VDA6.3过程审核检查表（2023版）.xlsx

VDA6.3过程审核检查表（2023版）.xlsx

《VDA6.3过程审核检查表（2023版）.xlsx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《VDA6.3过程审核检查表（2023版）.xlsx（42页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

LOGO过程审核报告报告编号：

第页，共页审核日期审核员审核过程评审产品审核评分：

满意度P2EPM：

%P5ELM：

%P3EPDP：

%EPP%P6EPG：

#%P4EPDR：

%EPZR%P7EK：

#%总体满意度EG：

#%评级:

：

#级总体满意度/%对过程的评定级别名称90至100具备质量能力A80至89有条件具备质量能力B小于80不具备质量能力C注：

1.若被审核企业的总符合率超过90%,但其在一个或多个P2P7要素中有一个或多少Ep80%、一个或多个带*问题为4分、一个或多个其他问题为0分，过程步骤E1En中有一个或多个En80%，或P6子要素Eu1Eu6中有一个或多个Eun80%，则必须从A级降到B级。

2.若被审核企业的总符合率超过80%,但其在过程要素P2P7中有一个或多个要素Ep70%，或过程步骤E1En中有一个或多个En70%，或有一个或多个带*问题为0分，则必须从B级降到C级。

3.必须在说明页中说明降级的原因。

总评级审核员受审核人员姓名部门职务姓名部门职务编制：

审核：

批准：

姓名：

职务：

P2项目管理P3产品和过程开发的策划P7顾客关怀、顾客满意、服务P5供方管理P6过程分析/生产P4产品和过程设计开发的实现Green低风险Yellow中等风险Red高风险签字：

LOGO过程审核评分矩阵报告编号：

第页，共页AA开发P2P2项目管理2.12.2*2.32.42.52.6*n.a实际目标最高实际n.an.an.an.an.an.a60460EPM%评级:

A级P3P3产品和过程开发的策划产品过程3.13.2*3.33.4*3.53.6n.a实际目标最高实际3.13.2*3.33.4*3.53.6n.a实际目标最高实际n.an.an.an.an.an.a60460EPDP%n.an.an.an.an.an.a60560EPZP%EPP%评级:

A级EPP%=（EPDP+EPZP）/2P4P4产品和过程开发的实现产品过程4.1*4.24.34.4*4.54.64.74.84.9n.a实际目标最高实际4.1*4.24.34.4*4.54.64.74.84.9n.a实际目标最高实际n.an.an.an.an.an.an.an.an.a90590EPDR%n.an.an.an.an.an.an.an.an.a90480EPZR%EPR%评级:

A级EPR%=（EPDR+EPZR）/2BB批量生产P5P5供应商管理5.15.25.35.4*5.5*5.65.7n.a实际目标最高实际n.an.an.an.an.an.an.a70570ELM%评级:

A级P6P6生产过程分析1.过程输入2.过程管理3.人力资源4.物质资源5.效率6.过程输出6.1.1*6.1.26.1.36.1.46.1.5*6.2.16.2.26.2.3*6.2.4*6.2.56.3.16.3.26.3.36.4.1*6.4.26.4.3*6.4.46.4.56.5.16.5.26.5.3*6.5.46.6.1*6.6.26.6.36.6.4*n.a实际目标最高实际工序1工序1E1n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序2工序2E2n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序3工序3E3n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序4工序4E4n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序5工序5E5n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序6工序6E6n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序7工序7E7n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序8工序8E8n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序9工序9E9n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%工序10工序10E10n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a26017260n.a%6.1.16.1.26.1.36.1.46.1.5*6.2.16.2.26.2.3*6.2.4*6.2.56.3.1*6.3.26.3.36.4.1*6.4.26.4.3*6.4.46.4.56.5.16.5.26.5.3*6.5.46.6.16.6.26.6.36.6.4*n.a实际目标最高实际EPG#%0000000000000000000000000026001702600实际目标最高实际实际目标最高实际实际目标最高实际实际目标最高实际实际目标最高实际实际目标最高实际评级:

#级034500034500020300034500027400027400Eu1%#%Eu2%#%Eu3%#%Eu4%#%Eu5%#%Eu6%#%P7P7客户关怀、客户满意度、服务7.17.27.3*7.4*7.5n.a实际目标最高实际n.an.an.an.an.a50450EK#%评级:

