系统安全状态评价标准.docx
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系统安全状态评价标准
系统安全状态评价办法
一、概述
系统安全状态评价法（SystemSecuritystateevaIuation），就是根据国家有关安全生产法律、法规编制系统单元评价检查表，对照标准，采用安全检查表分析法，安全检查表定量分析法，针对工艺系统、工程总体或局部生产经营活动的安全状态进行评价，通过安全状态评价，查找其存在的危险有害因素，确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。
二、目的意义
把握安全生产发展规律，转变安全生产发展方式，总结安全、技术管理实践，落实行业规范、标准，强化基础建设，提高安全管理的系统性、全面性、科学性，安全检查从定性化检查向量化评估、系统安全现状评价发展，引入现状评价理论，运用系统思维方式提高分析问题，解决问题的系统性、综合性、及时性，分析危险有害因素、辨识重大危险源，量化安全管理等级，提出对策措施，调整安全管理思路，创新安全管理。
三、制定本《办法》的法规、制度、标准依据
《安全生产法》、《矿山安全法》、《金属非金属矿山安全规程》、《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》、《云南省安全生产条例》、《玉溪矿业公司、云南达亚公司安全环保管理章程》、《玉溪矿业公司、云南达亚公司技术管理条例》、《金属非金属矿山安全标准化规范》
四、组织机构
保证系统安全评价工作的顺利开展，公司及所属各单位成立评价领导小组。
1.领导小组成员
组长：
安全管理委员会主任
副组长：
安全管理委员会常务副主任
成员：
安全环保部、生产设能部、技术中心、计划部负责人及专业技术人员。
2.领导小组工作职责
（1）制定、修改、完善系统安全现状评价办法、系统单元评价标准；
（2）组织开展安全现状评价，评价安全生产责任指标当期执行状态；
（3）撰写《系统单元评价报告》、《综合安全现状评价报告》；
（4）量化系统单元、综合安全管理等级；
（5）分析系统危险有害因素、辨识危险源，提出安全管理对策措施；
（6）研究、制定、决策系统改造方案、综合安全管理方案；
（7）推广运用系统安全现状评价办法。
五、评价单元划分
1.安全环保管理系统评价单元（AH）
2.配、供电系统评价单元；（GD）
3.特种设备系统评价单元；（TSH）
4.起重机械系统评价单元；（QJ）
5.制氧系统评价单元；（ZY）
6.熔炼系统评价单元；（RL）
7.硫酸系统评价单元；（LS）
8.防灭火系评价单元；（FH）
六、评价方法
系统安全检查评价采用安全检查表分析法、安全检查表定量分析法。
七、评价程序
系统安全评价
编制评价标准
行业规范标准
相关法律、法规
收集查阅资料
各种管理制度办法
图纸、资料
现场检查
危险有害因素辨识
定性定量评价
对策措施建议
编写评价报告
八、评价报告
1.系统单元报告
各专业检查组完成现场检查安全检查评价后的一星期内向公司安全环保部提交《系统单元评价报告》。
《评价报告》主要内容：
标题-------系统单元评价报告
结构
（1）系统单元评价安全等级；
（2）系统单元检查评价，以检查表形式表述；
（3）主要危险有害因素、重大危险源风险与辨识；
（4）系统运行中存在的主要问题；
（5）安全技术管理对策措施建议；
（6）《评价报告》审核签署：
系统单元评价技术负责人；
系统单元专业评价组组长。
2.系统安全状态评价报告
安全环保部对各专业评价组提交的《系统单元评价报告》进行分析，编写《系统安全状态评价报告》。
《评价报告》主要内容：
标题：
XXX单位系统安全状态评价报告
