工艺安全信息管理制度PSI待审核1108.docx
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工艺安全信息管理制度PSI待审核1108
工艺安全信息（PSI）管理制度
1范围
本标准规定了公司工艺安全信息管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求，保证物质、工艺及设备等工艺安全信息的完整性和准确性，为工艺安全管理活动提供基础依据。
本标准应用于生产装置、公用工程、安全环保设施、小试装置、中试装置等在设计、采购、建设、生产、储存、销售和运输操作中与毒性、易燃易爆性、化学反应性和其他危害相关的工艺安全管理活动。
本标准适用于公司、以及为公司服务的承包商的启动前安全评审管理。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少适用的，凡是注日期的引用文件，仅注日期版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《化工企业工艺安全管理实施导则》AQ/T3034
《工艺危害分析管理规范》
《技术变更管理规范》
《启动前安全评审管理规范》
《设备质量保证管理规范》
《设施完整性管理规范》
3术语和定义
3.1工艺安全信息
工艺安全信息作为安全生产的基础，提供了对工艺或操作的描述，是识别危险的依据，由物质的危害性、工艺技术信息和设备技术信息三部分组成。
3.2物质的危害性
物质的危害性指工艺和操作中所涉及的化学品的所有危险性数据的集群，包括物理性质、化学性质。
3.3工艺技术信息
工艺技术信息是对工艺的描述，包括工艺的物理或化学反应、安全操作规定、工艺步骤和工艺参数以及偏离极限值的后果等。
3.4设备技术信息
设备技术信息是对设备设施（含机电仪等）设计、安全运行的描述，包括设计规范和标准、工程数据、工程图、设备负荷计算、设备规格及制造商提供的信息等。
3.5高危害工艺（HHP）
任何生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的过程中，这些危害性物质在释放或点燃时，由于毒性、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性或压缩等，可能造成死亡、人员不可康复的健康影响、重大的财产损失、环境损害或界外影响。
危害性物质包括任何可能产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽。
3.6低危害操作（LHO）
生产、使用、贮存或处理某些物质的任何活动和过程中，这些物质很少由于化学、物理或机械性危害而造成死亡或不可康复的人员健康影响、重大财产损失、环境损害或对厂界外影响。
低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽和冷凝水回用系统、低压燃料气、低毒性物质、少量的危害性物质。
3.7化学反应矩阵
一种系统的定性分析工艺中反应危害的技术。
典型做法是制作一个矩阵，列出工艺和有关公用工程中所使用的材/物料以及可能进入工艺中的杂质、材/物料同时列在矩阵的第一排和第一列，然后通过相互交叉检查每排与每列中材/物料，系统地评估可能发生的危害反应。
3.8PSM关键点
因失效可能导致或促使工艺事故的发生，造成人员死亡或严重伤害、重大财产损失或重大环境影响的部件、设备或系统。
3.9标准操作条件（SOC）
温度、压力、流量、液位、物料组分等参数在正常运行时满足工艺调整要求的最大值、最小值、设定值，以及偏离的后果和预防或纠正偏离的操作。
3.10自反应物质
能够发生聚合、分解和重组反应的物质。
