Q-三体系内审员培训教材--样板.ppt

Q-三体系内审员培训教材--样板.ppt

《Q-三体系内审员培训教材--样板.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《Q-三体系内审员培训教材--样板.ppt（75页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

内审员培训教材内审员培训教材北京经典智业认证咨询中心管理体系贯标培训讲座管理体系贯标培训讲座主要学习内容一管理体系审核概述管理体系审核概述二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备三三内部审核实施和审核报告内部审核实施和审核报告四四审核员的作用和要求审核员的作用和要求主要学习内容一管理体系审核概述管理体系审核概述管理体系审核概述管理体系审核概述1.01.0前言前言管理体系审核是审核的一种类型管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对准旨在通过对管理体系进行系统的检查管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改识别管理体系改进的机会进的机会,实现持续改进。

实现持续改进。

管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的程度业健康安全管理体系要求的程度,是是GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001管理体系标准的管理体系标准的基础之一。

基础之一。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.1审核术语（GB/T19000GB/T1900020003.9.120003.9.1）定义:

为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

理解要点:

目的:

确定满足审核准则的程度（符合、有效）-符合是指质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求;管理体系审核概述管理体系审核概述-有效性有效性:

指现场质量、环境、职业健康安全活指现场质量、环境、职业健康安全活动与其管理体系文件的一致性。

动与其管理体系文件的一致性。

审核方案审核方案:

针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划,并具有特定并具有特定目的的一组目的的一组（一次或多次一次或多次）审核；审核；（系统性系统性）审核准则审核准则:

用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求（GB/T19001（GB/T19001、GB/T24001GB/T24001、GB/T28001GB/T28001的标准、的标准、QEOQEO管理体系文件、管理体系文件、适用的法规文件适用的法规文件）；审核证据审核证据:

与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息；录、事实陈述或其它信息；管理体系审核概述管理体系审核概述审审核核发发现现:

将将收收集集到到的的审审核核证证据据对对照照审审核核准准则则进进行评价的结果行评价的结果.（.（客观性客观性）。

审核方法审核方法:

抽样抽样（应具有代表性应具有代表性）；审核范围审核范围:

审核内容和界线审核内容和界线（产品、活动、过程、产品、活动、过程、部门、场所部门、场所）；审核独立性审核独立性:

由与被审核对象无直接责任关系由与被审核对象无直接责任关系,且且是经过培训合格人员进行；是经过培训合格人员进行；审核是要形成文件的。

审核是要形成文件的。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.21.2审核类型审核类型1.2.11.2.1按审核对象分按审核对象分-质量管理体系（质量管理体系（QMSQMS）审核审核-环境管理体系（环境管理体系（EMSEMS）审核审核-职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（QHSMSQHSMS）审核审核注注：

11一一体体化化审审核核：

当当质质量量、环环境境和和职职业业健健康康安安全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。

全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。

22联联合合审审核核：

当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核机机构构合合作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。

作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.21.2.2按审核方式分类按审核方式分类a）a）内内部部审审核核：

由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行的审核（第一方审核的审核（第一方审核）；b）b）外外部部审审核核：

通通常常包包括括第第二二方方审审核核及及第第三三方方审审核。

核。

第第二二方方审审核核：

由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由其他人员以相关方的名义进行的审核；由其他人员以相关方的名义进行的审核；第三方审核：

由外部独立的组织进行的审核。

第三方审核：

由外部独立的组织进行的审核。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.3按审核序列分（仅适用于第三方审核）a）初次审核：

接受认证申请后进行的第一次正式审核；b）监督审核：

在认证证书有效期内定期进行的审核；c）复评审核：

认证证书有效期届满，重新申请认证时所进行的审核。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.41.2.4按审核内容分类按审核内容分类a）a）文文件件审审核核：

体体系系文文件件与与GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001标标准准的的符符合合性性审审核核（第第一一方方审审核核无无要要求求、第第二二方方审审核核非非必必需需、第三方审核必需做第三方审核必需做）；b）b）现现场场审审核核：