结构：
（1）安全管理基本情况；
（2）安全生产责任目标执行状态；
（3）主要危险有害因素分析，重大危险源辨识；
（4）系统单元评价分析；
（5）隐患整改措施方案；
（6）安全技术不对策措施；
（7）《评价报告》审核签署。
编写负责人；
安全评价领导小组组长。
九、评价周期
公司及所属各单位每半年开展一次。
十、奖惩规定
各系统单元评价达到安全级（评价分数A≥90）以上，综合评价达到安全级（评价分数A≥90）以上，根据玉溪矿业公司，云南达亚公司《安全生产奖惩办法》兑现季度安全生产奖；系统安全现状评价人员，按照《综合安全环保管理量化评估办法》实施奖惩。
附件
安全等级划分标准：
安全级：
A≥90
临界安全级：
70≤A<90
危险级：
A<70
系统安全状态评价标准
安全环保管理系统评价单元（代码：
AH）
一、目标管理（30分）
检查标准：
1.无工亡、无重大设备事故、无重大火灾事故、无重大交通事故；协作经济实体无工亡事故。
2.无重伤、无一般交通事故造成本单位从业人员因工重伤。
3.无重大未遂事故。
4.一般设备事故控制在两次以内（经济损失不超过3万元）。
5.污染物综合排放达标率达到控制指标要求。
评价标准：
1.发生一人次工亡事故（包括协作经济实体工亡事故）扣30分;发生重大设备事故、重大火灾事故、重大交通事故一次各扣30分；协作经济实体发生一人次工亡事故，扣30分。
2.发生一人次重伤事故（包括协作经济实体重伤事故）扣20分；发生一般交通事故造成本单位职工因公重伤，扣20分。
3.发生一次重大未遂事故扣10分。
4.发生一般设备事故，扣5分。
5.污染物综合排放不达标扣5分。
二、安全生产责任制（8分）
检查标准：
1.健全、完善各级安全生产责任制，并得到有效落实。
（1）矿（厂）级领导安全生产责任制；
（2）工区（车间）级领导安全生产责任制；
（3）队（班）级安全生产责任制；
（4）各职能部门的业务保安职责；
（5）职工安全生产职责。
2.认真执行安全生产工作例会制度、安全生产述职制度、安全环保管理调研制度。
3.矿（厂）工区（车间）签订《安全生产责任状》，工区（车间）与员工签订《用工从业安全生产合同》。
4.定期开展业务保安责任考评，落实业务保安职责。
5.贯彻执行《专职安全管理人员笔记本制度》、《专职安全管理人员绩效考核管理办法》，定期开展专职安全管理人员绩效考核，落实专职安全管理人员职责。
6.制定执行《安全生产问责追究规定》。
评价标准：
1.缺一种岗位的安全生产责任制，扣2分；检查中一人次安全生产责任制及职责不落实，扣2分。
2.每年召开一次安全生产工作会议，定期召开安全生产管理委员会会议，每季度不少于一次，缺一次扣2分；完成例会制度规定的任务，会议记录不清楚，主题不明扣1分；公司安全管理委员会所属各单位行政正职，每个季度组织开展一次本单位的安全管理现状综合调研；全资公司、控股公司行政正职每半年开展一次本单位的安全管理现状综合调研，提出安全管理调整布置方案，形成调研报告，以书面材料或电子邮件形式，于季末10日内报公司安委会办公室，少一次扣2分；各方面的分管领导一个季度开展一次分管范围内的安全管理调研，《调研报告》报本单位安委会主任，一方面的分管领导无《调研报告》扣2分。
逐级实施安全生产述职制度：
行政正职每半年进行一次会议书面述职，各方面分管领导每季进行一次会议书面述职；工区（车间）、职能部门行政主要负责人每月进行一次会议书面述职，未述职一人次扣2分；安全生产管理职责述职不清一人次，扣1分，《述职报告》未体现总责、分项负责的安全管理特点扣2分；《述职报告》不具有针对性，一人次扣2分。
3.未签订《安全生产责任状》，一个工区（车间）扣2分；未签订《用工从业安全生产合同》一人次扣2分。
4.无《考评办法》，扣2分；未实施季度量化考评，扣2分。
