2021年咨询工程师《工程项目组织与管理》第4章工程项目合同管理.doc
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2021年咨询工程师《工程项目组织与管理》 第四章 工程项目合同管理
第一节 概述
第一节 （单－▲；多－■）
知识点
工程项目合同管理的基本原则
工程项目合同管理的法律依据
工程项目合同的特点
工程项目合同体系
2012
▲
2013
▲
2014
2016
2017
2018
▲
一、工程项目合同管理的基本原则
1.符合法律法规的原则
订立合同的主体、内容、形式、程序等都要符合法律法规规定。
合同当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，订立合同唯有遵守法律和行政法规，合同才受国家法律的保护，当事人预期的经济利益目的才有保障。
【关联】符合《民法典》、《建筑法》、《招标投标法》等
2.平等自愿原则
平等是指合同当事人享有平等的权利和义务；自愿是指合同当事人在法律、法规允许范围内，根据自己的意愿签订合同，即有权选择订立合同的对象，合同的条款内容，合同订立时间以及依法变更和解除合同，任何单位和个人不得非法干预。
贯彻平等自愿的原则，必须体现签约各方在法律地位上的完全平等。
合同要在双方友好协商的基础上订立，签约双方都是平等的，任何一方都不得把自己的意志（例如单方提出的不平等条款）强加于另一方，更不得强迫对方同自己签订合同。
【总结】地位平等＋自愿选择/接受，不得强加、强制
3.公平原则
公平原则是民法的基本原则之一。
合同当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。
根据公平原则，民事主体必须按照公平的观念设立、变更或者取消民事法律关系。
在订立工程项目合同中贯彻公平原则，反映了商品交换等价有偿的客观规律和要求。
贯彻该原则的最基本要求即是签约各方的合同权利、义务要对等而不能失去公平，要合理分担责任。
【总结】公平→对等权利义务责任
4.诚实信用原则
合同当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。
诚实信用原则实质上是社会良好道德、伦理观念上升为国家意志的体现。
在订立合同中贯彻诚实信用原则，要求当事人应当诚实，实事求是向对方介绍自己订立合同的条件、要求和履约能力，充分表达自己的真实意愿，不得有隐瞒、欺诈的成分，在拟定合同条款时，要充分考虑对方的合法权益和实际困难，以善意的方式设定合同权利和义务。
5.等价有偿的原则
等价有偿原则是开展民事活动的一项原则，也是订立合同的一项基本原则。
6.不得损害社会共利益和扰乱社会经济秩序原则
合同当事人订立、履行合同，应当尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。
【单选】订立合同时双方当事人的权利和义务应当对等，这体现了工程项目合同管理中的（ ）原则。
A.公平
B.信用
C.公正
D.诚实
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是工程项目合同管理的基本原则。
公平原则是民法的基本原则之一。
合同当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。
根据公平原则，民事主体必须按照公平的观念设立、变更或者取消民事法律关系。
在订立工程项目合同中贯彻公平原则，反映了商品交换等价有偿的客观规律和要求。
贯彻该原则的最基本要求即是签约各方的合同权利、义务要对等而不能失去公平，要合理分担责任。
【单选】合同任何一方不得把自己的意志强加于另一方，这是合同管理的（ ）原则的要求。
A.诚实信用
B.平等自愿
C.等价有偿
D.公平公正
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是工程项目合同管理的基本原则。
平等是指合同当事人享有平等的权利和义务；自愿是指合同当事人在法律、法规允许范围内，根据自己的意愿签订合同，即有权选择订立合同的对象，合同的条款内容，合同订立时间以及依法变更和解除合同，任何单位和个人不得非法干预。
贯彻平等自愿的原则，必须体现签约各方在法律地位上的完全平等。
合同要在双方友好协商的基础上订立，签约双方都是平等的，任何一方都不得把自己的意志（例如单方提出的不平等条款）强加于另一方，更不得强迫对方同自己签订合同。
二、工程项目合同管理的法律依据
目前，我国这方面的立法体系已基本完善。
与工程项目合同有直接关系的法律包括：
《民法典》，是调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系的基本法律。
《招标投标法》，是规范工程建设市场竞争的主要法律，也是规范合同管理行为的法律，能够有效地实现公开、公平、公正的竞争。
《建筑法》，是规范建筑活动的基本法律。