反应的启动可能是自发的、通过能量输入的（如热力或机械能量）或通过能提高反应速率的催化行为的。
自反应物质也包括能自燃、形成过氧化物、与水反应的物质或氧化剂。
4管理职责
4.1工艺安全信息实行工厂、车间两级管理。
4.2工艺安全分委会为工艺安全信息管理工作的负责人，负责贯彻执行国家有关工艺安全信息的政策、法规和制度，领导公司工艺安全信息的规范的制定和执行。
4.3生技科是工艺安全信息管理的归口管理部门，负责组织制定和修订公司工艺安全信息管理规范，提供相应的指导、培训，组织审核工作。
4.4生技科负责本标准在日常生产中执行情况的监督检查。
4.5项目管理部负责本标准在新改扩建项目中执行情况的监督检查。
4.6采购中心负责提供所采购物资的工艺安全信息。
4.7各单位按要求执行本标准，并对本标准的实施提出改进建议。
4.8公司员工接受有关工艺安全信息管理规范的培训，参加实施活动，执行管理标准，并提出改进建议。
5管理要求
5.1主要内容
工艺安全信息由三部分组成：
物质的危害性、工艺技术信息和设备技术信息。
本规范主要对以下方面的执行和管理提出了要求（参见附录A）：
——物质的危害性（如，毒性、允许暴露限值、物理性数据、化学反应性、腐蚀性数据、热稳定性和化学稳定性、泄露化学品的处理方法等）；
——工艺技术信息（如，工艺流程图，工艺化学原理资料，工艺步骤，标准操作条件，标准操作条件的偏离后果，物料和能量平衡表，危险物质最大设计库存量等）；
——设备技术信息（如，设计规范或标准、技术规格书、计算书、设备蓝图、供货资料、监造方提供资料、特种设备监检报告、安全设施台账等）。
5.2基本要求
5.2.1各单位应建立物料清单，对每一种危险物质（包括原料、中间产品、产品、废弃物、催化剂、添加剂、阻垢剂、缓蚀剂、润滑剂等）都应建立、记录并维护好相关的物质危害性数据，包括关于这些危险物质的物理、化学性质数据等（物质的危害性数据的具体收集来源、方法和要求参见附录B）。
5.2.2各单位应针对工艺操作制定操作规程或作业指导书，相关专业人员提供指导和技术支持，确保工艺操作的安全。
5.2.3对于特定的工艺流程或特殊自反应物料的化学反应性管理，各单位应制定特定的具体要求。
5.2.4参与以上活动的相关人员应具备以下条件：
——有特定的专业知识；
——具备现场操作经验；
——至少有一年的化学反应性危害的工作经历或直接参与高危害工艺装置的工艺安全管理工作的经历。
5.2.5工艺技术信息应得到记录、维护，并与负责操作、检维修人员进行沟通。
对于缺乏原始资料的工艺设施，工艺技术信息应在进行工艺危害分析（PHA）之前得到收集建立。
5.2.6对于购买或专利授权的工艺，应从卖方获取工艺技术信息和其它关键信息。
5.2.7工艺技术信息应以文件形式保存、归档，方便相关人员取阅。
根据工艺变更情况随时更新，并在开展PHA时，及时对工艺安全进行核对更新。
5.2.8所有设备技术信息都应得到保存和维护，按照工艺安全管理规范，高危害工艺和低危害操作中的设备安全信息管理强制性要求有所不同。
a）高危害工艺运行中的设备所有技术资料都应进行记录、保存。
在新设备启动前，必须与负责项目的所有员工和操作、检维修人员进行说明和沟通。
b）低危害操作相关的设备技术资料，根据属地要求进行相应记录并保存，在新设备启动前，与负责项目的所有员工和操作、检维修人员进行说明和沟通。
c）设备技术信息的记录和管理强制性要求取决于设备是否属于工艺安全关键点，属于工艺安全关键点的设备其所有设备技术资料都属于工艺安全管理信息。
因此，需要做好以下工作：
——鉴别工艺安全管理关键点部件、设备和系统（参见附录C）；
——掌握并记录适用于设备技术信息的标准和规范；
——管理设备技术信息记录文件。
