第三章项目启动.ppt

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3.1项目需求分析3.2项目选择3.3项目启动3.4项目的工程经济分析3.5项目的招投标,主要内容,Chapter3项目启动（项目的选择与评价）,项目需求分析是项目生命周期的最初阶段，始与识别需求，结束于需求建议书。

需求分析是一个项目的开端，也是项目建设的基石。

在以往建设失败的项目中，80是由于需求分析的不明确而造成的。

因此一个项目成功的关键因素之一，就是对需求分析的把握程度。

而项目的整体风险往往表现在需求分析不明确、业务流程不合理。

3.1项目需求分析,项目实施是为了：

满足某种需要解决某种问题考虑一下两个构成项目需求的重要问题：

我们了解本项目的目的（出发点）吗？

项目的最终结果（落脚点）明确吗？

一、项目需求,所谓需求，就是客户基于某些方面的变化而产生的需要，项目需求之所以重要是因为：

一旦项目确定下来，即意味着资源的投入如果随意地做出决定，将来可能会受到惩罚。

1市场需求由市场变化引起的需求；2竞争需求公司基于提高自身的竞争力所产生的需求；3技术需求基于技术创新所产生的需求；4法律需求基于一个国家或地区法律变化所引起的需求。

1.项目需求的来源,当客户对上述需求产生响应时，就意味着他们有了某种项目需求。

但此刻这种需求还比较粗略，只是一个模糊的轮廓。

客户必须进一步分析自身资源状况和条件，全面考虑项目的收益和目标，组织目前的状况和资源获取能力，清醒地定义问题和需求，一旦已经确定了问题和需求，证实了项目将会收到很大益处，客户就可以开始准备需求建议书了。

需求定义中的误区客户自己对需求的忽略动态的需求过早地确定解决方案需求的张冠李戴不懂又不好意思多问,2.需求的生命周期,1、找出使用者2、建立初步需求3、撰写需求草稿4、取得意见反馈5、修订、优化草稿6、直到用户满意7、拟定终稿8、纳入需求变动管理系统,3.需求识别步骤示例,需求识别案例,假如您感到居住多年的房屋已显得陈旧，希望将房屋重新装修一番，当装修公司询问您需要什么样的布局、风格时，您如何描述需求呢？

需求的描述：

“你看着办吧，只要好就行。

”结果会如何呢？

也许你会说：

“你怎么装修的如此浮华俗气，你知道我是一个知识分子，房间的布局、风格应充满书香墨气”责任是很明确的：

一方面是客户没有明确告诉委托人他所希望的目标，另一方面是委托人也没有进行充分调查与研究。

您如何描述需求呢？

二、需求建议书（RequirementForProposal，REP）,1项目工作表述：

承约商要完成的工作任务和工作范围；2客户要求：

承约商提出的解决方案所必须满足的物理参数和操作参数（大小、数量、颜色、重量、速度）;3项目交付物：

交付物是承约商所提供的实体内容；4客户供应条款：

在项目执行期内，客户应该向承约商提供的资源数量和类型等。

5合同类型：

合同可能是按固定价格签订的，在这种情况下，不管实际成本是多少，客户都将付给承约商既定的报酬，也可能规定时间、原材料限制，在这种情况下，不管实际成本是多少，客户都将付给承约商特定的报酬。

6付款方式：

客户说明何时向承约商支付多少金额。

7项目的时间和进度要求：

明确项目完成的时间及在某个特定时刻项目应该完成的程度。

8对承约商建议书的要求：

技术方法、管理、成本、进度计划。

有关单位：

东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设,项目目标是：

建设1234平方米高3层框架结构的办公大楼。

1、工作表述承约商将执行下面任务：

主体框架工程建设、建筑设备安装、装修工程。

2、要求承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工方案。

3、交付物符合国家建设标准的办公大楼。

4、东方公司提供的条款东方公司将向承约商提供办公大楼施工图纸。

5、需求信息承约商在执行工作之前，必须获得东方公司对施工方案的认可。

东方公司办公楼建设项目需求建议书,6、合同类型合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。

7、到期日承约商必须最迟在2月28日以前向东方公司提交5份建议书备份。

8、时间表东方公司希望在3月30日前选中一家承约商。

这个项目需要完成的时限是6个月，从5月1日到10月30日，所有的交付物必须不迟于10月30日提供给东方公司。

9、付款方式当项目完成了1/3时付总额的1/3当项目完成了2/3时再付总额的1/3当东方公司已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/3,东方公司办公楼建设项目需求建议书,东方公司办公楼建设项目需求建议书,10、申请书内容承约商的申请书至少必须包括如下内容：