其他包括《担保法》、《保险法》、《劳动法》、《仲裁法》、《诉讼法》等。
三、工程项目合同的特点
1.工程项目合同是一个合同群体
因为工程项目投资多，工期长，参与单位多，一般由多项合同组成一个合同群，这些合同之间分工明确，层次清楚，自然形成一个合同体系。
【关联】按照建设程序中不同阶段的划分，工程项目合同包括：
前期咨询合同、勘察设计合同、监理合同、招标代理合同、工程造价咨询合同、工程施工合同、材料设备采购、租赁合同、贷款合同等。
2.合同标的物仅限于工程项目涉及的内容
与一般的产品合同不同，工程项目合同涉及面主要是建筑物、构筑物的建设，线路、管网的建设，土木工程的建设以及设备、材料购置安装等的管理，而且都是一次性过程。
【回顾】
1.工程项目的基本特征
（2）—次性
3.合同内容庞杂
与产品合同比较，工程项目合同庞大复杂。
大型项目要涉及到几十种专业，上百个工种，几万人作业，合同内容自然庞大复杂。
如三峡水利水电工程，共签定78个大合同，5000多个小合同，合同内容极其复杂。
4.工程项目合同主体只能是法人
《民法典》《招标投标法》《建设工程质量管理条例》等法律和行政法规，都规定了工程项目合同的当事人只能是法人，公民个人不能成为工程项目合同的当事人。
【回顾】对投标人的要求：
具备订立合同的权力
5.工程项目合同的订立与履行具有特殊性
工程项目标的物属于不动产，工程项目对国家、社会和人民生活影响较大，在工程项目的合同订立上必须符合政府的规定，在履行中必须接受政府的监督和检查。
因此，工程项目合同一般都采用书面形式。
【拓展】第七百八十九条 建设工程合同应当采用书面形式。
第七百九十六条 建设工程实行监理的，发包人应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。
四、工程项目合同体系
经过多年的努力，我国的工程项目合同已经形成了一个完整的体系。
按照建设程序中不同阶段的划分，工程项目合同包括：
前期咨询合同、勘察设计合同、监理合同、招标代理合同、工程造价咨询合同、工程施工合同、材料设备采购、租赁合同、贷款合同等。
仅工程施工合同，按照承包序列划分，就包括施工总承包合同、专业分包合同以及劳务分包合同。
【总结】建设工程合同：
勘察设计合同、工程施工合同；委托合同：
前期咨询合同、招标代理合同、工程造价咨询合同、监理合同；买卖合同：
材料设备采购；借款合同：
贷款合同；租赁合同。
第二节 工程项目施工合同管理
第二节 （单－▲；多－■）
知识点
施工合同订立
施工合同履行
2012
▲
▲■
2013
■
2014
▲▲■■
2016
▲▲■
▲▲▲■■■
2017
▲
▲▲▲■■
2018
一、施工合同订立
（一）施工合同的组成
根据国家发展改革委等九部委《标准施工招标文件》（2007年版），合同由《合同协议书》《通用合同条款》《专用合同条款》3部分组成，并附有履约担保格式、预付款担保格式等合同附件。
1.合同协议书
是施工合同的总纲性法律文件，经过双方当事人签字盖章后合同即成立。
共计10条，主要包括：
合同文件构成及优先顺序、签约合同价、项目经理、合同工期、质量标准、合同价格形式、承诺以及合同生效条件等重要内容，集中约定了合同当事人基本的权利义务。
【本质、拓展】合同文件浓缩版、第一解释顺位
2.通用合同条款（原则性）
对合同当事人的权利义务作出的原则性约定。
对于依法必须招标的工程建设项目，招标人在编写项目招标文件时，应不加修改地直接引用《标准施工招标文件》（2007年版）的“通用合同条款”。
3.专用合同条款（细、特）
是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。
4.附件
履约担保格式、预付款担保格式。
【单选】发包人与承包人根据法律、行政法规规定，结合具体工程实际，经协商达成一致意见的合同条款，属于《标准施工招标文件》中的（ ）。
A.协议书
B.附件
C.通用条款
D.专用条款
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。
【多选】《标准施工招标文件》由（ ）等几个部分构成。
A.协议书
B.通用条款
C.专用条款
D.正文
E.附则
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
根据国家发展改革委等九部委《标准施工招标文件》（2007年版），合同由《合同协议书》《通用合同条款》《专用合同条款》3部分组成，并附有履约担保格式、预付款担保格式等合同附件。
（二）合同文件的组成及解释顺序
构成工程施工合同的文件包括：
1.合同协议书；2.中标通知书；3.投标函及投标函附录；4.专用合同条款；5.通用合同条款；6.技术标准和要求；7.图纸；8.已标价工程量清单；9.其他合同文件。
上述合同文件应能够互相解释、互相说明。
当合同文件中出现不一致时，上面的顺序就是合同的优先解释顺序。