5.2.9在项目设计、制造和安装过程中，工程分公司或生产技术部门负责识别和提出设备技术信息相关的工艺安全管理文件要求；建议分为关键设备与一般设备，关键设备按上述要求，一般设备由工厂生产技术部门（或项目组）组织验收相关文件。
5.2.10在新设备设施安装完毕、试运行以前，采购中心、工厂生产技术部门或项目组、承包商或承建商等相关部门的项目负责人组织收集、建立完整的设备技术信息文件。
5.2.11项目管理部对本规范在项目过程中的执行情况进行监督外，还应将项目中工艺安全信息作为竣工验收的必备条件。
5.2.12采购中心/项目组负责从设备制造商获得关键的工艺安全管理相关文件，定期汇总到项目所在单位主管部门登记存档。
5.2.13工程供应链中的所有承包商都应该按照设计规格的要求，在提供产品和服务的同时提供关键工艺安全管理相关文件。
在合同中明确供货时一并提交。
5.3工艺安全信息文件管理
各单位应参照本标准制定相应的工艺安全信息管理程序，所有工艺安全信息文件管理的责任都应明确规定并分配给指定的岗位或个人。
与其它职能部门或组织相关联的交接口应有明确界定。
5.3.1文件识别
各单位应识别属于本规范要求的工艺安全信息文件并明确来源。
5.3.2文件的标准化
为保证信息的完整性和文件编写的效率，文件表现形式、内容和格式应标准化。
5.3.3文件储存
a）文件储存要满足快速和方便的查找以及防止丢失、被盗和损坏的要求，工艺安全信息文件可以通过如下方式进行保存：
——实体媒介（如：
手册、纸质记录、磁盘、或微缩胶片）；
——电子文档；
——上述两种方式的组合。
b）文件应按照工艺安全管理要求保存在如下一个或多个方便取阅的地方，如：
——公司档案室；
——车间、操作区域；
——项目组、工程研究设计所；
——工厂、车间记录数据库；
——公司内部网。
c）所有工艺安全信息文件由各单位主管部门负责审核、监督归档的及时性与完整性。
d）各单位应根据附录A所管理的内容并参考表C-2范围编制相应的文件总目录，指明保存地点，并注明最新的修订日期或版本号。
相关文件列表可以作为制订基层使用单位的文件总目录的基础。
5.3.4文件维护更新
各单位技术管理人员应确保现有文件、图纸、手册和程序的适用性，根据技术变更管理规范及时更新相应文件（参见附录D），防止文件XX的使用和分发。
5.3.5文件安全和保护
根据工艺安全信息文件的重要性，应采取有效防护措施，通过在别处保存关键文件的备份，存放在安全的地点。
并应建立控制程序，防止文件（文本和电子版本）受到的篡改、丢失和不当传播。
6管理系统
6.1资源支持
公司现有资源都是协助实施本标准的可利用的资源。
6.2管理记录
供应链中心计划运营部保留本标准各版本的留存记录和修改明细。
6.3审核要求
各单位应把工艺安全信息管理作为审核的一项重要内容，必要时可针对工艺安全信息管理组织专项审核。
6.4复核与更新
本标准应定期评审和修订，自上一次发布起每年进行一次评审，每3年进行一次修订。
6.5偏离管理
各单位在执行本工艺安全信息管理规范时发生偏离，应报本单位主要领导批准。
偏离须书面记载，其内容必须包括支持偏离理由的相关事实，并报供应链中心计划运营部备案。
每一次授权偏离的时间不能超过1年。
6.6培训和沟通
本标准应在整个组织内沟通，由各单位负责组织培训、沟通和解释，相关的管理、维护和操作人员都应接受培训。
各单位还应针对本单位的工艺安全信息管理进行培训和沟通。
6.7解释
本标准由供应链中心计划运营部负责解释。
附录A
（资料性附录）
工艺安全信息清单范例
单位名称：
主管部门：
序号
工艺安全信息
源文件或出处
责任部门
责任人
1
物质的危害性
毒性
包括：
原料、中间产品、废弃物、催化剂、添加剂、阻垢剂、缓蚀剂、润滑剂等
允许暴露限值
物理性数据
