第10章 非关税措施《国际贸易基础》.pptx

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国际贸易基础,第十章非关税措施,【知识目标】掌握非关税措施的概念和特点熟悉传统非关税措施和新型非关税措施的表现形式了解非关税措施对国际贸易的影响【能力目标】能比较和区分不同非关税措施的不同能联系实际结合非关税措施特点分析非关税措施对国际贸易的影响【思政目标】激发学生专业热情和爱国情怀，知识强国。

教育学生经济合作中的平衡、公平原则至关重要。

【学习路径图】,10.1.1述非关税措施的概念非关税措施（Non-TariffBarriersNTB）是指一国政府为了保护本国市场和产业，在限制进口方面采取的除关税以外的所有措施。

10.1非关税措施概,10.1.2非关税措施的特点

（一）非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。

关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。

而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单。

能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制措施，从而较快地达到限制进口的目的。

10.1.2非关税措施的特点

（二）非关税措施的保护作用比关税的作用更为直接。

关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。

而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。

10.1.2非关税措施的特点（三）非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性一般说来，关税税率确定后，往往以法律形式公布于众，依法执行。

出口商通常比较容易获得相关税率，但是，一些非关税措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。

10.1.3非关税措施对国际贸易的影响经济一体化是世界经济发展的趋势，而非关税措施却与这一趋势背道而驰，会直接影响到国际贸易的发展。

非关税措施的出现，让各国都着眼于自身的利益，既会削弱他国的出口，也会增加本国居民的经济负担。

同时，非关税措施的广泛应用也让贸易保护主义再次抬头，对全球经济的健康发展造成不利影响。

10.2.1进口配额制进口配额制（ImportQuotas）又称进口限额制。

它是直接限制进口的一种重要措施。

是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）内，对于某些商品的进口数量或金额等加以直接的限制。

在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收较高的关税或罚款后才能进口。

进口配额主要有绝对配额和关税配额两种。

10.2传统的非关税措施,

（一）绝对配额（AbsoluteQuotas）绝对配额是指在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。

这种方式在实施中，有全球配额和国别配额两种形式。

1.全球配额（GlobalQuotas）。

全球配额属于世界范围的绝对配额，即不限定进口国别或区域，对于来自任何国家和地区的商品一律适用。

主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。

2.国别配额（CountryQuotas）。

国别配额是一种带有歧视性的配额，是在总配额内按国别和地区分配固定的配额，超过固定的配额便不准进口。

为了区分来自不同国家地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。

国别配额具有较强的选择性和歧视性国别配额可以分为自主配额和协议配额：

自主配额（AutonomousQuotas）也称为单方面配额，是由进口国完全自主地、单方面强制规定在一定时内从某个国家或地区进口某种商品的配额。

协议配额（AgreementQuotas）也称为双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协商确定的配额。

（二）关税配额（TariffQuotas）关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内对规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税甚至征收附加税、罚款。

关税配额将进口配额和关税进行了结合。

关税配额在实施中有以下两种形式：

优惠性关税配额，是对关税配额内的进口商品，给予大幅的关税减让，甚至免税，对超过配额的进口商品，则征收原来的最惠国税率。

非优惠性关税配额，是在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品，则征收极高的附加税或罚款。

讨论与分享小讨论10-1绝对配额与关税配额有什么区别？

全球配额与国别配额有什么区别？

自主配额与协议配额有什么区别？

10.2.2“自动”出口配额制“自动”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas）又称“自动”出口限制或自愿出口限制。

是指出口国迫于进口国的要求或压力，“自动”规定某一段时间内某些商品对该国的出口限制。

在限定的配额内，出口国自行控制出口，超出配额则禁止出口。

“自动”出口配额制有以下两种形式：

10.2.2“自动”出口配额制

（一）非协定的“自动”出口配额制这种配额制度是指，出口国不受国际协定的约束，迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。