当合同文件出现含糊不清或者当事人有不同理解时，按照合同争议的解决方式处理。
【单选】根据《标准施工招标文件》，施工合同文件包括下列内容：
①已标价工程量清单；②技术标准和要求；③中标通知书，仅就上述三项内容而言，合同文件的优先解释顺序是（ ）。
A.①→②→③
B.③→①→②
C.②→①→③
D.③→②→①
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
解释合同文件的优先顺序如下：
（1）合同协议书；
（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标价工程量清单；（9）其他合同文件。
【单选】下列合同文件中，属于《标准施工招标文件》中施工合同文本的合同文件，在专用条款没有另行约定的情况下，其正确的解释次序是（ ）。
A.中标通知书、专用合同条款、通用合同条款、合同协议书
B.合同协议书、通用合同条款、专用合同条款、中标通知书
C.合同协议书、中标通知书、专用合同条款、通用合同条款
D.中标通知书、合同协议书、专用合同条款、通用合同条款
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
解释合同文件的优先顺序如下：
（1）合同协议书；
（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标价工程量清单；（9）其他合同文件。
（三）合同涉及的有关各方
1.合同当事人
（1）发包人（发包人代表）；
（2）承包人（项目经理）。
2.合同相关方
（1）监理人（总监理工程师）；
（2）分包人（项目经理）。
（四）合同的标的
标的是合同当事人的权利义务指向的对象。
工程施工合同的标的是工程，包括永久工程和临时工程，即发包人在合同文件中明确规定由承包人承担施工任务的具体工作范围和内容。
（五）合同工期、质量、价款
合同工期、质量、价款是协议书中最为重要的内容，也是合同的实质性条款。
按照《招标投标法》规定，实行招标投标的工程，招标人和中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
1.合同工期
合同工期指承包人在投标函中承诺的完成合同工程所需的期限。
由于发包人原因造成工期延误或者出现异常恶劣气候条件导致工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期。
2.质量标准
质量标准是合同协议书中的核心内容，由发包人在招标文件中予以约定。
质量标准的评定一般以国家或者专业的质量检验评定标准为准。
发包人不得以任何理由，要求承包人在施工中违反法律、行政法规以及建设工程质量、安全标准，降低工程质量。
3.合同价款
合同价款包括签约合同价和合同价格。
签约合同价指签定合同时合同协议书中写明的，包括了暂列金额、暂估价的合同总金额。
合同价格指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更和调整。
因此，发包人和承包人最终结算的合同价款是合同价格，而不是最初招标确定的合同签约价。
【单选】根据《标准施工招标文件》的施工合同文本通用合同条款，支付管理中的“合同价格”是指（ ）。
A.协议书中的签约合同价格
B.按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后的实际金额
C.中标通知书中的中标价格
D.承包人的投标报价
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
合同价格指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更和调整。
【单选】根据《标准施工招标文件》，合同价格的准确数据只有在（ ）后才能确定。
A.后续工程不再发生工程变更
B.承包人完成缺陷责任期工作
C.工程审计全部完成
D.竣工结算价款已支付完成
『正确答案』B
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
合同价格指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更和调整。
【多选】根据《标准施工招标文件》中的合同条款，签约合同价包含的内容有（ ）。
A.变更价款
B.暂列金额
C.索赔费用
D.结算价款
E.暂估价
『正确答案』BE
『答案解析』本题考查的是施工合同订立。
签约合同价是指签订合同时合同协议书中写明的，包括暂列金额、暂估价的合同总金额，也即中标价。
（六）合同生效
《民法典》第五百零二条规定：
依法成立的合同，自成立时（当事人均签名、盖章或者按指印时）生效，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
