需求、技术变化与国际贸易.ppt

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1第五章第五章需求、技术变化需求、技术变化与国际贸易与国际贸易2本章结构本章结构重叠需求理论重叠需求理论v消费者行为假设v重叠需求与国际贸易产品周期理论产品周期理论v初始期（introduction）v成长期（growth）v成熟期（maturity）3传统比较优势理论面临的新问题传统比较优势理论面临的新问题与产业内贸易理论的兴起与产业内贸易理论的兴起一、产业内贸易理论的产生一、产业内贸易理论的产生产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体一体化效产业内贸易理论起因于对欧洲经济共同体一体化效果的评价。

果的评价。

20世纪世纪50年代末期，欧洲共同体组建以后，研究发年代末期，欧洲共同体组建以后，研究发现其内部贸易格局和专业化分工并不是按照传统的现其内部贸易格局和专业化分工并不是按照传统的国际贸易理论模式展开的，国际贸易理论模式展开的，大量的区域内部贸易的大量的区域内部贸易的是同种类的产品，即同一产业部门内部的同种类产是同种类的产品，即同一产业部门内部的同种类产品的相互交换。

品的相互交换。

从此，把这种商品的交换称为从此，把这种商品的交换称为产业内贸易产业内贸易。

4传统比较优势理论面临的新问题传统比较优势理论面临的新问题与产业内贸易理论的兴起与产业内贸易理论的兴起v通过经济学者的深入研究发现：

传统的国际贸易理传统的国际贸易理论更适合于说明产业之间的贸易问题论更适合于说明产业之间的贸易问题，例如，用一国的农产品如大米去交换另一国的工业制成品如汽车，或者用一国制成品中的纺织品和另一国的钢材进行贸易，这些产品间的国际贸易就是产业间贸易问题。

v这种产业间的贸易已用传统的国际贸易理论如比较产业间的贸易已用传统的国际贸易理论如比较优势理论或优势理论或HO（要素禀赋）理论进行了阐述和（要素禀赋）理论进行了阐述和解释解释。

5产业内贸易理论产业内贸易理论v但是，欧洲经济共同体成立后，共同体内成员但是，欧洲经济共同体成立后，共同体内成员国之间贸易流量的大幅度增长主要是同一个产国之间贸易流量的大幅度增长主要是同一个产业部门内部同种类产品的相互交换所导致的。

业部门内部同种类产品的相互交换所导致的。

v例如，法国既向德国出口轿车，同时又从德国例如，法国既向德国出口轿车，同时又从德国进口轿车；法国用自己生产的葡萄酒去交换英进口轿车；法国用自己生产的葡萄酒去交换英国的威士忌。

这种贸易活动是典型的产业部门国的威士忌。

这种贸易活动是典型的产业部门内部的国际贸易问题。

西欧国家之间产业内贸内部的国际贸易问题。

西欧国家之间产业内贸易纵深发展显示出：

易纵深发展显示出：

国家之间要素禀赋差别越国家之间要素禀赋差别越小，发生产业内贸易的可能性越大，贸易流量小，发生产业内贸易的可能性越大，贸易流量也越大。

也越大。

6产业内贸易理论产业内贸易理论v这种贸易现象显然用传统的要素禀赋显然用传统的要素禀赋理论无法做出满意的解释，因为西欧国理论无法做出满意的解释，因为西欧国家的要素禀赋状况差别不大，技术水平家的要素禀赋状况差别不大，技术水平差别不大，同一产业部门产品的要素密差别不大，同一产业部门产品的要素密集程度差别也不大，所以这种现象必须集程度差别也不大，所以这种现象必须用新的贸易理论来说明。

用新的贸易理论来说明。

7产业内贸易理论产业内贸易理论v产业内贸易理论的代表人物是巴拉萨产业内贸易理论的代表人物是巴拉萨（BBalassa）、格鲁拜尔（）、格鲁拜尔（HGGrubel）、）、劳埃德（劳埃德（Lioyd）等人，特别是）等人，特别是1975年格鲁拜年格鲁拜尔和劳埃德合作出版的尔和劳埃德合作出版的产业内贸易：

差别产产业内贸易：

差别产品的国际贸易理论和计量品的国际贸易理论和计量对产业内贸易理论对产业内贸易理论做出了系统化表述。

做出了系统化表述。

v20世纪世纪70年代末到年代末到80年代初，克鲁格曼年代初，克鲁格曼（Krugman）、迪克西特（）、迪克西特（Dixit）、斯蒂格）、斯蒂格利兹（利兹（Stiglitz）、兰卡斯特（）、兰卡斯特（Lancaster）等）等人又写作了一些论文对产业内贸易理论进行了人又写作了一些论文对产业内贸易理论进行了修补，使产业内贸易理论的影响进一步扩大。

