实施予以评价是否有效。
对于利益相关方的要求，该企业已转化为相应的管理制度、措施协议等，利用内审、管理评审等方式定期对相关方的需求和期望进行监视和评审。
▲公司根据所处的内外部环境及相关方的需求、期望的基础上而建立。
在手册中规定了公司提供的产品和服务范围。
符合
内审检查表
共6页第2页
受审部门：
管理层
审核员
俞萍
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
5.1领导作用的承诺（F）
2.1管理承诺（H）
2.2合规义务（H）
2.3食品安全文化（H）
5.2方针（F）
2.4.1食品安全方针、目标（H）
5.3组织的岗位、职责和权限（F）
2.5.1职责和权限（H）
6.1.1（B）
领导作用，以顾客为关注焦点；
合规义务食品安全文化，质量、安全方针及其沟通；
岗位职责和权限、HACCP组长任命及职责。
▲公司总经理
（1）通过培训及会议方式传达法律法规、食品安全、顾客要求的重要性；
（2）按时进行管理评审；
（3）制定了适宜的方针和目标；
（4）确保资源的获得及改进的推动；
（5）召开会议确保体系要求融入组织的业务过程；
（6）机遇识别出的内外部问题和相关方需求，考虑拟解决的重大问题等；
（7）达成建立和实施ISO22000/HACCP认证要求V1.0标准所作出的承诺；
（8）以顾客为关注焦点，主要关注产品的食品安全和原料的质量安全。
▲识别法律法规要求、顾客要求及相关方要求，识别公司的合规义务要求；
▲建立有企业的食品安全文化，通过培训让员工知晓，对食品安全文化活动及绩效进行有效评价；
▲公司方针：
提供味美、经济、安全、卫生的食品；
文件的形式发布，在公司，内部以看板、宣传册等形式，以便让员工及时知晓；
▲公司的组织机构为总经理、食品安全小组长、采购部、销售部、办公室、生产部、质检部等，食品安全小组组长周磊，总经理任命。
公司规定了职责权限，通过培训和会议的形式让员工知晓。
生产部、办公室、采购部负责人等，都知道自己的职责。
手册列明各部门的职责得到了较好的分配和落实。
通过宣传和培训，不断提高了员工的食品安全和质量意识。
符合
内审检查表
共6页第3页
受审部门：
管理层
审核员
俞萍
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
6.1应对风险和机遇的措施（F）
6.2食品安全目标及其实现的策划（F）
6.3变更的策划（F）
2.4.2食品安全方针、目标（H）
风险和机遇识别与应对措施
目标制定及实现的策划
变更策划。
▲管理层根据识别的组织内外部环境因素、见风险与机遇评价与应对策划表。
分析了公司的风险和机遇，并对风险利用RPN风险等级评价准则进行风险分析，识别出低风险水平、一般风险水平和高风险水平。
对一般风险和高风险制定了控制管理措施，并规定了主责部门及计划完成时间，评价措施有效性，均有效；对高风险项目在控制措施实施后再次进行风险分析，降低到一般风险，控制措施实施有效。
经过识别，公司识别的机遇：
客户稳定、需求量大、产品质量稳定、影响力大、基础设施良好、检验能力、生产控制能力较强。
风险：
人员不稳定。
公司针对此风险制定措施：
关键人员，提高待遇，加强培训；基础人员，增加福利，积极发展自动化，以机带人、降低工作时间等措施均已制定了措施并整合在组织的各项管理措施内并在实施过程中。
▲根据方针，制定可测量的目标，并将质量和食品安全目标分解落实到各职能管理部门。
公司质量/食品安全目标参照《食品安全管理手册》
提供了2023的目标统计，目标均达
目标统计过程能够运用数据分析方法，体现过程统计数值。
基本适宜。
▲变更策划和控制
组织规定在管理体系标准换版、组织的内、外部环境有重大变化、组织的组织机构有重大调整和变更、组织生产和服务的产品有重大变更，导致对资源需求有重大变化、编制的体系文件不适现有实际情况的运作、顾客的要求时，对管理体系进行策划变更.本周期内，因HACCP认证标准表更，对管理手册文件等进行了变更
符合
内审检查表
共6页第4页
受审部门：
管理层
审核员
俞萍
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
7.1.1总则（F）
7.1.4工作环境（F）
7.4沟通（F）
2.5.2沟通（H）
总则
工作环境
沟通
为确保公司食品安全管理体系得以持续保持和更新，公司对生产设备设施须及时进行更新和改造，使工作条件满足食品安全实现的需要。
沟通，公司有《沟通控制程序》，确定沟通的职责及内容，方式等要求。
内部沟通：
通过书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式。
