装备承制及GJB9001C两证合一现场审查项目及证明材料.docx
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装备承制及GJB9001C两证合一现场审查项目及证明材料
现场审查项目及评价标准
审查
内容
审查
项目
审查要点
扣分标准
证明材料及完成时限
责任部门
A
法人
资格
（70）
A1
法人
资质
（15）^
a）法人资质应当符合法律法规要求,真实、有效；（5）
6经营范围/业务范围（含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制装备（包括科研、生产、修理、试验和技术服务，下同）；（5）
C）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要。
（5）
1）法人资质证书无效扣5分；
2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；
3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的扣5分。
执照
法人任职通知
法人身份证复印件
公司章程
财务
A2组织机构（15）▲
a）建立与本单位性质、规模、产品相适应、健全的组织机构；（5）
b）管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；（5）
C）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源。
（5）
1）组织机构不健全扣2-5分；
2）未明确管理职责扣5分；部分管理职责不明确3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；
3）未制定发展规划扣5分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分。
组织机构图及公司各部门职责
五年发展规划（落实情况或修订稿）
总裁年度工作报告
总裁办
A3
风险
管控
（10）
a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；（4）
b）分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求；（3）
C）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风险。
（3）
1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完善扣2分；
2）未分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求扣3分；分析、确定不完整扣2分；
3）未制定应对风险和机遇的措施或措施无效扣3分；应对措施效果不明显扣2分。
风险管理制度（质量管理部编制）
总裁办
内外部环境分析表（见示例）
相关方需求和期望识别表（见示例）
风险、机遇及应对措施表（见示例）
各部门
A4
管理
制度
（20）
a）建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；（15）
b）加强管理，确保各项管理制度落实。
（5）
1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；
2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。
2018版公司业务制度（发布版）
总裁办
A5
工作
场所
（10）
a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；需租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年；（5）
b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。
（5）
1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；
2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要的扣1-5分。
土地证/房产证复印件
租赁合同
优先续租协议
行政
B
专业
技术
资格
（250）
B1
科技
管理
（20）
a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成果管理和技术档案管理等制度；（10）
b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2.5%;（5）
C）开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。
（5）
1）专业技术管理制度完善，每缺一项.扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣1分；
2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费投入每低于0.5%扣1分；
3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1_5分。
军品研发设计开发管理规范
军品标准化管理制度
军品科研技术文件管理制度
专利管理办法
三库管理制度
公司档案管理规范
总裁办
本周期研发费投入情况
财务
专利证书汇总表
科技成果证书汇总表
软件著作权证书汇总表
软件产品登记证书汇总表
新产品证书汇总表
市场
B2
人力
资源
（50）
★
a）制定人力资源发展规划，采取必要措施予以落实；（5）
b）各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求明确；（10）
C）专业技术人员队伍的数量、构成（包括专业结构、知识结构、年龄结构）、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；（10）
d）专业技术人员和行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；（10）
e）制定培训计划，实施专业技术和相关知识培训，增强国防意识和质量意识，提高人员综合素质和能力，并进行有效性评价；（10）
f）制定各类人员考核办法，适时进行考核评价。
（5）
1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；
2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；