化学反应性
腐蚀性数据
热稳定性和化学稳定性
泄露化学品的处理方法
化学反应矩阵
其它所需信息
2
工艺技术信息
项目建议书
可行性研究报告
初步设计文件
实施方案及批复文件
施工图文件：
（如厂区平面布置图、带控制点的工艺流程图（PID图）、控制系统联锁逻辑图、消防设施平面布置图等）
竣工资料（根据行标要求的各类工艺、设备、电气仪表等安装、验收资料）
紧急停车系统
工艺化学原理资料
工艺步骤
标准操作条件
标准操作条件的偏离后果
危险物质设计最大库存量
物料与能源平衡
以往工艺危害分析报告
安全区域等级划分图
其它所需信息
3
设备技术信息
设计规范或标准
设计文件（技术规格书、计算书、制造标准、设备蓝图等）
供货资料
安装说明书
合格证
设备蓝图（设备结构图）
技术参数
性能曲线
操作维护手册或说明书
相关检验测试报告
其它资料
监造方提供资料（监造报告）
特种设备监检报告
供电系统图
台帐（含运行、维修、改选、事故等记录）
控制系统组态软件
安全阀、控制阀计算书和相关文件
安全设施台帐（包括安全阀、消防栓、消防炮、安全防护器具、安全检测仪器、防雷防静电接地等）
关键设备清单
其它所需信息
附录B
（资料性附录）
物质的危害性数据的收集
B.1物质的危害性数据来源
B.1.1对工艺流程中使用或产生的物质，包括：
原料、中间产品、催化剂、添加剂、产品和废弃物，应记录保存其物理性质和危险性质。
数据资料来源，包括但不限于：
——化学反应性数据库；
——其它在线的数据库；
——从化学品供应商获得的物料安全数据说明书（MSDS）；
——研发或工艺开发的技术报告；
——测试数据；
——专利资料；
——中试装置/扩试报告和数据；
——原料供应商/设备供货商；
——工艺设计包；
——商业化专利技术的授权技术资料；
——技术文献中的论文；
——政府部门或学术机构。
B.1.2当1.1的资源无法提供物质的物理和化学性质（如粉尘爆炸性或复杂混合物的性质）时，根据情况，应该通过实验室测试确定，或通过专家论证、软件模拟计算的方法进行估算。
B.1.3当供应商提供的MSDS数据不准确或不全面时，各单位应进行核实和修订。
B.2物理性质数据
为了正确的设计设备、安全操作以及有效地识别意外事件的危害和后果，应掌握工艺中使用或产生的物质的物理性质及其他物理性质数据。
a、工艺物料通常的物理性质数据包括：
——分子量；
——热容量；
——蒸气压；
——燃烧热；
——粘度；
——电导率和介电常数；
——凝固点；
——相对蒸气密度；
——水溶性；
——比重；
——颗粒度；
——pH值；
——熔点
——物理状态/外观；
——沸点；
——气味（一般情况和嗅觉极限）；
——表面张力；压力温度
——临界温度/压力
——汽化热。
b、对于混合物，需要估计关键组分的成分和相关的物理性质，或通过实验室测试获得。
进行物理性质的估计应由相关专家提供帮助。
c、除以上所列之外的其他物理性质数据也可能是安全操作的重要资料，并有助于实现设备设计的有效性，这些数据包括但不限于：
——腐蚀数据，包括不同浓度范围内的腐蚀曲线；
——在不同寿命、日晒、热辐射及其它环境因素下的稳定性数据；
——不相容性（如化学品、金属或材料）；
——分解性（如过度加热、接触火焰或其它材料）。
B.3易燃性
B.3.1对工艺物料及混合物的易燃性特征及危险性的理解，是识别和确定火灾及爆炸可能性的重要条件。
这些数据用于后果分析（CA），并有助于确保预防性控制系统和保护系统（如消防控制和灭火）的设计正确有效。
易燃性数据应包括如下方面：
——易燃性特征（如，闪点、燃烧下限、燃烧上限和自燃温度）；
——燃烧所需最低氧气浓度（MOC）（如果适用）；
——热力学和化学稳定性（如自燃、自氧化、绝热压缩）；