修补，使产业内贸易理论的影响进一步扩大。

8产业内贸易理论产业内贸易理论现实现实（intra-industrytrade）自自20世纪世纪60年代以来，约二分之一甚至更多的世界年代以来，约二分之一甚至更多的世界贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达国家之间的产业内贸易，而发展中国家与发达国家国家之间的产业内贸易，而发展中国家与发达国家之间的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界之间的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中所占的比重则不足三分之一。

贸易中所占的比重则不足三分之一。

v本章所介绍的重叠需求理论与产品生命周期理论，本章所介绍的重叠需求理论与产品生命周期理论，以及下一章的不完全竞争与规模收益递增也即新贸以及下一章的不完全竞争与规模收益递增也即新贸易理论都是产业内贸易理论的分支。

易理论都是产业内贸易理论的分支。

9产业内贸易理论产业内贸易理论v同质产品的产业内贸易大体包括以下情况：

同质产品的产业内贸易大体包括以下情况：

v1大宗原材料的国际贸易。

例如水泥、黄沙和大宗原材料的国际贸易。

例如水泥、黄沙和砖瓦等等，这些产品的运输成本占整个产品成砖瓦等等，这些产品的运输成本占整个产品成本的比重非常大，从而使这些产品的贸易半径本的比重非常大，从而使这些产品的贸易半径比较小，这种产品的消费者会从最近的原料生比较小，这种产品的消费者会从最近的原料生产点来获得这些产品，而产点来获得这些产品，而自然资源的可得性决自然资源的可得性决定了这些产品生产的区位定了这些产品生产的区位。

因此会出现一个国。

因此会出现一个国家同时进口和出口这些产品的情况。

例如中国家同时进口和出口这些产品的情况。

例如中国在其边境贸易中，在北部边境向某国出口某一在其边境贸易中，在北部边境向某国出口某一产品，在南部边境从邻国进口这一产品，而不产品，在南部边境从邻国进口这一产品，而不必花费非常大的成本在国内将此产品从北部运必花费非常大的成本在国内将此产品从北部运到南部。

这样便出现了同质产品的产业内贸易。

到南部。

这样便出现了同质产品的产业内贸易。

10产业内贸易理论产业内贸易理论v异质产品的产业内贸易异质产品的产业内贸易v异质产品异质产品（DifferentiatedProducts）又叫差异产又叫差异产品，是产品具有差别性特征。

品，是产品具有差别性特征。

v产品差别可具体表现在同类产品的质量性能差别、产品差别可具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌规格型号差别、使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面。

面。

v对于同质产品产业内贸易做出理论解释比较简单，对于同质产品产业内贸易做出理论解释比较简单，对于异质产品产业内贸易的理论探讨是产业内贸对于异质产品产业内贸易的理论探讨是产业内贸易理论的重点。

易理论的重点。

11重叠需求理论重叠需求理论v产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而性条件，而产业内贸易的内在动力产业内贸易的内在动力来自于不同国家来自于不同国家的的需求结构的多样性和相似性需求结构的多样性和相似性。

v瑞典经济学家林德尔（瑞典经济学家林德尔（SBLinder）在）在1961年出版年出版的的论贸易与转变论贸易与转变著作中，指出不能仅仅从著作中，指出不能仅仅从供给供给方面分析国际贸易，因此他重点从方面分析国际贸易，因此他重点从需求需求方面探讨了方面探讨了国家间贸易的原因、模式，提出了需求偏好相似理国家间贸易的原因、模式，提出了需求偏好相似理论（论（TheoryofDemandPreferenceSimilarity），从），从而从需求角度揭示了产业内贸易现象。

而从需求角度揭示了产业内贸易现象。

12重叠需求理论重叠需求理论v林德尔认为，发达国家与发展中国家之间的林德尔认为，发达国家与发展中国家之间的工业制成品贸易问题取决于它们需求结构的工业制成品贸易问题取决于它们需求结构的重叠程度，因为富国也有穷人而穷国也有富重叠程度，因为富国也有穷人而穷国也有富人。

人。

v这种需求结构的重叠程度决定着发达国家与这种需求结构的重叠程度决定着发达国家与发展中国家之间工业制成品贸易的流量和规发展中国家之间工业制成品贸易的流量和规模。

模。

v因此，林德尔的需求偏好相似理论又被称为因此，林德尔的需求偏好相似理论又被称为重叠需求理论重叠需求理论（TheOverlappingDemandTheory）。

）。

13国内需求与出口国内需求与出口v由于信息成本的存在厂商生产产品通常首先由于信息成本的存在厂商生产产品通常首先考虑本国市场，一国产品的出口，本质上来考虑本国市场，一国产品的出口，本质上来讲本国国内市场的延伸。