3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣5分；构成不合理扣3分；缺少技术带头人扣3分；专业门类不满足产品要求，每缺少一种专业扣1分;无中级（含）以上职称人员扣2分；
4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一例扣1分；行业规定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；
5）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供相关知识和人员能力提高的证据扣3分；
6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。
人力资源发展规划
公司各级岗位职责及任职资格
人员明细表（学历职称证复印件）
技术带头人名单
年度培训计划（包括诚信培训、法制培训、计量器具使用人员培训、质量意识培训）
培训记录
持证人员名单
季度KPI考核结果
人力
B
专业
技术
资格
（250）
B3
设备
设施（50）▲
a）制定设备设施管理制度，并有效实施；（10）
b）建立设备设施台账，并进行动态管理；（5）
C）设备设施的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修理合格产品的要求；（10）
d）制定设备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于良好状态；（10）
e）设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；（5）
f）对过程运行环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境因素；（5）
g）对需要控制的环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。
（5）
1）未制定设备设施管理制度扣10分；制度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一例扣1分；
2）未建立设备设施台账扣2分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；
3）设备设施的性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；
4）未制定设备设施维修保养计划扣5分；有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；
5）设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求，每发现一例扣
6）未对需控制的过程运行环境进行分析识别扣5分；过程运行环境控制不满足要求每发现一例扣1分；
7）未保持过程运行环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。
设备设施管理制度
总裁办
设备设施台账（三年动态管理）
设备维护计划
维护记录
半年生产设备状态管理表
计算机系统维护日志
杀毒软件下载使用记录
行政
试验箱维护保养记录
实验室日常检查
操作规程张贴，使用记录齐全、设备标识
质量
静电手环检查记录
车间接地情况检查记录
仓库温湿度记录
操作规程张贴，使用记录齐全、设备标识
生产
B4测量设备（30）▲
a）制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；（10）
b）建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；（5）
C）测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；（10）
d）按规定配备具有资质的专（兼）职计量检定管理人员；
（2）
e）建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全。
（3）
1）未制定测量设备管理制度扣5分；制度不完善，每缺一项扣2分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1%扣1分；未按规定进行检定或校准每发现一例扣1分；
2）未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；
3）测量设备的功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；
4）专（兼）职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；
5）未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整扣1分。
计量器具控制程序
计量器具台账（三年动态管理）
计量检定计划
使用记录
设备档案（使用说明书、随机附件、检定证书等）
计量标签粘贴且有效
质量
计量检定管理人员持证上岗（卢海铎）
人力
B
专业
技术
资格
（250）
B5
产品
标准
与
技术文件（50）★
a）具有满足产品合同要求的装备（产品）技术标准（规范），并严格贯彻执行；（10）
b）设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术要求；（20）
C）工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定，并有效贯彻；（10）
d）实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、清晰；并控制技术文件的更改；（5）
e）各类技术文件应及时归档。
（5）
1）提供不出申请承制装备（产品）的技术标准（规范），每发现一例扣3分；使用的产品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；
2）提供的申请承制产品设计文件每发现一个问题扣2分；设计文件不满足产品规定的技术要求，每发现一例扣1分；
3）提供的申请承制产品工艺文件每发现一个问题扣2分；工艺文件不符合产品设计要求和相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例扣1分；
4）技术文件管理制度不落实，每发现一例扣2分；
5）技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分。
法律法规、标准规范清单
质量
工艺文件（通用工艺文件、专用工艺文件）
生产
项目资料（详见项目及准备资料清单）
项目经理
项目资料归档清单
人力
B6
核心技术
与关键技术（30）▲