在签名、盖章或者按指印之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受时，该合同成立。
对于施工合同，《建筑法》及其他法律、行政法规并未规定需要办理批准、登记手续才能生效。
《建筑法》和《民法典》都要求应采用书面形式订立施工合同，因此，施工合同自双方当事人签字或者盖章时生效。
合同订立时间指合同双方签字盖章的时间。
合同订立地点指合同双方签字盖章的地点。
（七）施工合同的主要条款
工程施工合同双方的权利义务，主要体现在合同条款中。
合同条款除明确规定了有关施工合同的标的、数量、质量、价款、履行期限、履行地点和方式、违约责任等内容外，还阐明了施工过程中的工程进度管理、质量管理、费用管理、安全管理、环保管理、索赔程序、合同争议管理等内容。
（八）签订合同应注意的关键问题和环节
1.合同形式的选择
《民法典》第四百六十九条规定：
当事人订立合同，可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。
第七百八十九条又规定：
建设工程合同应当采用书面形式。
书面形式是合同书、信件、电报、电传、传真等可以有形地表现所载内容的形式。
以电子数据交换、电子邮件等方式能够有形地表现所载内容，并可以随时调取查用的数据电文，视为书面形式。
【总结】书面形式不再仅是纸面，也包括电文
2.合同文本的起草
工程项目合同签订之前，需要由一方负责起草拟签订合同的文本。
一般来讲，合同文本由谁起草，谁就能掌握主动，所以，应重视合同文本的起草。
招标投标项目：
遵循《招标投标法》、《标准施工招标文件》。
3.合同主体资格审查
工程项目合同的主体只能为法人，公民个人不能成为建设工程合同的当事人。
资格审查是审查合同相对方的民事权利能力和民事行为能力。
【总结】查资质、资格
4.合同谈判
【回顾】招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
进行合同谈判，应针对《通用合同条款》内容，对合同文本中双方各自的工作内容、完成时限等在《专用合同条款》内进行细化，对《通用合同条款》未涉及事宜签订补充条款。
但对质量、工期、价格等合同实质性内容不得谈判，必须按照招标形成的中标结果签订合同。
【本质】谈的是实质内容如何实施，谈细节
5.合同签订
工程项目合同签订时应首先检查相对方签字人的身份，如果签字人是企业法定代表人的，应具有相关证明材料。
如果是法定代表人授权委托人的，一定要有法定代表人的授权委托书，授权委托书上应载明授权范围、权限、时限并有授权人的签名、盖章。
合同文本中具体内容如果有修改的，应在修改处盖章注明，并保持双方存留合同文字内容的一致性。
【总结】
■合同解释顺序：
合同协议书→中标通知书→投标函及投标函附录→专用合同条款→通用合同条款→技术标准和要求→图纸→已标价工程量清单→其他合同文件
■合同工期（索赔，谁的责任谁承担）、质量（核心）、价款（签约合同价和合同价）是协议书中最为重要的内容，也是合同的实质性条款
■合同自成立时（当事人均签名、盖章或者按指印时）生效
■建设工程合同应当采用书面形式
■对质量、工期、价格等合同实质性内容不得谈判
二、施工合同履行
下面以《标准施工招标文件》（2007年版）“通用合同条款”为例，具体阐述合同履行管理。
（一）发包人的义务
1.发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因发包人违反法律而引起的任何责任。
2.发包人应委托监理人向承包人发出开工通知。
3.发包人应按合同约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。
4.发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件。
5.发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底。
6.发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款。
7.发包人应按合同约定及时组织竣工验收。
8.发包人应履行合同约定的其他义务。
【总结】组织、协助、付款
【多选】根据《标准施工招标文件》的通用条款，除专用条款另有约定外，发包人的义务包括（ ）。
A.应按照约定向承包人提供图纸
B.提供“三通一平”施工条件
C.发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款
D.发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件
E.承包人应保证地下管线和地下设施等资料的真实、准确、完整
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查的是施工合同履行。
发包人的义务：