——粉尘特性（如颗粒粒径分布、最低点燃温度、最低点燃能量、最低爆炸浓度）；
B.3.2数据收集对象应包括正常操作条件产生的易燃性产品、非正常操作条件形成的易燃物质和意外混合产生的易燃物质。
B.3.3当易燃性数据不存在时，应通过实验室进行测试。
B.4毒性
B.4.1所有工艺物料和混合物的毒性危害，不论急性或慢性，都应加以鉴别并作为工艺安全信息进行记录，数据收集对象还应包括正常操作条件产生的有毒产品、非正常操作条件形成的有毒物质和意外混合产生的毒性物质。
B.4.2毒性包括短期接触的急性效应（如，通过吸入和飞溅而产生的直接接触）和长期接触的慢性效应（如，重复性接触而对特定器官产生的系统效应）。
工艺相关物料的具体毒性信息应包括如下方面：
——工作场所有毒有害物质暴露极限GBZ2-2002《工作场所有害因素职业接触限值》；
——所在国家工作场所有毒有害物质暴露限值；
——吸入、口服和接触的急性毒性数据（如致死浓度50[LC50]，致死剂量50[LD50]，直接危害生命或健康的浓度[IDLH]）；
——来自于人体或动物的关于致癌性、诱变性、神经毒害和其它健康影响的数据信息；
——眼部和皮肤接触影响信息（如刺激、腐蚀或皮肤吸收）；
——根据对特定器官的急性影响所定的化学品类别属性（如刺激物、肺部刺激物、心脏刺激物、氧吸收抑制物、生长发育毒性物、肾毒素、肝脏毒素、致癌物和中枢神经系统毒素）。
B.4.3如果其它关于慢性健康影响或可能的环境危害的毒性资料与工艺生产和条件相关，也应包括在工艺安全信息包内。
这些资料包括如下方面：
——医学监测标准或指导（如果适用）；
——生态毒性资料（如，对鱼的影响的水生态毒性）；
——生物降解能力和在环境中的持续存在能力。
B.5化学反应性
B.5.1某些物质存在发生失控反应的可能性，释放有毒物质、易燃性物质或爆炸能量，因此化学反应性危害应该得到重视和管理。
各单位应对所有的工艺和操作进行评估，记录化学反应性危害（包括测试数据或估算值以及相关的参考文献）。
化学反应性危害资料应包括以下方面：
——热稳定性和化学稳定性信息：
稳定性、分解产物或副产物，发生聚合反应和失控反应的可能性，应避免的条件；
——不相容性：
化学品、杂质、设备设施选材、建筑材料和公用工程（如，压缩气体和氮气）相互之间可能的反应；
——热力学和反应动力学数据：
反应热，不稳定开始的温度和能量释放的速率；
——反应活性大或不稳定的中间产品、产品或副产物的生成；
——确定意外混合或失控反应产生的毒性或易燃易爆性物质的种类及其生成速率。
B.5.2可根据化学反应危害程度大小进行分级管理，确定设施或操作在化学反应危害方面需要何种程度的量化、测试和记录工作，采用何种程度的风险控制措施。
分级方法：
——第一级适用于化学反应危害极小的设施或操作。
典型例子包括：
锅炉、废水处理、储存/仓库。
应收集建立自反应物质和化学反应矩阵的资料，并保持更新；
——第二级适用于中等危险的需要一定程度量化的设施或操作。
典型例子包括：
蒸馏塔、吸收塔、搅拌机和储罐。
应收集建立自反应物质和化学反应矩阵的资料，并保持更新，同时应进行详细的危害评估；
——第三级适用于高危险性的需要进行完全量化（包括测试）评估的设施或操作。
典型例子包括：
反应器和其它有可能发生失控反应的单元操作，以及经常使用新物料进行试验和工艺开发的研究设施。
应收集建立自反应物质和化学反应矩阵的资料，并保持更新。
此外，还应该进行详细的危害评估，包括使用量热设备（如差示扫描量热仪[DSC]，加速热量测试[ARC]或紧急排放测试仪[VSP]）进行实验测试/分析。
B.5.3应为所有的高危害工艺建立化学反应矩阵或类似工具，以识别可预见的由意外混合不同物质带来的危害。
同样也应该为低危害操作和研发工作建立类似的矩阵。