1.具有用于所申请承制装备（产品）的核心技术与关键技术，并提供组织核心技术与关键技术攻关、掌握情况的证明材料；（10）
2.加强核心技术与关键技术研制开发成果的管理，包括应用、保密、转让等；（10）
C）合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提高装备科研、生产、修理、试验和技术服务能力。
（10）
3.无核心技术与关键技术扣10分；未识别出核心技术与关键技术扣3分；不能提供掌握核心技术与关键技术的证据扣5分；
4.未制定核心技术与关键技术管理制度扣3分；有制度未落实每发现一例扣1分；
5.提供不出在申请承制的产品中采用新技术、新工艺、新材料的，每发现一例扣1分。
核心技术与关键技术掌握情况报告（已有）
规划
知识产权管理制度
专利管理制度
总裁办
发明专利汇总表
实用新型专利汇总表
科技成果及高新技术产品汇总表
知识产权清单
奖励证书（如有）
市场
承制产品中应用新技术、新工艺、新材料证明（如有）
平台
B7
主要
配套
单位
协作
关系
（10）
12.根据申请承制装备要求，对主要配套单位进行识别、评价，选择的主要配套单位应具备相应的资质；（3）
13.与主要配套单位保持长期稳定的协作关系，按期付款；（3）
C）制定控制主要配套产品承制质量和进度的措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收，并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制。
⑷
14.未对主要配套单位进行识别、评价扣2分；选择的主要配套单位不具备规定资质扣2分；
15.未采取与主要配套单位保持长期稳定的协作关系措施扣2分；措施不落实或未按期付款每发现一例扣1分；
16.未制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度的措施扣4分；措施不落实或落实不到位，每发现一例扣1分。
合格供应商名录（生产、试验、计量、集成）
合格供方业绩评价表
供货质量问题及处理
采购订单、委托加工技术协议
生产
B8
专业（行业）准入行政许可（10）
17.按法律法规要求，取得行政许可或相关资质；A类装备承制单位中列入《武器装备科研生产许可专业（产品）目录》的，应取得武器装备科研生产许可证；（5）
18.国家相关部门监督检查中未发现重大问题，或发现重大问题己完成整改，持续保持许可资质。
（5）
19.未取得与申请承制装备有关的行政许可或相关资质扣5分；
20.近三年国家相关部门监督检查中发现有问题尚未完成整改的扣2分；受到警告或通报批评处罚的扣3分；受到暂停以上处罚的扣5分。
资质证书一览表
市场
C
质量
管理
（450）
C1
体系策划（50）★
21.分析、理解内外部环境，对相关因素进行监视和评审；（10）
22.分析、理解相关方的需求和期望，并监视和评审相关信息及要求。
（10）
23.确定质量管理体系的范围，包括覆盖的产品和服务的类型；（10）
24.建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用；（10）
25.在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标；（5）
26.确定质量管理体系变更策划，对顾客提出的特殊要求作出策划，并组织实施。
（5）
27.未对内外部环境进行分析扣6分；未对相关因素进行监视和评审扣4分；
28.分析、理解相关方的需求和期望不全面扣6分；未监视和评审相关信息及要求扣4分；
29.未确定质量管理体系的范围，体系覆盖的产品和服务的类型不全面，每缺一项扣3分；
30.对过程识别不全面，每发现一个问题扣2分；过程相互作用不明确每发现一个问题扣2分；
31.未建立质量目标扣3分；质量目标不落实或未实现每发现一个问题扣2分；
32.对质量管理体系变更策划不到位扣3分，变更策划未有效组织实施扣2分，对顾客提出的特殊要求作出策划扣5分。
内外因素清单（见示例）
相关方需求期望清单（见示例）
各部门
目标分解、目标完成情况考核
质量
C2
体系
文件
（30）
35.编制质量管理体系文件，包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等；（10）
36.质量管理体系文件应符合GJB9001《质量管理体系要求》标准要求；（10）
37.质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应，覆盖申请承制的全部装备，并满足军方要求和法律法规要求；（5）
38.质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求，提供的版本现行有效。
（5）
39.规定编制的质量管理体系文件每缺少一种扣3分；
40.质量管理体系文件不满足标准要求，每发现一个问题扣1分；
41.质量管理体系文件与本单位情况不符，每发现一个问题扣1分；
42.提供的质量管理体系文件版本无效扣5分；文件审批手续不完备，每发现一个问题扣1分。
质量手册、程序文件
体系培训记录
质量记录样表汇编
质量
受控文件清单
总裁办
C3
领导
作用
（50）
▲
a）法定代表人及管理层应履行管理承诺，发挥其对质量管理体系的领导作用；（15）
b）法定代表人及管理层应以顾客为关注焦点，不断增强顾客满意；（13）
法定代表人及管理层应制定、实施和保持质量方针；（12）
法定代表人及管理层应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。
（10）
45.法定代表人及管理层未履行管理承诺扣5分；质量管理体系的领导作用发挥不到位扣5分；
46.法定代表人及管理层不重视顾客要求每发现一个问题扣2分；顾客不满意每发现一例扣2分；
47.未制定质量方针扣5分；质量方针未得到有效实施和保持每发现一个问题扣3分；
48.未确定并提供所需的资源扣3分•，因资源保障不落实影响质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进，每发现一个问题扣2分。
客户热线电话受理工作规范
客户满意度调查工作规范
售后服务规定
总裁办
质量方针
质量
c
质量
管理
（450）
C4
过程
控制
（200）
★
50.对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划、实施和控制；（20）
51.装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和试验等应符合相关规定要求；（50）
C）应组织实施并控制标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过程，确保质量持续稳定；（30）