（二）协定的“自动”出口配额制这种配额制度是指，进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。

在协定规定期限内某些商品的出口配额，出口国应实行出口许可证制或自行限制商品出口。

协定的“自动”出口配额是“自动”出口配额制常用的形式。

10.2.3进口许可证制进口许可证制度（ImportLicenceSystem）是指进口国规定，某些商品的进口必须到进口国申领相应的进口许可证，方可进口，没有许可证，一律不得进口。

进口许可证的分类如下：

进口许可证制

（一）按照进口许可证与进口配额的关系划分有定额的进口许可证，指进口国对某些商品的数量或金额规定限额，在配额范围内，按照进口商的申请，审核后发放进口许可证，超出配额后，便不再发放许可证。

无定额的进口许可证，指进口国贸易管理部门根据商品进口情况，决定进口许可证是否发放。

无定额进口许可证与进口配额无关，没有公开的发放标准，很可能出现非公平竞争，带有一定的歧视性，因此更能起到限制进口的作用。

进口许可证制

（二）按照许可证的许可范围划分一般许可证，又称为自动进口许可证。

凡是列入一般许可证下的商品，只要进口商申请，就可以进口，对国别、区域、数量都没有限制。

特别许可证，又称特种进口许可证。

凡是列入特别许可证下的商品，进口商必须向有关当局提出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。

10.2.4外汇管制外汇管制（ForeignExchangeControl）是指一国政府为了平衡国际收支、稳定本国货币汇率，通过颁布法令对国际结算和外汇买卖实施限制的一种制度。

外汇管制属于间接限制进口的措施。

外汇管制分为数量性外汇管制、成本性外汇管制和综合管制三种。

10.2.4外汇管制

（一）数量性外汇管制数量性外汇管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量进行限制，集中外汇收入，控制外汇支出，实现对进出口数量的控制及对外汇的统筹调节管理。

（二）成本性外汇管制成本性外汇管制也称价格管制，国家外汇管理机构通过实行复汇率制，利用汇率差异，间接影响商品的进出口。

（三）综合外汇管制综合管制就是指同时使用数量性和成本性外汇管制，来达到控制外汇、限制进口的目标。

10.2.5进出口国家垄断进出口国家垄断是指在对外贸易中，对全部或部分商品的进出口规定由国家机关直接经营，或把商品的进出口垄断权给予某些垄断组织或专业外贸公司。

各国的进出口国家垄断主要集中在以下几类产品：

（一）烟酒类。

烟和酒，非生活必需品，但消费者众多，消费量大，国家对其垄断专营，既可以取得巨大的财政收入，又可使其控制在一定数量以内。

10.2.5进出口国家垄断

（二）农产品。

农产品是敏感性商品，关系到国计民生，因此许多国家垄断农产品的进出口，把对农产品的对外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分。

（三）武器。

武器直接关系到整个国防和社会的安定，世界上几乎所有的国家都由国家直接垄断武器进出口。

（四）石油贸易。

石油是国家经济发展的战略性资源，大多数被国家控制。

10.2.6歧视性政府采购歧视性政府采购（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指一些国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，从而达到限制进口的作用。

10.2.7国内税国内税（InternalTaxes）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品进口。

10.2.8最低限价制和禁止进口最低限价制（MinimumPrice）是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。

禁止进口（ProhibitiveImport）指的是当一些国家感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的商品名单，禁止这些商品的进口。

10.2.9进口押金制进口押金制（advanceddeposit）又称进口存款制，是为防止投机、限制进口，维持国际收支平衡而采取的一种经济措施，又称“进口存款制”或“进口保证金”。

10.2.10专断的海关估价制度海关估价是指经海关审查来确定商品完税价格的一种进口管理措施。

进出口货物的价格经货主（或申报人）向海关申报后，海关需按本国关税法令规定的内容进行审查，确定或估定其完税价格。

讨论与分享小讨论10-2在传统的非关税措施中，哪些措施属于直接限制进口的措施？

哪些措施属于间接限制进口的措施？

10.3.1技术性贸易措施“技术性贸易措施”，是国际贸易中商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的的一种非关税措施。

