上半年上海基金从业资格短期回购协议考试题.docx

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上半年上海基金从业资格短期回购协议考试题

2017年上半年上海基金从业资格：

短期回购协议考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

2、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念

3、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具

4、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款

5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化

6、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏

7、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

8、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

9、下列选项中____不是证券市场监管的原则。

A：

依法监管原则B：

诚实勤奋原则C：

保护投资者利益原则D：

监督与自律相结合的原则

10、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：

公募证券B：

私募证券C：

企业年金D：

股票

11、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》

12、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

13、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

A．5；5B．5；1C．12；5D．12；1

14、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：

投资标的不同B：

投资目标不同C：

组织形式不同D：

交易方式不同

15、开放式基金份额持有人是__。

A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人

16、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：

明确投资目标和限制因素B：

明确资本市场的期望值C：

明确资产组合中包括哪几类资产D：

确定有效资产组合的边界

17、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品

18、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。

A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革

19、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则

20、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

21、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：

1年以内B：

1年以上2年以内C：

1年以上5年以内D：

5年以上

22、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。

A：

商业银行B：

证券公司C：

基金管理公司D：

信托公司

23、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高

24、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

25、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22

26、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。

A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

27、关于证券业协会的叙述正确的是__。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责

28、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：

递增B：

递减C：

不变D：

无法确定

29、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10B．20C．30D．50

30、基金的会计年度为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务B．更容易发现产品或服务方面的不足C．销售网络、网点数量众多D．可以代理多家公司的基金产品

32、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：

《股份有限公司法》B：

《投资基金管理办法》C：

《投资顾问法》D：

《投资公司法》

33、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间B．债券发行主体C．债券现金流D．市场利率

34、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税

35、普通股票的特征有__。

A．普通股票是风险较大的股票B．普通股票是最基本的股票C．普通股票是最常见的股票D．普通股票是股票的标准形式

36、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日B．30日C．45日D．60日

37、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

38、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率

39、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

40、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：

按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：

债券市价（不含国债）合计C：

国债、货币资金合计D：

列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）

41、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。

A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

42、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

A．3B．6C．12D．15

43、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

44、对管理公司本身表现的衡量属于____A：

基金衡量B：

公司衡量C：

微观衡量D：

绝对衡量

45、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。

A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%

46、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会

47、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券

48、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

49、QDII基金__进行认购。

A．可以用人民币B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C．只可以用人民币D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币

50、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。

A．保险公司B．财务公司C．工商企业D．公众投资者

51、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法

52、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

53、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率

54、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日

55、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

56、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型

57、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

58、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

偏股基金D：

偏债基金

59、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

60、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券