5.未实施《笔记本制度》扣2分；未执行《绩效考核管理办法》扣2分。
6.未制定《安全生产问责追究规定》扣2分；未执行本《规定》扣2分；未对所属各单位、协作经济实体问责追究考核，一个单位扣2分。
三、制度执行（6分）
检查标准：
1.严格执行《安全生产奖惩办法》、《综合安全环保管理量化评估办法》。
2.严格执行《员工违章处罚规定》、《员工违章造成事故的经济损失赔偿办法》、《员工屡次违章、严重违章、蓄意违章、严重失职解除劳动合同试行办法》、《各种经济实体员工违反安全生产合同取消经营资格解除劳动合同办法》。
3.严格执行《安全检查及隐患整改责任追究制度》，开展综合性安全大检查，专业安全检查每月不少于一次。
按“三定四不推”的原则进行整改，公司安全大检查和各种专业检查查出的隐患。
不能及时整改的制度切实可行的防范措施，对下达的隐患整改项目，定期组织复查。
同时建立安全检查隐患整改登记台账。
4.严格执行《重大事故隐患、重大危险源点管理规定》。
5.根据公司《安全标准化创建实施办法》，开展安全标准化创建。
6.开展“一法三卡”活动。
7.工程项目设计、建设、验收管理严格执行《工程建设项目环境保护管理办法》。
8.制定《环境友好企业创建实施办法》，认真组织创建项目实施，并建立：
（1）排污申报登记及排污费缴纳登记数据库；
（2）环境统计年报基础数据库；
（3）建设项目环保“三同时”管理数据库；
（4）“环境友好企业”项目管理数据库；
（5）清洁生产内审员培训数据库；
（6）ISO14000环境管理体系贯标数据库。
9.贯彻落实《清洁生产审核实施办法》。
10.严格执行《清洁生产审核实施办法》。
11.健全完善安全管理制度；安全生产责任真的、安全目标管理制度、安全例会制度、安全检查制度、安全教育培训制度、设备管理制度、安全技术措施审批制度、劳动防护用品管理制度、安全奖惩制度。
12.各工种安全技术操作规程齐全、完善。
评价标准：
1.未严格执行《安全生产奖惩办法》，奖罚兑现不及时，一次扣2分；对所属工区（车间）未严格按《综合安全管理量化评估考核办法》执行一月一评估、一考核、一奖惩、一兑现，扣2分。
2.每月开展二次反违章活动，次数达不到要求，扣2分；对违章人员的处理达不到“三个百分之百”的要求，扣2分；公司组织的安全检查，查出一人违章作业扣2分；违章指挥扣8分；员工违章导致事故，未按《员工违章造成事故的经济损失赔偿办法》追究经济责任扣2分；公司《各种经济实体员工违反安全生产合同取消承包经营资格解除劳动合同办法》、《员工屡次违章、严重违章、蓄意违章、严重失职解除劳动合同试行办法》未得到严格执行扣2分。
3.安全大检查次数达不到要求，缺一次扣2分；对公司、分厂两级安全检查，查出的隐患，未按“三定四不推”的原则整改一项扣2分；事故隐患不能及时整改，又无防范措施扣4分；各种隐患整改未定期进行复查扣2分；检查时以复查记录为依据，对拖延隐患整改的责任人、责任单位、未按规定追究责任扣2分。
4.未定期开展重大危险源检查、监测、评估、监控扣2分；未建立分类管理台账，扣2分；未建立重大危险源点管理档案扣2分；防范措施不落实扣2分；未实行危险源点分级管理，扣2分。
5.未完善《创建实施办法》扣2分；未开展安全标准化体系建设扣2分；缺一种安全标准化体系建设文件扣2分；创建进度达不到要求扣除该项基本分。
6.“三卡”悬挂到现场，作业面缺“一卡”一个点扣2分。
7.未严格执行《管理办法》扣2分。
8.未严格执行《报批制度》，一次扣2分；造成污染纠纷扣2分。
9.未制定《环境友好企业创建实施办法》，扣2分；未按公司审定创建项目认真组织实施一项，扣2分；未建立一个项数据库，扣2分。
10.《清洁生产审核实施办法》中的一项工作不落实，扣2分。