沟通内容：
日常事宜、方针目标指标、检验监测记录、内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其他记录、纠正和预防措施以及管理评审等内容。
外部沟通：
微信、QQ、电话、电子邮件、会议、文件、传真等。
沟通内容：
监测、检查结果及反馈信息、顾客满意、顾客投诉、供方绩效等内容。
其内外沟通基本畅通。
内部报告：
鼓励所有员工进行有效的针对食品安全问题及隐患的内部报告，消除报告障碍，保护被告人，设立有报告渠道，鼓励及时进行监督和举报与产品质量、食品安全和合规义务悬挂的内部运营缺陷或违规行为。
符合
8.4应急准备和相应（F）
3.13应急准备和相应（H）
应急准备和响应。
公司制订了《应急准备和响应控制程序》，识别了公司的应急情况，并规定了响应措施，具体由生产部负责。
其内容充分、适宜。
未发生紧急情况。
符合
内审检查表
共6页第5页
受审部门：
管理层
审核员
俞萍
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
9.1.1总则（F）
9.1.2分析和评估（F）
绩效评价，监视、测量、分析和评价
▲为了确保质量、食品安全和环境达到预期的结果,需要确定监视和测量的内容和资源，公司制定了内部审核控制程序、纠正和纠正措施及预防措施控制程序、管理评审控制程序、监视和测量控制程序、产品的监视和测量控制程序等文件，文件满足质量管理体系监视、测量、分析和改进及食品安全管理体系验证、确认更新的要求。
公司认为：
上述方式较适宜，满足体系的测量、分析、改进的需求。
其中包括监视和测量的对象、方法、时机、评价管理体系的绩效和有效性的要求。
▲公司通过确定、收集、分析适当的数据（包括：
管理目标完成情况、顾客满意度调查、供方业绩统计等数据），证实产品和服务满足了要求、管理体系充分、有效。
各类数据分析报告和资料由体系管理部门审查保存。
符合
9.2内部审核（F）
5.3内部审核（H）
内审
▲查内审的策划及实施情况：
1.公司编制内部审核控制程序，每年进行内审。
2.见年度内审计划，本周期内组织进行一次内审。
3.有《审核实施计划》，包括审核目的、审核范围、审核准则、审核时间、部门、条款（包括新版标准条款内容）等，有内审组的任命及分工。
4.对全部门全条款进行安排和审核。
5.有首末次会议签到、会议记录。
6.内审记录较为完整，符合内审计划的安排。
符合
9.3管理评审（F）
5.4管理评审（H）
管理评审
公司制订了《管理评审控制程序》，规定了：
总经理每年主持一次管理评审，目的是评审公司食品安全管理体系的适宜性、充分性和有效性及食品安全方针和目标的持续适宜性。
管理评审应输入的内容有：
①内、外部审核情况及产品外部检验情况；②顾客反馈的沟通活动③以往管理评审的跟踪措施④验证活动结果的分析⑤可能影响食品安全的内外环境变化⑥紧急情况、事故和撤回⑦体系更新活动的评审结果；⑧改进建议等。
管理评审输出：
①食品安全保证；②体系有效性的改进；③资源需求；④质量、HACCP和食品安全方针和相关目标的修订。
查管理评审计划，2023年管理评审7月中旬进行。
符合
内审检查表
共6页第6页
受审部门：
管理层
审核员
俞萍
标准条款
审核内容、方法
检查结果记录
是否符合
10.1不合格和纠正措施（F）
不合格和纠正措施
目前内审不合格采取纠正和纠正措施，已纠正完毕，并采取预防措施。
管理评审改进项也在积极改进中。
符合
10.2持续改进（F）
5.5持续改进（H）
持续改进
总经理回答：
通过以下活动，以持续改进质量、食品安全管理体系的有效性：
内、外部沟通；管理评审；内部审核；单项验证结果的评价；验证活动结果的分析；控制措施组合的确认，纠正措施和质量、食品安全管理体系的更新等来改进体系，以持续有效。
符合
10.3食品安全管理体系更新（F）
食品安全管理体系更新
查有关键控制点分析验证、体系确认验证、产品符合性确认验证、CCP/OPRP/PRP确认验证、等验证活动结果的分析。
本公司厂房、设备设施等经验证，能有效控制食品安全危害。
满足食品安全控制需要。
符合
3.1（B）
选址是否符合GB14881要求
厂区周围清洁，无显著污染，具有独立厂区和防护设施。
符合
4.1（ITS）
工厂一般要求；
工厂是否设计完好，结构合理？
工厂布局合理，建筑设施完整。
符合
5.1（ITS）
一般要求；
布局是否合理，人流和物流是存在交叉？
布局合理，不存在交叉。
符合
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