体体系系运运行行是是否否有有效效,是是否否符符合合标标准准与与组组织织体体系系文文件件要要求求。

第第一一方方、第第二二方方及及第第三三方审核均必需做。

方审核均必需做。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.31.3第一方、第二方、第三方审核比较第一方、第二方、第三方审核比较1.3.11.3.1第一方审核第一方审核审核目的：

审核目的：

a）a）确保确保QEOQEO体系正常运行和改进的需要；体系正常运行和改进的需要；b）b）外部审核前的准备。

外部审核前的准备。

主要审核准则：

主要审核准则：

GB/T19001-2000GB/T19001-2000标准标准GB/T24001-2004GB/T24001-2004标准标准GB/T28001-2001GB/T28001-2001标准标准管理体系文件管理体系文件适用的法律法规适用的法律法规管理体系审核概述管理体系审核概述c）审核员:

由组织内审员或外聘专家；d）提出建议:

可提出建议；e）纠正措施:

重视纠正措施，跟踪、验证其有效性。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.3.21.3.2第二方审核第二方审核审核目的：

审核目的：

a）a）合同前的评定合同前的评定（选择合格供方）；（选择合格供方）；b）b）合同签订后的审核（控制供方）；合同签订后的审核（控制供方）；c）c）促进供方改进管理体系。

促进供方改进管理体系。

主要审核准则：

主要审核准则：

顾客要求、顾客要求、合同要求、合同要求、产品技术要求、产品技术要求、有关法规。

有关法规。

管理体系审核概述管理体系审核概述c）审核员:

由客户授权,来自客户及其代表；d）提出建议:

视客户需要而定；e）纠正措施:

重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否保持合同关系。

管理体系审核概述管理体系审核概述1.3.31.3.3第三方审核第三方审核审核目的：

审核目的：

a）a）体系认证注册；体系认证注册；b）b）减少重复的第二方审核；减少重复的第二方审核；c）c）查证是否满足法规或其它规定要求。

查证是否满足法规或其它规定要求。

主要审核准则：

主要审核准则：

GB/T19001-2000GB/T19001-2000标准标准GB/T24001-2004GB/T24001-2004标准标准GB/T28001-2001GB/T28001-2001标准标准管理体系文件管理体系文件适用的法律法规适用的法律法规管理体系审核概述管理体系审核概述c）审核员:

为国家注册审核员；d）提出建议:

客观评价；e）纠正措施:

重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否推荐认证/注册。

主要学习内容二管理体系内部审核管理体系内部审核的策划和准备的策划和准备二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.1审核步骤-审核准备-审核实施-编制审核报告-跟踪验证二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2审核准备-编制审核计划；-组成审核组；-收集并审阅有关文件；-编制检查表；-准备有关表格；-通知受审核部门。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.12.2.1编制审核计划编制审核计划a）a）审核计划的内容审核计划的内容-审核目的审核目的-审核范围审核范围-审核准则审核准则-审核组成员审核组成员-审核时间审核时间-审核日程安排审核日程安排-审核要求审核要求二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备b）b）示例示例管理体系内审计划管理体系内审计划一、审核目的一、审核目的二、审核范围二、审核范围（包括包括删减说明删减说明）三、审核依据三、审核依据标标准：

准：

GB/T19001GB/T19001、GB/T24001GB/T24001、GB/T28001GB/T28001管理手册：

管理手册：

程序文件：

程序文件：

适宜的法律、法规适宜的法律、法规四、审核日期四、审核日期年年月月日日至至年年月月日日五、审核组成员五、审核组成员组长组长:

组员组员:

六、审核日程安排六、审核日程安排:

见附页见附页七、审核要求七、审核要求:

八、审核报告的分发：

八、审核报告的分发：

编编制：

制：

批批准：

准：

年年月月日日二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备c）确定审核范围所考虑的因素过程删减的合理性涉及的产品、过程、活动及服务的类别法律、法规受审核方的规模和机构设置、分布受审核方的特定要求二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备d）d）编制审核计划注意事项编制审核计划注意事项审核组成员人数确定要合理，不要走极端；审核组成员人数确定要合理，不要走极端；审核计划由审核组长编制，管理者代表审批；审核计划由审核组长编制，管理者代表审批；安排好审核期间会议时间和场所；安排好审核期间会议时间和场所；应应考考虑虑审审核核方方式式的的应应用用（按按部部门门、按按过过程程及及顺顺向向追追踪踪或或逆逆向溯源）；向溯源）；审审核核计计划划要要覆覆盖盖审审核核范范围围中中的的所所有有产产品品、活活动动、部部门门、过过程、工作场所；程、工作场所；部部门门、过过程程的的审审核核时时间间分分配配要要合合理理，不不搞搞平平均均分分配配时时间间的的做法；做法；对关键过程要配备充足的审核资源。

对关键过程要配备充足的审核资源。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.22.2.2组成审核组组成审核组a）a）管理者代表指定审核组长及审核员管理者代表指定审核组长及审核员b）b）选择审核组长主要考虑选择审核组长主要考虑资格、业务范围资格、业务范围、工作经验、组织能力、工作经验、组织能力c）c）选择审核员主要考虑选择审核员主要考虑资资格格、业业务务范范围围、专专业业知知识识、工工作作的的协协调调能能力、个人素质力、个人素质d）d）审核员的独立性审核员的独立性审核员不能审核自己的工作审核员不能审核自己的工作二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.3收集并审阅有关文件a）a）收收集集重重点点:

与与受受审审核核部部门门有有关关的的文文件件（管管理理手手册册、程序文件程序文件、作业文件和规定等；作业文件和规定等；b）b）审阅程序文件并作好审查记录；审阅程序文件并作好审查记录；c）c）审阅文件审阅文件（注注:

内审可不单独作内审可不单独作）。

目目的的:

了了解解组组织织的的管管理理体体系系文文件件是是否否满满足足GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-GB/T28001-20012001标标准准的的要要求求，从从而而确确定定能能否否进进行行现现场场审审核核，为为制订审核计划收集必要的信息。

制订审核计划收集必要的信息。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备-文件审查的内容文件审查的内容管理方针、目标（指标）的适宜性、可实现性；管理方针、目标（指标）的适宜性、可实现性；管理体系的范围，包括删减的细节和合理性；管理体系的范围，包括删减的细节和合理性；描描述述管管理理体体系系过过程程运运行行的的方方法法是是否否结结合合组组织织活活动动、产品和服务的特点；产品和服务的特点；过过程程与与过过程程之之间间的的相相互互关关联联和和相相互互作作用用是是否否做做了了明确描述；明确描述；名词术语是否规范；名词术语是否规范；手册的管理；手册的管理；组织的基本信息。

组织的基本信息。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备-文件审查的要求文件审查的要求通常由审核组组长进行文件审查。

通常由审核组组长进行文件审查。

文文件件的的内内容容要要完完全全覆覆盖盖标标准准的的要要求求，删删减减的的细细节节和合理性是否做了说明。

和合理性是否做了说明。

文文件件提提供供的的信信息息是是否否证证实实满满足足GB/TGB/T190012000190012000、GB/T240012004GB/T240012004、GB/T280012001GB/T280012001标准要求。

标准要求。

文文件件是是否否明明确确了了对对各各个个过过程程及及活活动动的的控控制制内内容容、方法和职责。

方法和职责。

文件是否是有效版本。

文件是否是有效版本。

名词术语是否规范，是否符合标准的要求。

名词术语是否规范，是否符合标准的要求。

二二二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备-文件审查方式办公室审查现场审查管理手册在办公室审查，程序文件在现场审查二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.4编制检查表a）检查表的作用-保持审核目标的清晰和明确；-保持审核程序规范化；-提示和备忘减少审核员的偏见和随意性；-保持审核进度；-树立审核员形象；-作为审核记录保存。