11.缺一种制度扣2分。
12.缺一台设备或一个工种的操作规程扣2分。
四、协作经济实体安全管理（6分）
检查标准：
1.所属的协作经济实体100%取得公司核发的《工程承包准入证》，协作经济实体的使用，必须先取证，后引入。
2.严格执行《协作经济实体安全管理办法》，每月进行量化考核。
3.依据《安全生产法》与协作经济实体签订《发包承包安全生产合同》，界定双方的安全生产职责、违约责任。
4.提供工程设计，审定施工组织方案、安全技术管理方案。
5.按照国家或行业标准，统一规范、督促协作经济实体劳动保护用品的发放、使用。
6.提供必要的事故应急救援条件，协作经济实体事故应急救援纳入本单位的《事故应急救援预案》。
7.对协作经济实体的《经营许可证》、《安全生产许可证》、《工程施工资质证》、《安全管理资格证》、特种作业人员培训取证、换证，进行督促检查。
8.督促协作经济实体执行《安全检查及隐患整改责任追究制度》，对拒不执行整改指令的，追究责任。
9.协助协作经济实体进行事故抢救，调查、分析、处理、督促其落实防范措施。
评价标准;
1.一家协作经济实体未取得《工程承包准入证》，扣5分；先引入，后取证的，扣除基本分。
2.对一家协作经济实体未进行量化考核扣2分。
3.未与一家协作经济实体签订《安全生产合同》，扣2分；职责界定不清、不具体，不具备可操作性，扣2分；职责不落实，一次扣2分；违约责任未得到追究，一次扣2分。
4.未提供工程设计，发现一次扣2分；未审定施工组织方案、安全技术管理方案，发现一次扣除该项基本分。
5.对劳动保护用品未进行统一管理、发放、使用，扣2分；发现一人次劳动保护用品穿戴不符合规范要求，扣2分。
6.事故应急救援未纳入本单位统一管理，扣2分。
7.未开展监督检查，扣2分。
8.对拒不执行整改指令的协作经济实体，未进行责任追究，扣2分。
9.对协作经济实体发生的事故，未进行调查、分析、处理、落实防范措施扣2分。
五、信息化管理（3分）
检查标准：
1.应用公司内部网络系统，建立安全信息管理系统，实现安全指令、安全信息网络化管理。
2.建立动态信息预警分析上报制度，月末3日内报送如下信息：
（1）行政负责人，分管领导安全生产责任制具体履行情况；
（2）安全生产、技术业务部门监督管理、业务保安职责履行情况；
（3）现场管理问责制的执行情况；
（4）标准化体系建设进展情况；
（5）协作经济实体安全技术管理方案执行情况；
（6）员工素质动态变化情况；
（7）存在问题、对策措施；
（8）事故统计分析。
评价标准：
1.未建立安全信息化管理系统，安全管理信息、指令传递不畅通，扣2分；每月底（或次月3日前）以电子邮件方式向公司安全环保部报送工伤事故统计表、安全检查及隐患整改月报表，重大危险源检查、监测、监控、评估状况，每季度末报《安全教育培训统计报表》，未按时报出一次一种报表扣2分。
2.未按规定时间报送，滞后一天扣2分；未按规定内容要求报送预警信息，缺一项扣2分；报送信息与内容要求不匹配，一项扣2分。
六、基础资料管理（3分）
检查标准：
1.九种台账建立健全：
伤亡事故登记台账、三级安全教育登记台账、特种作业人员培训登记台账、事故隐患整改登记台账、安全措施项目登记台账、现场安全检查记录台账、安委会会议记录、事故分析登记台账、呼吸性粉尘统计台账。
2.严格执行《安全环保档案管理办法》，各种安全生产档案健全、完善。
评价标准：
1.缺一种台账扣2分；记录不清楚、不完整一项扣1分。
2.未严格执行《办法》，扣2分；一项档案资料不完善，扣2分。
七、事故处理（4分）
检查标准：
1.贯彻执行公司《安产事全生故管理办法》。
2.发生事故严格按《生产安全事故报告和调查处理条例》及时上报、处理。
3.工伤事故，依据法定权限，严格按“四不放过”的原则进行调查、分析、处理、结案。