（1）方法。

承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。

而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述

（2）交付物。

承约商要提供交付物的详细描述（3）进度计划。

列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目（4）经验。

叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话在号码（5）人事安排。

列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩（6）成本。

必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.,东方公司办公楼建设项目需求建议书,11、申请书评价标准

（1）方案（30%）。

承约商提出建设方案

（2）经验（30%）。

被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项目的经验（3）成本（30%）。

承约商申请书中所列的固定成本（4）进度计划（10%）。

为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的施工计划.,项目识别-问题树与目标树,Specific：

具体Measurable：

可测量Achievable：

可实现Relevant：

相关性Traceable：

可追踪,项目目标：

SMART,项目目标的层次性,3.2项目选择,所谓项目选择是根据客户的需求，在若干个备选的项目方案中，承约商对一些能够满足客户需求的方案所进行的筛选过程。

为保证客户的需求得到满足，承约商通常会针对一种需求提出多种解决方案，以便客户根据自己的偏好和实际情况进行选择。

在备选的项目方案中要经过初步的分析和比较，选择出那些技术上可行、投入少收益大的方案。

在项目方案选择过程中，必须考虑各方面因素，包括生产因素、市场因素、财务因素、员工因素就其他因素。

识别需求与项目识别案例,某居民区的张先生夫妇，过去一直在公共浴室洗澡，但自从喜添了小宝宝后也增加了新的忧愁：

必须保证宝宝的清洁卫生，因此家里添置一套洗浴装置迫在眉睫！

本项目的识别需求和项目识别是什么呢？

.,识别需求与项目识别案例,识别需求是：

从可能的方案有三个，在煤气管道上安装热水器、安装电热水器、安装太阳能热水器等经过调查、比较及分析决定选用太阳能热水器，便可准备需求建议书。

项目识别承约商在接到需求建议书之后，虽然客户表明是安装一套太阳能热水器，但其类型、性能等差异很大承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目客户的成本预算能否足以完成满足需求的项目客户已识别的需求是否经济可行，这一点应以客户为中心,头脑风暴法会议评审德尔菲方法同行通信评议要素加权分析法定性与定量的结合获利能力指标内部收益率投资回收期,一、项目选择的方法,1.头脑风暴法,头脑风暴法（集思广益法）通过创造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言、充分交流、互相启迪，产生出大量创造性的意见。

头脑风暴的作用打破思维定势，鼓励开放性的思考发挥集体智慧，在他人的看法上建立自己的意见打破交流障碍，形成团队精神防止少数人控制会议,头脑风暴的做法,将头脑风暴的中心议题写在白板、胶片或挂图上。

提示：

确保每个人都充分理解中心议题的含义。

项目组成员轮流发言，任何意见都会得到肯定。

提示：

轮流的过程鼓励大家参与，但任何人如果没想好可以随时跳过。

将每一条意见用大号字写在胶片或挂图上。

提示：

用原话记录每条意见，不作任何解释。

继续轮流发言，直到每个人都曾跳过（没意见）为止。

提示：

此过程一般持续5-20分钟，视议题复杂程度而定.复查意见记录，去除完全重复的条目提示：

小心识别并保留在用词上有极细微差别的意见。

2.要素加权分析方法的举例,3.优选矩阵的结构,优选矩阵的举例,技术可行性运营可行性考虑项目的实施是否会给公司带来负面影响。

进度安排可行性其一，所设定的项目进度是否合理可行？

其二，是否存在关键时间指标。

（如夏季旅游）成本可行性规章制度可行性大多数项目必须遵守各种相关规章制度，如土地使用和规划法规、环境、卫生、安全标准、人力资源规定、营业许可、著作权等方面规章制度。

其他方面如是否涉及道德观念问题，如与外国企业合作,二、项目可行性分析,从组织内部的优势与劣势、组织外部的机会与威胁着手，来分析项目的可行性。

1.SWOT分析,2.可行性研究报告,1）总论2）市场需求情况和拟建规模3）资源、原材料、燃料及公用设施情况4）建厂条件和厂址方案5）项目设计方案6）环境保护7）生产组织、劳动定员和人员培训8）项目实施计划和进度要求9）技术、经济、财务评价10）综合评价与结论建议,项目概况项目名称，主办单位，承担可行性研究的单位，项目背景，投资的必要性和经济意义，调查研究的依据、范围、主要过程等。