讲本国国内市场的延伸。

v在本国厂商在满足本国国内市场需求的情况在本国厂商在满足本国国内市场需求的情况下，向其他具有类似需求的市场进行出口。

下，向其他具有类似需求的市场进行出口。

国外与本国的需求越是相似，本国产品的出国外与本国的需求越是相似，本国产品的出口的海外市场就越是广阔。

口的海外市场就越是广阔。

v因此，两国之间的因此，两国之间的需求结构越是接近需求结构越是接近，两国，两国之间的贸易基础就越是雄厚。

之间的贸易基础就越是雄厚。

14第一节第一节重叠需求理论重叠需求理论v核心思想：

两国之间贸易关系的密切程度由两国的需求核心思想：

两国之间贸易关系的密切程度由两国的需求结构与收入水平决定的。

结构与收入水平决定的。

一、消费者行为假设一、消费者行为假设1.假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏好必需品；好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，其偏好假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，其偏好也相同。

也相同。

根据上述两条基本假设，根据上述两条基本假设，可推断可推断两国的消费结构与两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，两国收入水平越接近，消费结构也就越相似消费结构也就越相似。

15图中，横轴表示人均收图中，横轴表示人均收入水平入水平y,纵轴表示消费者所纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系。

表示二者的关系。

E和和F之间的商品，为两国的重叠之间的商品，为两国的重叠需求，是两国开展贸易的基需求，是两国开展贸易的基础础。

当两国的人均收入水平。

当两国的人均收入水平越接近时，重叠需求的范围越接近时，重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。

品都有可能成为贸易品。

二、重叠需求与国际贸易二、重叠需求与国际贸易图5116结论：

结论：

v当两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，当两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。

收入水平相两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。

收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

v收入差距越大，相互贸易的密切程度越低。

收入差距越大，相互贸易的密切程度越低。

v依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，由依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。

现。

17重叠需求理论与要素禀赋理论：

重叠需求理论与要素禀赋理论：

适用范围不同适用范围不同v要素禀赋理论要素禀赋理论主要解释发生在主要解释发生在发达国家与发展中国发达国家与发展中国家家之间的产业间贸易（之间的产业间贸易（Inter-industrytrade），即），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。

产品之间的贸易。

v重叠需求理论则适合于解释发生在重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间发达国家之间的的产业内贸易（产业内贸易（Intra-industrytrade），即制造业内），即制造业内部的一种水平式贸易。

部的一种水平式贸易。

18第二节第二节产品周期理论产品周期理论一、初始期（一、初始期（IntroductionIntroduction）v产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。

产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。

v贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。

近。

19二、成长期（二、成长期（GrowthGrowth）v产产品品进进入入大大量量生生产产与与销销售售阶阶段段。

在在生生产产上上从从研研究究与与开开发发密密集集型型转转化化为为资资本本（物物质质资资本本管管理理、营营销销所所需的人力资本）密集型需的人力资本）密集型。

v根根据据要要素素禀禀赋赋理理论论，发发达达国国家家在在这这一一产产品品阶阶段段拥拥有有比比较较优优势势，产产品品将将主主要要由由发发达达国国家家输输出出到到发发展展中中国国家。

家。

20三、成熟期（三、成熟期（MaturityMaturity）v产产品品已已实实现现标标准准化化，并并普普及及到到广广大大的的市市场场中中，厂厂商商的生产基本达到最佳规模点。

的生产基本达到最佳规模点。

v发发展展中中国国家家，特特别别是是在在工工业业化化方方面面已已取取得得相相当当成成效效的的发发展展中中国国家家或或地地区区，拥拥有有比比较较优优势势，产产品品主主要要由由发展中国家向发达国家输出。

发展中国家向发达国家输出。

21产品周期理论的国际贸易演变图示产品周期理论的国际贸易演变图示图5222本章小结本章小结v重叠需求理论是从重叠需求理论是从消费者行为消费者行为，即需求方面，解，即需求方面，解释国际贸易的起因的。

两个国家人均收入水平越释国际贸易的起因的。

两个国家人均收入水平越接近，则这两个国家的需求结构重叠部分就越大，接近，则这两个国家的需求结构重叠部分就越大，两国的贸易关系就越密切。

两国的贸易关系就越密切。

v产品周期理论从产品周期理论从技术变化的角度技术变化的角度，探讨了比较优，探讨了比较优势的动态演变。

该理论按技术变化的特点，将产势的动态演变。

该理论按技术变化的特点，将产品的发展过程划分为三个阶段：

初始期、成长期品的发展过程划分为三个阶段：

初始期、成长期和成熟期。

和成熟期。