4.工伤事故百分之百进行登记。
严格执行《工伤保险条例》，《工伤认定办法》，依法进行工伤认定和为职工购买工伤保险，维护职工合法权益。
评价标准：
1.《管理办法》中的一项规定未得到贯彻执行，扣2分。
2.未按规定及时上报工伤事故，一次扣2分；迟缓、缓报工亡事故，一次扣10分；瞒报工亡事故，一次扣30分。
3.未按《生产安全事故管理办法》规定的时间、“四不放过”的原则调查、分析、处理、结案，一项扣2分；未按《条例》规定，追究事故责任单位、责任人的经济责任，扣2分；一项防范措施不落实扣2分。
4.工伤事故台账登记不符合规范要求扣2分；未按《工伤保险条例》、《工伤认定办法》、对职工进行工伤认定，一人次扣2分；未购买工伤保险，一人次扣2分。
八、安全教育培训（6分）
检查标准：
1.制定年度《安全教育培训大纲》、《安全教育培训计划》，并得到落实。
2.每周安全活动做到时间、内容、人员三落实；所有生产作业人员，每年不少于20小时的在职安全教育，并有相应教育记录。
3.三级安全教育、调换工种安全教育、复工安全教育、违章人员安全教育规范化、制度化。
4.各单位行政第一责任人、分管安全生产副职、总工程师、分管设备副职，安全员，依法取得法定安全任职资格；每年必须进行再教育，并详细记录；特种作业人员100%经专门培训，考核合格，持证上岗。
5.各岗位作业人员熟知岗位安全操作规程、操作程序标准。
6.从业人员教育培训档案完善。
评价标准：
1.无《安全教育培训大纲》、《安全教育培训计划》，一项扣2分；计划中的一项工作不落实，扣2分。
2.未开展每周一次的安全活动扣2分；时间、内容、人员一次项达不到要求扣2分；生产作业人员每年在职安全教育少于20小时一人次扣2分；累加计算，无教育培训记录扣2分。
3.新入矿（厂）从业人员，进行具体化、有针对性的安全规章制度、安全知识、安全技能教育培训，时间不少于72小时，（露天矿山不少于40小时）。
1人次未经培训考试合格分配上岗，扣2分；教育培训内容不具体、无针对性、时间得不到保证一项扣2分；教育负责人、教育时间、教育内容、考试成绩记录不清，一项扣2分。
4.一人次未经专门培训、考核合格取得资格证，安全管理人员每年未进行再教育，或无再教育记录一人次扣2分。
5.检查中发现缺一人次教育培训档案缺一项，扣2分。
九、安全生产投入（5）
检查标准：
贯彻执行《安全生产费用财务管理办法》，编制、落实年、季安全生产费用计划，按计划提取安全生产费用，确保科学、合理的安全生产投入。
评价标准：
1.无《安全生产费用管理办法》扣2分。
2.未按规定时间报审年、季安全生产费用计划扣2分。
3.计划报件不符合规范要求扣2分。
4.未建立《安全生产投入专帐》扣2分。
5.安全技术措施项目、隐患整改资金不落实，一项扣2分。
6.未按规定组织工程项目验收扣2分。
十、职业危害管理（5分）
检查标准
1.定期开展职业危害检测；根据检测结果，制定综合防治措施并组织实施。
2.严格按《劳动保护用品管理规定》为从业人员配备符合国家或行业标准要求的劳动保护用品。
3.两年开展一次职业健康检查，健全员工健康监护档案。
4.严格执行《职业危害预防管理规定》、《通风防尘管理制度》。
5.新、改、扩建项目，严格执行职业危害预评价、效果控制评价。
评价标准：
1.对存在职业危害的作业场所，未开展检测，扣2分；未制定或未落实综合防治措施，扣2分。
2.检查从业人员劳动保护用品发放记录，无发放记录一人次，扣1分；未按规定周期发放，一个工种，扣2分；发放或使用不符合国家或行业标准的劳动保护用品，扣2分。
3.未定期开展职业健康检查，扣2分；缺一人次健康监护档案，扣2分。
4.制度不健全，扣2分；未得到有效执行一项一个点，扣2分。