研究结果概要存在的问题和建议,国内市场近期需求情况，并对未来趋势进行预测；内现有工厂生产能力估计；产品销售预测、价格分析、产品竞争力、进入国际市场的前景；确定拟建项目的规模，产品方案的论述和发展方向的技术经济比较和分析。

所需原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能，有毒、有害及危险品的种类、数量、来源和供应可能性和储运条件；所需公用设施的数量、供应方式和条件、外部协作条件。

建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济状况；交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；对厂址进行多方案的技术经济分析和比较，提出选择意见。

项目的构成范围、单项工程的组成、技术来源和生产方法、主要技术工艺和设备选型方案比较，引进技术、设备的国别，设备的国内外比较，与外商的合作制造方案设想；全厂布置方案的初步选择和土建工程量的估算；公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。

对项目建设地区的环境状况进行调查，分析拟建项目的“三废”种类、成分和数量，对环境影响的范围和程度；治理方案的选择和废物回收利用情况对环境影响的评价。

全厂生产管理体制、机构的设置，对选择方案的论证；劳动定员的配备方案人员培训计划和费用估算。

勘查设计的周期和进度要求；设备订货、制造时间要求工程施工进度；调试或投产时间；整个项目的实施方案和总进度的选择方案。

总投资费用、各项建设支出和流动资金的估算；资金来源、筹集方式、各种资金来源所占比例，资金的数量和筹集成本；生产成本的计算：

总生产成本、单位生产成本；财务评价和国民经济评价。

运用各种数据，从经济、技术、社会、财务等各个方面论述项目的可行性，推荐一个或几个可行方案；存在的问题和建议。

3.3项目启动,在项目通过了可行性研究之后，客户的需求由一个概念变成了一个具体的可行的项目方案，此刻就可以正式启动项目了。

项目启动一般有以下几个步骤：

项目发起，申请立项让项目干系人充分认识到实施项目的必要性，并承担起自己的责任。

项目发起人可以是投资者、项目产品或服务的受益者或提供者、项目客户、实施项目的组织。

项目发起人可以来自民间，也可以来自政府。

项目批准由项目实施组织的最高决策者正式承认项目的必要性，把完成项目的全部权力授权给项目组织。

任命项目经理，组建项目团队为便于项目经理开展工作调动项目团队的积极性，获得项目利益相关者的支持，在项目启动之前应给予明确授权。

常见的启动模式,3.4项目的工程经济分析,一、投资回收期法（PP,PaybackofPeriod）,投资回收期又称返本期，指以项目的净收益抵偿全部投资（包括固定资产投资和流动资产投资）所需的时间，通常以“年”表示。

是反映项目投资回收速度的重要指标。

投资回收期一般从投资开始年算起，但也有从投产年算起的。

为了避免误解，使用该指标时，应注明起算时间。

投资回收期不能反映投资回收之后的效果，它是一个短期指标。

根据是否考虑资金的时间价值，投资回收期可以分为静态投资回收期和动态投资回收期。

1.静态投资回收期法（PaybackPeriodwithoutInterest）,计算出的Pt值即为回收期。

式中：

CI现金流入量CO现金流出量（CI-CO）t第t年净现金流量n计算期,在不考虑资金时间价值的条件下，以项目净收益抵偿项目全部投资所需的时间t。

在实际中，累计净现金流量等于零的时点往往不是某一自然年份。

这时，应该采用下式计算静态投资回收期。

2.动态投资回收期法（PaybackPeriodwithInterest）,计算出的Pt值即为回收期。

式中：

CI现金流入量CO现金流出量（CI-CO）t第t年净现金流量n计算期ic基准折现率,实际计算时，一般采用净现金流量贴现累计并结合下式求解：

一般是从投资开始年算起，它是用项目各年的净收益的现值来回收其全部投资的现值所需的时间。

3.投资回收期法例1,4.投资回收期法例2,现值N（PresentWorth）:

现值是资金在现在时间点上的价值。

一般为计息周期开始时的资金价值。

也可为未来某一时间点的资金经等值计算后转换成现在时间点的值。

现值也称为本金。

终值F（FutureWorth）：

是一笔资金在若干计息周期终了时的价值，其大小为全部计息周期的本息和。

终值也称未来值或本利。

二、净现值法（NPV,NetPresentValue）,按行业的基准收益率或设定的折现率，将项目计算期内各年的净现金流量折现到建设起点的现值之和。

即：

式中：

NPV表示净现值；At表示第t年的净现金流量；CI表示第t年的收入额（现金流入量）；CO表示第t年的支出额（现金流出量）；（CICO）t第t年净现金流量n表示项目寿命期（计算期）；i0表示期望的投资收益率或折现率,净现值可以通过现金流量表计算得到。

当净现值0时，说明项目达到基准收益率或设定的折现率水平外还有多余的资金现值，项目是可以考虑接受的。

在选择方案时，应选择净现值大的方案，净现值指标用于投资额不同的多方案比较时，虽然能反映每个方案的盈利能力，但不能反映资金的利用效率，为此，可利用净现值率（NPVR-NetPresentValueRate）来弥补净现值指标的不足，即：

按设定折现率求得的项目计算期的净现值与全部投资现值的比率。

其计算公式为：

式中：

NPVR净现值率IP总投资的现值净现值率和净现值在对同一项目进行评价时，评价结论相同，即：

若NPVR=0，在经济上接受该项目；若NPVR0，在经济上拒绝该项目。

例1：

位于两个现有地铁站间的一个行人地下通道的建设费用为80万元，因节省乘客的时间每年会获得4万元的收益。

每年用于照明和看守服务的费用将为1万元。

如果资本的机会成本为10，那么地下通道应不应该建？

解法一：

假设地下通道服务期为50年，则：

因为NPV0，所以地下通道不应该建。

解法二：

NPVR=-50.255/80100%=-62.8%因为NPVR0，所以地下通道不该建。

例2：

一位朋友想投资于一家小饭馆，他在3年的各年末支付给你2000元，4000元和7000元来归还10000元的借款。

而同年银行存款的年利率为10（资本的机会成本）。

那么你是否应该把钱借给你的朋友？

因为NPV0，所以可以接受借款。

净现值（NetPresentValue-NPV）,漏掉第一年收益200,获利能力指标是总收益的现值和总成本的现值之间的比率。

获利能力指标（PI）可通过净现值分析所得数据计算得到。

上述例子中PI的值为1.1954（$2,390,800/$2,000,000）。

可根据各项目的获利能力指标排列出项目的优劣顺序。

另外，还可用PI与最低合格水平进行比较，如果PI低于该水平，则应立即放弃该项目。

从PI的公式中显而易见，如果净现值为正，则PI1，若净现值为负，则PI1。

三、获利能力指标（ProfitabilityIndex-PI）,四、内部收益率法（IRR,InternalReturnRate）,项目在计算期内各年的净现金流量的现值累计等于零时的折现率。

其代表项目对初始投资的偿还能力或项目对贷款利率的最大承受能力，即：

计算出的ic值即为回收期。

式中：

CI现金流入量CO现金流出量（CI-CO）t第t年净现金流量n计算期,求出的即为IRR，IRR的取值区间是（-1,+）。

而对于大多数项目来说，IRR的取值区间是（0,+）。

应用IRR对单独项目进行经济评价时：

若IRR=ic，在经济上接受该项目；若IRRic，在经济上拒绝该项目。

其中ic为行业基准收益率。

首先要假定一初始值，将其代入净现值公式：

若净现值0，增加的值若净现值0，减少的值直到净现值0通常当使NPV在零值左右摆动且两次试算的值之差足够小（5）时，可用以下插值公式计算。

内部收益率的一般人工解法,例1：

某人1999年以50000元购买股票，2年后同日以59260元出售。

这项投资的内部收益率为多少？

解：

运用公式：

查表得ic1=8%时，一次支付现值系数为0.8573ic2=9%时，一次支付现值系数为0.8417,例：

已知某方案第零年和第一年分别投资10000元和8000元，第二、三、四年均收益5000元，第五年收益12000元，试计算该方案的内部收益率。

解：

取ic1=12%,取r2=15%,若行业基准收益率=IRR，则该项目可行；否则应拒绝该项目。

3.5项目的招投标,