二二二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备b）检查表的内容哪里查列出审核的部门；查什么列出审核项目、要点及收集什么客观证据，确保审核覆盖面完整；怎么查列出找谁查、如何抽样、用什么方法查。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备c）编制检查表注意事项：

-符合审核准则:

（标准、管理体系文件、法律法规）；-覆盖标准要求和管理体系范围；-结合部门特点选择有代表性的问题；-抽样有代表性（样本量312）；-时间留有余地；-检查表具有可操作性。

二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.5准备好有关记录表格a）记录表格包括:

-审核检查表-不合格报告-不合格项分布表b）确定记录人员二二管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.62.2.6通知受审核部门通知受审核部门a）a）提前通知受审核部门提前通知受审核部门,确定审核时间确定审核时间;b）b）确定受审核部门接待人员确定受审核部门接待人员.主要学习内容三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告3.1实施审核3.1.1现场审核目的-查证标准和管理体系文件的实施情况；-对管理体系运行状况与标准和文件要求的符合程度做出判断；-对管理体系进行评价，并做出审核结论。

三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告3.1.2实施审核的工作内容-召开首次会议；-进行现场审核；-确定不合格项并编制不合格报告；-汇总分析审核结果；-召开末次会议,宣布审核结果。

三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告3.1.3首次会议a）首次会议的要求审核组长主持会议；会议简短.准时（不超过半小时）；获得受审核方的理解和支持；参加首次会议的人员包括:

审核组全体成员、领导层、受审核部门负责人等；与会者签到并记录。

三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告b）首次会议的内容人员介绍（需要时）确认审核目的、审核范围、审核准则确认审核计划（包括日程和时间安排）介绍审核方法和程序建立双方正式的沟通渠道（陪同人员作用:

陪同、联络、见证、不能替受审核方回答问题）阐明不合格项的分类及判定原则三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告确认审核组所需的资源、设施已齐全介绍审核结论和报告方式确认末次会议时间保密承诺强调审核原则:

-客观公正、实事求是-审核与被审核目的一致-不能仅以不合格项的多少评价一个部门三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告3.1.4现场审核现场审核a）首次会议后立即进入现场审核首次会议后立即进入现场审核现场审核是内审员寻找客观证据的过程现场审核是内审员寻找客观证据的过程现场审核是整个内审工作中的重要环节现场审核是整个内审工作中的重要环节b）审核组长控制审核审核组长控制审核的全过程的全过程-控制计划控制计划-控制进度控制进度-控制气氛控制气氛-控制控制客观性客观性-纪律纪律控制控制-不合格不合格控制控制-记录记录控制控制三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告c）c）收集客观证据收集客观证据收集客观证据收集客观证据-客观证据的来源客观证据的来源客观证据的来源客观证据的来源文件和记录文件和记录文件和记录文件和记录经验证的领导和当事人的谈话经验证的领导和当事人的谈话经验证的领导和当事人的谈话经验证的领导和当事人的谈话现场发生的事实现场发生的事实现场发生的事实现场发生的事实-收收收收集集集集的的的的方方方方法法法法:

询询询询问问问问、听听听听、查查查查阅阅阅阅记记记记录录录录、现现现现场场场场观观观观察、跟踪审核；察、跟踪审核；察、跟踪审核；察、跟踪审核；-样本的选择样本的选择样本的选择样本的选择:

具有代表性、随机抽样；具有代表性、随机抽样；具有代表性、随机抽样；具有代表性、随机抽样；-从问题的各种表现形式寻找客观证据；从问题的各种表现形式寻找客观证据；从问题的各种表现形式寻找客观证据；从问题的各种表现形式寻找客观证据；-发现不合格要追究必要深度。