矩阵记录了定性或半定量的化学反应危害信息，包括正常的和意外的化学反应。
B.5.4各单位技术部门应组织建立、维护并更新化学反应数据库，并提供查询途径及方法，以便能快速准确查询化学反应数据。
B.5.5工程设计研究所负责组织建立、维护公司内所有工艺和操作中的热力学和反应动力学数据。
B.6其它危害
除了B.2至B.5节描述的物理性质特征和化学性质相关危害外，其它危害的资料也可能需要包括在工艺安全信息包内。
这些资料包括如下与工艺操作相关的内容：
——与动设备/自动化相关的机械危害；
——高能旋转设备的危害（如离心力和质量）；
——小流量和低压力的燃料供应/输送系统危害；
——极端温度和液体、固体、或设备表面的灼烧烫伤危害（如，热物料、冷/低温物料或挤压机使用的热油）；
——气体、液体和固体材料相关的压力和真空危害；
——固体、涂料、杂质、废弃材料的可燃性，或工作场所表面上沉积的，在外部事件搅动后可能被点燃的粉尘；
——低或中等毒性的溶剂或溶液（如悬浊液、稀释的碱或酸液、废水）；
——正常或非正常操作条件下产生的废气；
——因重量（如负载）、振动、或支撑结构的腐蚀而导致的设备基础结构失效而产生的力和能量；
——惰性气体或其它能置换氧气的物质导致的窒息（如氮气、二氧化碳）；
——放射性料位仪、激光、电磁力或生产过程中使用的其它形式的非电离辐射；
——生物相关的工艺物料和危害。
附录C
（资料性附录）
PSM关键点的确定
C.1鉴定PSM关键点
a）因失效可能导致或促使工艺事故的发生，造成人员死亡或严重伤害、重大财产损失或重大环境影响的部件、设备或系统，称为PSM关点。
b）《工艺安全信息管理规范》中关于HHP的强制性要求应该应用于所有被确定为PSM关点的部件、设备和系统。
c）新改扩建的HHP设施/操作应该进行PSM关点部件、设备和系统的评价。
被指定为PSM关点的部件、设备和系统应进行记录。
该评价应在项目的早期进行，并且应和PHA得到的结果保持一致。
d）现有的HHP设施/操作应该进行PSM关键点部件、设备和系统的评价。
被指定为PSM关键点的部件、设备和系统应进行记录。
该评价应和PHA得到的结果保持一致。
C.2PSM关键点鉴定步骤
对于每一个新的或现有的HHP设施，应由一个多专业小组鉴别并记录PSM关键点（参见C-1确认PSM关键点流程图）：
a）审查已有的PHA以熟悉危害事件的类型、事件可能的后果以及监测、控制、预防这些事件或减轻其后果的主、被动工艺安全防护措施。
b）审查包括物质的危害性、工艺技术信息和设备技术信息的工艺安全信息包。
c）通过对设备失效后果的评价（参照《工艺危害分析管理规范》表E-1后果评估矩阵，后果类别属于C-3、C-4都属于关键设备），确定PSM关键点的最终清单。
C.3PSM关键点设备通常包括如下类别的部件、设备和系统（见C-2常见PSM关键点列表）：
——密封性失效。
防泄漏是所有储存危险物质的设备的关键问题。
在保障装置密封性方面重要的工艺设备的例子包括：
工艺容器、热交换器、泵、管道和阀门。
当设备故障会直接导致物料泄漏时，应对可能的泄漏规模和性质进行评估；
——投料错误或物料污染。
有的设备失效会直接导致投料错误（如，种类或数量的错误，输送错误或其它错误）或物料污染，有可能造成不良反应或流程异常，引发危险性事件。
如：
流量表、质量计、分离器、单向阀、称重传感器、天平和其它投料和送料系统部件；
——无法探测不正常工艺条件或报警故障。
用于监测、控制和响应工艺情况（如，工艺报警、安全联锁、工艺控制系统和仪器仪表）的设备的失效会导致多种危险事件。
通常所有提供安全或环境保护的设备和系统都应归类为PSM关键点。
如
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