5.新、改、扩建项目，可行性研阶段未进行作业危害预评价，竣工验收阶段进行控制效果评价，一项扣2分。
十一、事故应急救援管理（6分）
检查标准：
1.依据《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-2006），制定切实可行的事故应急救援预案，并根据矿山动态变化及时补充、修改和完善。
2.有具体的危险有害也是预防目标。
3.有针对性、具体化的事故预防方案、救援预案。
4.预防应急救援组织指挥机构明确，成立救护队伍，职责具体。
5.救援设备配置齐全、完好有效。
6.具有完善的危险源点分布及发生紧急情况时的安全撤离路线标示图。
7.每年制定应急救援演练方案，并组织演练。
评价标准：
1.无事故应急救援预案相关文件、资料，不符合导则要求，扣2分；未根据矿山动态变化或具体情况及时进行修改、完善，扣2分。
2.无具体的危险有害因素预防目标，扣2分。
3.无针对性、具体化的事故预防方案，扣2分。
4.预防应急救援组织指挥机构不明确，无救援队伍，职责不具体，一项达不到要求扣2分。
5.救援设备配置齐全、完好有效，一项达不到要求扣2分。
6.无完善的危险源点分布及发生紧急情况时的安全撤离路线标识图，扣2分。
7.未按规定组织演练，扣2分；参加演练主要岗位和人员缺少一个，扣2分；未组织评价扣2分。
十二、现场管理（5分）
检查标准：
1.下井人员佩戴符合国家或行业标准的安全帽、照明工具、水鞋。
2.文明生产区域负责制得到落实，物件、材料堆放推行定制管理。
3.井下作业现场做到：
“五无、四化、五不漏、二畅通、一明亮”。
4.地表作业现场做到：
“一平、二净、三清、三无、三好、三有”。
5.各种作业人员在作业过程中，严格按“五坚持”要求进行作业。
6.掘进作业做到不处理浮石、不处理瞎炮、不通风洒水，支护及梯子、格板、踩板跟不上迎头不做业。
7.建筑施工作业现场环境符合JGJ146--2004标准要求。
8.贯彻落实《综合安全环保管理量化评估考核办法》，每月开展一次综合量化评估，并按《办法》规定实施奖罚。
9.贯彻落实《系统安全状态评价办法》每半年开展一次系统安全状态评价，形成《单元评价报告》、《系统安全状态评价报告》。
评价标准：
1.检查中发现一人次“三带”不齐全，不符合国家或行业标准扣2分。
2.文明生产区域负责制不落实扣2分；现场物件、材料摆放达不到定制管理要求扣2分。
3.井下作业现场无壁粉、无积渣、无粪便、无积水；设备、设施安装正规化、电气设备接地保护规范化，管线敷设正规化，井巷支护规格化，人行道、梯子正规化；设备不漏油、风管不漏风、水管不漏水、电气设备设施不漏电，矿车不漏渣；人行通风巷道通畅；作业现场和人行巷道、天井灯光明亮。
按上述标准检查，一项一个点不合格扣2分。
4.地表作业现场做到场地平整；门窗净；设备净、仪表刻度清晰、设备标牌清晰、管道色彩清晰；无垃圾、无杂物、无蛛网、无积尘积垢、无泄漏和腐蚀；设备、材料、备件、工具定制摆放好、色彩环境绿化好；有醒目的安全标志、有符合安全规程的防护设施及操作规程、有完整的设备检点、运转、检修及交接班记录。
按上述标准检查一项一个点不合格扣2分。
5.未按“五坚持”要求进行作业，一项扣2分。
6.采掘作业未做到一项一个点扣2分。
7.建筑施工作业现场做到：
设置封闭围栏，标志牌齐全；施工材料、构件、料具分类堆放整齐；监时用房结构、使用符合安全、消防、文明卫生要求；作业人员施工过程中按规范穿戴劳动保护用品；高空作业系安全绳；环境与卫生满足相关要求，按上述标准检查一项一个点不合格扣2分。
8.未开展综合量化评估扣2分；未按《办法》规定实施奖惩扣2分。
9.未制定《系统安全状态评价办
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