技术性贸易措施主要包括以下几个方面：

10.3新型的非关税措施,

（一）严格、复杂的技术标准和技术法规

（二）复杂的质量认证标准（三）严格的包装、标签规定,讨论与分享,小案例10-1智能家电产品出口的新挑战2020年全球智能家电的整体规模已经达到600亿美元，并有望在2030年增长至4000亿美元。

随着“一带一路”倡议及中国家电“走出去”战略的实施，我国家电企业开启了国际化进程，美的并购东芝家电业务，长虹接手三洋电视，鸿海收购夏普，与此同时我国家电行业纷纷布局智能化，拼高端抢出口。

我国智能家电在世界贸易份额已经超过30%，智能家电产品年出口规模近200亿美元。

讨论与分享,小案例10-1与此同时，欧美国家出台了许多技术法规来规范网络通信技术产品的市场准入，如无线电设备指令，电磁兼容指令，低电压指令，能源之星认证和加州电器效率法规等，而智能家电的技术基础正是来源于网络通信技术的快速发展，这些技术措施导致我国出口企业生产成本增加，降低了我国智能家电企业的竞争力。

应该如何应对越来越多的技术贸易措施？

讨论与分享,小案例10-2美国和新西兰禁止利用干草、稻草、谷糠等作为包装或填充材料。

在某些情况下，这类包装材料只有在提供消毒证明后，才允许使用。

英联邦的许多国家，要求提供包装材料的产地证明，德国和法国禁止进口外形尺寸与本国食品罐头不一致的罐头产品。

讨论与分享,小案例10-2澳大利亚准备从南京一家化工厂进口白油，澳方对产品质量表示满意，但因我国包装规格高为900厘米，与他们的包装规格高为914厘米不符，不便于流通周转，这样，包装规格便成了贸易的壁垒，使100吨白油的出口未能成交。

1.谈谈你对案例的看法？

10.3.2绿色措施绿色措施又称为环境措施，是指在国际贸易活动中，进口国以保护自然资源、生态环境和人类健康为由而制定的一系列限制进口的措施。

由于各国的生产力发展水平不同，经济所处的发展阶段不同，进行环境保护的能力和对环境质量的需求存在着巨大的差异，各种环境问题在不同的国家的严重程度也不尽相同，由此决定了不同国家的环境标准参差不齐，难以协调。

10.3.3社会责任措施社会责任措施又叫蓝色壁垒（Bluebarriers），是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。

蓝色壁垒由社会条款而来，是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。

【同步测试】案例1据报道，欧盟委员会日前决定，对从中国进口的纺织品和服装的配额限制将于2007年12月31日正式取消。

中国纺织企业花大价钱去购买配额的时代将一去不复返。

这理应是个好消息。

但记者采访中发现，国内纺织服装企业并没因此而喜出望外。

请简单阐述下什么是进口配额制？

欧盟取消了对中国纺织服装的进口配额限制，为什么国内相关企业没有喜出望外？

【同步测试】案例2节日彩灯是我国多年来一直向意大利出口的产品，1987年，意大利政府通过一项法令规定，为保护消费者的安全，节日彩灯必须取得IMQ的认证并标注IMQ标志，才能在市场上销售。

这样，我国的节日彩灯突然成了禁止销售的产品。

我驻意大利使馆立即将这一信息报告国内，然后通过意大利进口商向IMQ提出申请，经IMQ进行产品检测，并委托我国技术监督部门对节日彩灯生产厂的质量保证能力进行检查合格后，意方才批准使用IMQ标志，从而恢复了节日彩灯的对意出口。

请问案例中的情形属于哪种非关税措施？

中国企业如何应对这类非关税措施？

【项目实训】实训名称：

了解目前发达国家的各项严苛的技术性措施。

实训目的：

通过本实训，加深学生理解国际贸易中技术性贸易措施的概念，并能提出应对的建议。

实训步骤：

分组，4-6人一小组。

明确所需调查的资料内容。

寻找资料信息来源。

对收集的资料进行筛选、整理。

讨论。

制作PPT，完成汇报稿。

THANKS,