风险与机遇控制知识分享.ppt

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,风险与机遇控制知识分享,二零一八年二月,目录,一、GJB9001C-2017标准涉及风险和机遇的要求二、风险和机遇控制程序要点三、风险和机遇管理现状,基于风险的思维（GJB9001C-2017标准要求）,“风险：

不确定性的影响”。

公司质量手册中的风险是指在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性事件。

风险有3个的特征，即：

a）潜在“事件”。

如果没有事件发生，天下太平，通常就没有风险。

所谓潜在事件，意味着不一定真的发生（无论过去还是将来），只要它有可能发生，就构成一个事件。

b）“后果”。

有因必有果，一个事件的发生总会产生影响，如果影响到预期结果的达成，那就是需要关注的后果。

如果是正面的影响，那就是机会，需要考虑增强；如果影响是负面的，那就是风险，需要考虑消除。

c）事件及其后果的“组合”。

同时考虑事件发生的可能性、及其对预期结果的影响。

这实际上就是对风险的完整表达。

风险：

引言12次。

正文34次。

GJB9001C-2017标准要求,GJB9001C-2017标准要求,风险和机遇控制程序,1、目的建立规范、有效的风险控制体系，识别、分析、评价风险并采取应对措施，提高风险防范能力，寻找发展机会，促使公司长期可持续发展。

2、范围适用于公司的风险识别、分析、评价、应对，包括正面风险（机遇）的评估和应对。

3、职责3.1战略小组负责组织风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。

3.2各部门负责对本部门所涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向战略小组反馈。

3.3董事长负责审批风险评估与应对措施表机遇评估与应对措施表相关方需求与期望应对表。

风险和机遇控制程序,4、术语和定义风险：

不确定性的影响。

包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。

风险表达通常有两种，一以潜在事件和后果，或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。

风险管理：

针对风险指挥和控制组织的协调活动。

机遇：

有利的时机、境遇、条件和环境。

战略：

实现长期或总目标的计划。

战略小组：

由公司董事长任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。

其工作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制定应对措施；负责战略的制定。

风险和机遇控制程序,风险和机遇控制程序,5、工作流程5.1风险识别的时机在体系建立初进行组织环境理解和分析之后及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期识别。

当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。

5.2风险识别方法战略小组将收集整理的上述相关风险的信息发给小组成员，由各成员结合本部门收集的风险信息和实际情况采用风险评估与应对措施表进行风险识别，可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等方法识别风险。

风险和机遇控制程序,5.3风险类别公司风险分为：

战略和市场风险、财务风险、法律风险、运营风险。

5.4风险识别的分工战略小组中财务负责人-财务风险战略组长、市场部负责人-战略和市场风险行政部-法律风险质量部等其他部门-运营风险各部门-内部风险,风险和机遇控制程序,5.5风险分析与评价风险评价法定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。

5.5.1风险严重程度分析,风险和机遇控制程序,5.5.2风险发生频度分析,风险和机遇控制程序,5.5.3风险评价通过计算得出风险系数来判定风险是否可接受，风险系数=风险严重度等级风险频度等级，风险系数的大小决定是否对风险采取措施。

风险和机遇控制程序,5.5.3风险评价将风险系数作为参考值，风险系数的范围及当风险系数达到一定值时风险等级划分如下表：

风险和机遇控制程序,风险和机遇控制程序,分析评价战略小组负责从风险发生的可能性与风险后果（影响实现管理体系预期结果的程度）两个方面进行风险分析和评价，并填写风险评估与应对措施表。

战略小组组织相关人员，必要时邀请专业人员对各部门风险识别、分析、评价结果进行评审确认。

5.6风险应对战略小组根据风险识别、分析、评价的结果确定风险对策和应对（应急）措施，填写风险评估与应对措施表。

风险和机遇控制程序,5.7机遇评估与应对对于正面风险，也称机遇，战略小组采用机遇评估与应对措施表进行分析评估应对，机遇评估输入应包括能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的机遇。

制定机遇应对措施应考虑相关的风险并与该机遇对产品和服务符合性的潜在影响适应。

机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。

从而促进公司质量管理体系预期结果得以实现。

5.8与相关方需求和期望有关的风险和机遇由战略小组组织对其进行评估、策划应对措施，并填写相关方需求与期望应对表。

风险和机遇控制程序,5.9风险信息的更新战略小组成员应针对所收集的风险信息适时提出修改风险评估与应对措施表机遇评估与应对措施表相关方需求与期望应对表的申请，由战略小组组长负责组织对其进行讨论、审核确认后更新相应表格并报董事长批准后发至相关部门。

5.10监督检查和评价战略小组根据风险评估与应对措施表和机遇评估与应对措施表定期或不定期监督检查风险（应急）措施的执行情况，评价措施的有效性，并将检查结果填写在风险评估与应对措施表和机遇评估与应对措施表中，检查发现的问题应采取纠正措施，以保证风险管理的有效性、连续性、充分性，监督检查和评价结果应作为管理评审的输入。

风险和机遇控制程序,5.11沟通和记录风险管理过程中，应做好内外部沟通，沟通内容包括：

风险信息收集、风险识别分析评价与应对措施、机遇评估应对措施、风险管理的实施情况等。

各部门负责相关的风险管理成文信息的保存，战略小组负责公司风险管理成文信息的保存和管理。

注意：

风险识别和评价的过程中，所识别出来的风险可能会存在内容交叉和重复的情况，战略小组负责确保应对措施的一致性和完整性。

风险和机遇管理现状,各部门进行分析，汇总反馈归口管理部门，归口部门梳理统计，编制分析报告，作为管理评审输入。

目前存在薄弱之处：

1、对风险和机遇的理解不到位；2、未按照文件规定进行分析；3、风险应对措施与体系运行过程未有效结合；4、部门之间分析内容有交叉和不一致。

风险和机遇控制程序,标准理解,新标准的6.1.2条：

组织应策划a）应对这些风险和机遇的措施；b）如何：

1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；.”由此可见，应对风险和机遇的措施，不应是孤立的、游离于组织质量管理体系之外的过程和管理措施；而应是与质量管理体系过程整合在一起，共同策划、共同实施、共同纳入过程绩效的考核，使之成为组织质量管理体系的一个组成部分。

标准理解,将新标准“4.1理解组织及其环境”、“5领导作用”和“6.1应对风险和机遇的措施”等条款要点贯穿起来：

1、组织对内、外部因素的识别、监视、评价和确定的目的，是为了保证组织宗旨、战略方向和战略目标的实现。

2、因组织宗旨和战略目标的实现是一个长期的过程，在实现组织宗旨、战略方向和目标时，组织的环境和影响因素会发生这样那样的变化，产生这样那样的风险和机遇。

这就需要采取相应的措施应对，以保证组织宗旨和战略目标的实现。

3、风险和机遇是相互关联的、综合性的，应对措施也不能孤立存在，或单方面的。

应体现在经营管理的各个方面，才能起到综合全面控制作用。

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