52.装备或产品的生产修理过程应受控，其标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和更改控制应符合相关规定要求；（50）
53.装备或产品的不合格输出应得到控制，并建立不合格品审理系统；（10）
54.应对采购和外包过程实施控制，包括编制合格供方名录；明确控制的类型、程度和提供给外部供方的信息，以及采购新设计开发产品，确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。
（40）
55.未对装备或产品科研、生产、修理、试验过程进行策划扣5分；实施和控制不到位每发现一例扣3分；
56.装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评审、验证、确认等）、输出、更改控制、新产品试制和试验控制不到位每发现一个问题扣3分；
57.装备或产品的标准化、通用质量特性、软件工程化、技术状态、风险管理、关重特性（件）和关键过程控制不到位每发现一个问题扣3分；
58.装备或产品的生产修理过程控制，标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、防护、交付后的活动和更改控制不到位每发现一个问题扣3分；
59.装备或产品的不合格品未得到有效控制，每发现一个问题扣3分；未建立不合格品审理系统扣5分；审理系统不完善每发现一个问题扣3分；
60.采购和外包过程、合格供方名录、控制的类型、程度和提供给外部供方的信息，以及采购新设计开发产品控制不到位每发现一个问题扣3分。
项目科研资料（详见项目及准备资料清单）
项目经理
项目生产资料（详见项目及准备资料清单）
新产品试制过程记录
关键过程控制记录
文件中关键过程、关重件标识，现场关键过程标识
生产
不合格审理委员会任命文件
不合格品审理单
质量
C5
质量
检验
（50）
★
65.制定质量检验管理制度，配备具有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员；（10）
66.编制装备或产品接收准则，明确检验要求；（10）
67.实施检验活动，為持完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告；（15）
68.装备或产品出厂检验试验，出具合格证明、检验和试验结果文件及技术状态更改文件，并按相关规定进行包装和标识。
（15）
69.未制定质量检验管理制度扣5分；未配备具有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员扣3分；检验人员不具备资质扣3分；
70.未编制装备或产品接收准则扣5分；接受准则不适用每发现一处扣2分；
71.未提供检验原始记录或检验报告扣5分；检验记录每发现一个问题扣2分。
72.提供不出产品合格证明每一例扣2分；检验和试验结果记录不满足产品要求每发现一处扣2分；技术状态更改文件不符合规定每发现一处扣2分；未按相关规定进行包装和标识每发现一处扣2分。
检验员资质、任命
总裁办
检验文件（通用检验规范、专项检验规范）
检验印章发放记录
项目检验资料（详见项目及准备资料清单）
新产品试制过程检验记录
关键过程检验记录
质量
C6
质量
信息
（10）
75.建立质量信息管理制度，明确质量信息控制要求；（3）
76.建立质量信息系统，包括计算机硬件和软件,实现质量管理规范化、制度化和程序化；
（2）
C）对质量信息进行收集、传递、处理、贮存和应用；（3）
d）确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通。
（2）
77.未建立质量信息管理制度扣2分，未明确质量信息控制要求扣1分；
78.未建立质量信息系统扣2分；
79.未进行质量信息的收集、传递、处理、贮存和应用，每发现一处扣1分；
80.未确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通要求扣1分；沟通不顺畅扣1分。
质量信息管理制度
质量例会会议纪要
三库
工作案例
质量管理培训课件
法律法规、规范标准清单
质量
C7
绩效
评价
（30）
▲
81.确定监视、测量、分析和评价的对象、方法和时机，确保其有效性；（5）
82.分析和评价监视和测量获得的数据和信息；（5）
C）策划并实施内部审核，获取质量管理体系绩效和有效性的信息；（10）
d）策划并实施管理评审，评审的输入、输出满足要求。
（10）
83.未确定监视、测量、分析和评价的对象、方法和时机每发现一个问题扣1分；
84.未对监视和测量获得数据和信息进行分析和评价扣4分；未应用于体系、过程、产品和服务的改进每发现一例扣1分；
85.未按策划的时间间隔进行内部审核扣8分；内审不规范每发现一个问题扣1分；内审发现问题纠正不到位每发现一例扣1分；
86.未按规定时间间隔进行管理评审扣8分；管理评审改进措施不落实每发现一例扣2分；对改进措施落实情况未进行跟踪、验证每发现一例扣2分。
质量例会会议纪要
质量目标考核表
三年内审记录
三年管理评审记录（覆盖组织环境相关方需求、风险机遇及管理评审输入要求的内容）
质量
满意度调查表
满意度分析报告
集成
质量成本分析
财务
C
质量
管理
（450）
C8
质量
改进
（30）
▲
91.识别和选择改进的机会，并策划和实施改进行动；（5）
92.采取措施消除产生不合格的原因，避免类似问题再次发生；（5）
93.实施技术归零和/或管理归零；（5）
94.建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统；（5）
95.制定并实施质量管理体系年度改进计划，对完成情况进行评价；（5）
f〉实施持续改进，确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
（5）
96.未识别和选择改进的机会每发现一个问题扣1分；
97.未针对产生不合格的原因采取措施每发现一例扣1分•，类似问题再次发生每发现一例扣2分；
C）发生质量问题，未实施技术归零和/或管理归零每发现一例扣2分；
98.未建立并运行产品和服务故障报告分析和纠正措施系统扣5分；系统不完善或运行不正常每发现一个问题扣1分；
99.未制定质量管理体系年度改进计划扣5分，改进计划不落实每发现一个问题扣1分；对完成情况未进行评价扣2分；
100.持续改进措施不落实每发现一例扣2分。
纠正措施单
质量归零报告
Bugzilla系统
质量管理体系年度改进计划
质量
D
财务
资金
状况
（80）
D1
财务
管理
制度
（10）
101.依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位情况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管理、
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