天津危险化学品企业安全生产标准化三级评审标准表.docx
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天津危险化学品企业安全生产标准化三级评审标准表
附件一
危险化学品企业安全生产标准化三级评审
通用标准（试行）
天津市安全生产监督管理局
二〇一一年四月
A级
要素
B级
要素
标准化要求
三级企业达标标准
评审标准
分数
应得分
自评/考评分
1
负责人与职责
100
1.1
负责人
（20）
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。
1.明确企业主要负责人（法人、董事长、总经理、厂长）是安全生产第一责任人，履行安全生产法规定的职责；
2.主要负责人对本单位的安生产工作全面负责；
3.主要负责人领导企业建立安全生产体制和机制。
1.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（否决项）；
2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣20分（否决项）；
3.未健全安全生产体制和机制，扣2分；
4.有关人员不清楚谁是第一责任人，1人次扣1分。
4
2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1.主要负责人参与安全标准化建设；
2.企业要制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3.制定企业安全文化建设计划或方案，从业人员具有安全文化意识。
1.安全标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；
2.无主要负责人参与安全标准化记录，扣3分；
3.未制定安全文化计划，扣2分；
4.从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分。
6
3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全标准化所需的资金、人员、设备设施等资源。
1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；
3.资源不充分，一项不符合扣2分；
4.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分。
4
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
6
1.2
方针
目标
（10）
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产方针、战略目标和年度目标；
2.安全生产方针、目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（否决项）；缺一项扣2分；
2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.未制定年度目标，扣10分（否决项）；
4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分；
5.公众不易获得，扣2分。
4
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.签订各级组织（包括管理部门、车间）的安全目标责任书，确定年度安全工作目标；
2.定期考核目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。
1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分（否决项）；
2.每缺一个部门的目标责任书扣2分；
3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符扣1分；
4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分；
5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符扣2分；
6.未予以奖惩，扣2分；
7.有关人员不了解本部门的目标，1人次扣1分。
6
1.3
机构
设置
（20）
1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有化工安全生产经验。
1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员扣20分（否决项）；配备不符合要求，一项扣2分；
2.未按规定比例配备注册安全工程师，扣2分；
3.注册安全工程师不具有化工安全生产经验，扣1分；
4.主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况，扣10分。
10
2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。
1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。
3
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。
1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；
3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。
7
1.4
职责
（30）
1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。
制定安委会和各管理部门的安全职责。
1.缺少一个管理部门的安全职责，扣2分；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；
3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；
4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。
8
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，至少包括安全生产法的规定；
2.明确各级管理人员的安全职责；
3.明确从业人员安全职责。
1.未建立健全主要负责人、各级管理人员、从业人员的安全职责，每缺一岗位扣5分；
2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣20分（否决项）；
4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。
12
3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全责任考核机制；
2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
1.未建立安全责任考核机制扣10分；
2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
10
1.5
安全生产投入及工伤保险
（20）
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）及地方规定标准提取、使用安全生产费用。
1.未提取安全生产费用，扣20分（否决项）；
2.提取标准不符合要求，扣6分。
6
2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。
1.按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）规定的使用范围，合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况。
1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合规定，一项不符合，扣2分；
2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；
3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；
4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。
10
3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
未参加工伤社会保险，扣10分；每漏缴1人次，扣1分。
4
2
风险
管理
100
2.1
范围与评价
方法
（10）
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
1.制定风险评价管理制度；
2.明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
3.明确各部门及有关人员的职责。
1.未制定风险评价管理制度扣10分；
2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分；
3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分；
4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。
3
2.企业风险评价的范围应包括:
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他自然灾害等。
1.风险评价范围满足标准要求；
2.新建、改建、扩建项目按规定由具有相应资质的评价单位进行安全评价。
1.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分；
2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；
3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。
3
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）；
（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
1.选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；
2.选用的评价方法不适用，一项扣1分；
3.有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。
2
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合标准规定；
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
1.未根据实际制定评价准则，扣2分；
2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分。
2
2.2
风险
评价
（30）
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣3分；
3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。