发现不合格要追究必要深度。

发现不合格要追究必要深度。

发现不合格要追究必要深度。

三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告d）收集证据应注意的问题收集证据应注意的问题-审核证据应真实有效审核证据应真实有效-适用的审核证据越多越好适用的审核证据越多越好-注意审核证据之间的相关性和一致性注意审核证据之间的相关性和一致性-始终保持客观始终保持客观、公正公正、有礼貌有礼貌-与受审核方负责人共同确认事实与受审核方负责人共同确认事实三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告e）e）审核技巧审核技巧审核技巧审核技巧-少讲少讲少讲少讲、多看多看多看多看、多问多问多问多问、多听、多记多听、多记多听、多记多听、多记避免就题咨询和重复阐述避免就题咨询和重复阐述避免就题咨询和重复阐述避免就题咨询和重复阐述-选择正确的对象提问选择正确的对象提问选择正确的对象提问选择正确的对象提问应向该项活动的负责人或有关人员提出应向该项活动的负责人或有关人员提出应向该项活动的负责人或有关人员提出应向该项活动的负责人或有关人员提出-正确的提出问题正确的提出问题正确的提出问题正确的提出问题明明明明确确确确、直直直直接接接接针针针针对对对对问问问问题题题题提提提提出出出出.不不不不能能能能旁旁旁旁敲敲敲敲侧侧侧侧击击击击、不不不不要提错误的问题要提错误的问题要提错误的问题要提错误的问题三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告-封闭式问题和开启式问题相结合封闭式问题和开启式问题相结合封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题用用用用“是是是是”、“否否否否”、“有有有有”、“无无无无”来回答，缺点信息量少来回答，缺点信息量少来回答，缺点信息量少来回答，缺点信息量少开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题用用用用“如如如如何何何何做做做做”“有有有有什什什什么么么么作作作作用用用用”“如何处理如何处理如何处理如何处理”-提问和索要相结合提问和索要相结合提问提问提问提问:

涉及文件及实际情况涉及文件及实际情况涉及文件及实际情况涉及文件及实际情况索要索要索要索要:

文件或观察现场文件或观察现场文件或观察现场文件或观察现场三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告-联想和追溯联想和追溯从从监监视视和和测测量量的的结结果果追追溯溯到到活活动动过过程程控控制情况制情况从顾客抱怨联想到产品生产、安装、服从顾客抱怨联想到产品生产、安装、服务、交付的状况或过程控制结果务、交付的状况或过程控制结果-创造良好的审核气氛创造良好的审核气氛平等、和气待人、耐心说明理由平等、和气待人、耐心说明理由注意听人讲话、认真记笔记注意听人讲话、认真记笔记三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告3.1.5不合格项和不合格报告不合格项和不合格报告a）不合格的定义：

未满足要求不合格的定义：

未满足要求要求是指审核准则要求是指审核准则:

-GB/T19001:

2000-GB/T19001:

2000标准标准-GB/T24001:

2004-GB/T24001:

2004标准标准-GB/T28001:

2001-GB/T28001:

2001标准标准-管理体系文件管理体系文件-法律法规法律法规三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告b）不合格的类型不合格的类型-体系性不符合体系性不符合:

文件不符合标准要求文件不符合标准要求-实施性不符合实施性不符合:

实施不符合文件要求实施不符合文件要求-效果性不符合效果性不符合:

效果不符合目标的要求效果不符合目标的要求三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告c）不合格的程度不合格的程度-严重不合格严重不合格缺少标准中规定的要求缺少标准中规定的要求存在系统性失效存在系统性失效存在区域性失效存在区域性失效可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格可造成严重后果的不合格违反法律法规的不合格违反法律法规的不合格违反法律法规的不合格违反法律法规的不合格三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告-一般不合格一般不合格个别的、偶尔的、因一时疏忽没做好或有效性不够有问题但影响不大、损失轻微-观察项观察项证据不足需提请注意某项活动未开展尚证明不了已满足要求三三审核实施和审核报告审核实施和审核报告d）d）判断不合格项