发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因发包人违反法律而引起的任何责任；发包人应委托监理人向承包人发出开工通知；发包人应按合同约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、准确、完整；发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证件和批件；发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底；发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款；发包人应按合同约定及时组织竣工验收；发包人应履行合同约定的其他义务。
（二）承包人的义务
1.承包人的一般义务
（1）承包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证发包人免于承担因承包人违反法律而引起的任何责任。
（2）承包人应按有关法律规定纳税，应缴纳的税金包括在合同价格内。
【例如】增值税销项税额
（3）【专】承包人应按合同约定以及监理人作出的指示，实施、完成全部工程，并修补工程中的任何缺陷。
除专用合同条款另有约定外，承包人应提供为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备、工程设备和其他物品，并按合同约定负责临时设施的设计、建造、运行、维护、管理和拆除。
【本质】按照设计、合同完成全部内容，负责资源采购，甲供材除外
（4）【专】承包人应按合同约定的工作内容和施工进度要求，编制施工组织设计和施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责。
（5）【专】承包人应按合同约定采取施工安全措施，确保工程及其人员、材料、设备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失。
（6）【专】承包人应按照合同约定负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。
（7）承包人在进行合同约定的各项工作时，不得侵害发包人与他人使用公用道路、水源、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰。
承包人占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应承担相应责任。
（8）承包人应按监理人的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件。
除合同另有约定外，提供有关条件的内容和可能发生的费用，由监理人另行商定或确定。
（9）【专】工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。
工程接收证书颁发时尚有部分未竣工工程的，承包人还应负责该未竣工工程的照管和维护工作，直至竣工后移交给发包人为止。
（10）承包人应履行合同约定的其他义务。
2.承包人现场勘察
发包人应将其持有的现场地质勘探资料、水文气象资料提供给承包人，并对其准确性负责。
但承包人应对其阅读上述有关资料后所作出的解释和推断负责。
承包人应对施工场地和周围环境进行查勘，并收集有关地质、水文、气象条件、交通条件、风俗习惯以及其他为完成合同工作有关的当地资料。
在全部合同工作中，应视为承包人已充分估计了应承担的责任和风险。
3.履约担保
发包人需要承包人提供履约担保的，由合同当事人在专用合同条款中约定履约担保的方式、金额及期限等。
承包人应保证其履约担保在发包人颁发工程接收证书前一直有效。
发包人应在工程接收证书颁发后28天内把履约担保退还给承包人。
施工合同履行
（1）对建筑业企业在工程建设中需缴纳的保证金，除依法依规设立的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，其他保证金一律取消。
（2）对保留的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金，推行银行保函制度，建筑业企业可以银行保函方式缴纳。
（3）在工程项目竣工前，已经缴纳履约保证金的，建设单位不得同时预留工程质量保证金。
【多选】根据《标准施工招标文件》，承包人的主要义务有（ ）。
A.提出开工申请
B.负责照管和维护工程
C.编制施工组织设计
D.应按合同约定及时组织竣工验收
E.避免对邻近的公共设施产生干扰
『正确答案』ABCE
『答案解析』本题考查的是施工合同履行。
选项D属于发包人的义务。
（三）工期和进度管理
1.合同进度计划
承包人应按合同约定的内容和期限，编制详细的施工进度计划和施工方案说明报送监理
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