20
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企业领导参加；
2.车间级评价组织应有车间领导参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。
10
2.3
风险
控制
（20）
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。
1.未建立重大风险清单，扣1分；
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；
3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。
14
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险培训计划；
2.按计划开展宣传、教育。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
6
2.4
隐患
治理
（10）
1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台帐。
1.建立隐患治理台帐；
2.下达隐患治理通知，做到“四定”；
3.按期治理隐患项目。
1.未建立隐患治理台帐，扣5分；
2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；通知内容不符合标准要求，一项扣1分；
3.隐患项目未按期治理，一项扣5分。
4
2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
1）评价报告与技术结论；
2）评审意见；
3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
4）治理时间表和责任人；
5）竣工验收报告。
按标准要求建立重大隐患项目档案。
1.未建立档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2分。
2
3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
1.无力解决的重大事故隐患，应采取有效的防范措施；
2.书面向主管部门和当地政府报告。
1.未采取有效防范措施，扣5分；
2.未书面向直接主管部门和当地政府报告，扣5分。
2
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产。
不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣5分。
2
2.5
重大危险源
（20）
1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；
2.建立重大危险源档案，包括：
危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检验/检测报告、检查记录等。
1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（否决项）；每遗漏一处扣5分；
2.未建立重大危险源档案，扣5分；
3.档案内容一项不符合扣1分。
注：
无重大危险源，按缺项计。
3
2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。
按照有关规定设置检测报警系统和电视监控系统，并将信号传至控制室。
未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监控报警系统完整性，一项不符合扣2分。
3
3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。
定期对重大危险源进
行安全评估。
1.未按要求定期评估，扣10分；
2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。
2
4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；
2.按国家有关规定进行定期检验，取得检验合格证。
1.未定期检查、维护，扣2分；
2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；
3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。
4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分。
3
5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
1.按要求编制重大危险源应急救援预案；
2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；
3.每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
1.未制定重大危险源应急救援预案，扣10分；缺一处预案，扣2分；
2.未配备必要的救援器材、装备，扣10分；配备的救援器材、装备不能满足要求，一项不符合扣2分；完整性不符合要求，一处扣2分；
3.未按要求演练，扣2分；演练记录或总结不符合要求，一项扣2分；
4.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分；
5.现场检查维护记录不符合要求，一项扣1分。
4
6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报当地县级以上安全监管部门和有关部门备案。
未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。
2
7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；
2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
1.防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣2分；
2.整改计划、措施不符合要求，一项扣1分；
3.未按期整改，一项扣2分。
3
2.6
风险信息更新
（10）
1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。
活动实施前未进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。
5
2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
未对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣4分。
3
3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
1）新的或变更的法律法规或其他要求；
2）操作条件变化或工艺改变；
3）技术改造项目；
4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
5）组织机构发生大的调整。
在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。
未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。
2
3
法律法规与管理制度
100
3.1
法律
法规
（20）
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式、时机；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规；
4.形成法律法规清单和库；
5.定期更新法律法规清单和库。
1.未明确责任部门、获取渠道、方式、时机和更新等内容，一项不符合扣1分；
2.识别和获取的法律法规，一项不符合扣1分；
3.未形成清单或库，扣5分；
4.未定期更新，扣2分。
10
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。
1.制定法律法规宣传、培训计划；
2.及时实施宣传、培训。
1.无法律法规宣传、培训计划，扣2分；
2.未进行宣传培训或无记录，一项不符合扣1分；
3.从业人员对安全生产法律法规的了解情况，1人次不符合扣1分。
7
3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律法规及时传达给相关方。
未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分。
3
3.2
符合性评价
（15）
1.企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
1.未进行符合性评价，扣15分（否决项）；未编制符合性评价报告，扣5分；
2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。
15
3.3
安全生产规章制度
（25）
1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：
1）安全生产职责；
2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；
3）安全生产会议管理；
4）安全生产费用；
5）安全生产奖惩管理；
6）管理制度评审和修订；
7）安全培训教育；
8）特种作业人员管理；
9）管理部门、基层班组安全活动管理；
10）风险评价；
11）隐患治理；
12）重大危险源管理；
13）变更管理；
14）事故管理；
15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；
16）消防管理；
17）仓库、罐区安全管理；
18）关键装置、重点部位安全管理；
19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；
20）监视和测量设备管理；
21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
23）检维修管理；
24）生产设施拆除和报废管理；
25）承包商管理；
26）供应商管理；
27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
28）劳动防护用品（具）和保健品管理；
29）作业场所职业危害因素检测管理；
30）应急救援管理；
31）安全检查管理；
32）自评等。
1.建立健全安全生产规章制度，管理内容应符合标准要求；
2.明确责任部门、职责、工作要求；
3.安全生产规章制度应具有可操作性。
1.安全生产规章制度至少包括标准要求的内容，每缺一项扣5分；
2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分。
企业未涉及的管理内容，可以不编制相应的规章制度。
15
2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
一项不符合扣1分。
10
3.4
操作
规程
（25）
1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发
升级会员 