#级降降级级规规则则总体满足度EG：

#%A计算EG，C80，B90A至少有一个*问题是4分，降为B级;至少有一个*问题是0分，降为C级评级:

：

#级A至少有一个问题是0分，降为B级按照产品组的总体满足度：

EPN%AEu1%.Eu7%80，降为B级产品组工序EG（PGN）%评级:

AE1.E1080，降为B级，E1.E1070，降为C级-%-AEp2，Ep3，Ep4，Ep5，Ep6，Ep780%，降为B级;Ep2，Ep3，Ep4，Ep5，Ep6，Ep770%降为C级-%-A总体满足度EG-%-总体满足度：

-%-EG%=（EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EK）/6针对每个评估的过程要素和子要素，至少2/3的问题必须回答过程审核检查表报告编号：

第页，共页审核员/日期：

受审部门（或工序）涉及:

是否编号检查内容审核情况描述评分P2项目管理2.1是否已经建立了项目管理战略（包括项目组织机构）？

n.a2.2*是否策划了项目实施需要的所有资源，且已经到位，并报告了变更情况？

n.a2.3是否编制了项目计划并与顾客达成一致，且落实了项目管理？

n.a2.4是否策划了与质量相关的项目活动，并监视了其符合情况？

n.a2.5项目的采购活动是否包含在项目计划中?

n.a2.6*项目组织是否确保了项目中的变更管理？

n.a过程审核检查表报告编号：

第页，共页审核员/日期:

受审部门（或工序）:

编号检查内容审核情况描述涉及:

是否评分P3产品和过程开发的策划产品过程3.1是否明确了产品和过程的具体要求？

n.an.a3.2*根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估？

n.an.a3.3是否详细策划了产品和生产过程开发的活动？

n.an.a3.4*是否计划了采购活动，并监视了其符合情况？

n.an.a3.5针对产品和生产过程开发的策划，是否考虑了必要的资源？

n.an.a3.6是否策划了针对顾客服务和使用现场失效分析的活动？

n.an.a过程审核检查表报告编号：

第页，共页审核员/日期:

受审部门（或工序）:

编号检查内容审核情况描述涉及:

是否评分P4产品和过程设计开发的实现产品过程4.1*是否落实了产品和生产过程开发计划中的活动？

n.an.a4.2人力资源是否到位，并且具备了确保产品和生产过程实现的资质？

n.an.a4.3物质/非物质资源是否到位并且适用，以确保产品和生产过程的实现？

n.an.a4.4*是否具有产品和生产过程开发所要求的能力和放行证明？

n.an.a4.5是否落实了策划的采购活动？

n.an.a4.6是否在产品和生产过程开发中确定并落实了制造和检验规范？

n.an.a4.7是否在量产条件下进行了能力测试？

n.an.a4.8是否为确保顾客服务以及使用现场失效分析建立了过程？

n.an.a4.9是否针对从开发到批量生产的项目交接，建立了受控的方法？

n.an.a过程审核检查表报告编号：

第页，共页审核员/日期：

受审部门（或工序）：

涉及:

是否编号检查内容审核情况描述评分P5供方管理5.1是否确保了只和获得批准的供方开展合作？

n.a5.2是否在供应链中考虑了顾客的要求？

n.a5.3是否与供方就供货绩效约定了目标，并定期评价目标的达成情况？

n.a5.4*针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？

n.a5.5*针对采购的产品和服务，是否确保了约定的质量？

n.a5.6是否对进货产品进行了适当的交付和储存？

n.a5.7针对具体的任务，相关人员是否定义了职责并具备了资质？

n.a过程审核检查表报告编号：

第页，共页审核员/日期:

受审部门（或工序）:

编号检查内容审核情况描述评分工序1工序2工序3工序4工序5工序6工序7工序8工序9工序10P6过程分析/生产6.1向过程输入了什么？

（过程输入）6.1.1*是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，并确保可靠的生产启动？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.1.2材料是否在约定的时间，按所需的数量/生产批次大小被送至指定的位置？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.1.3是否对材料进行了适当的存储，是否所使用的运输工具/包装设备适合材料的特性？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.1.4材料是否具备必要的标识/记录/放行，并得以适当体现？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.1.5*是否对批量生产中的产品或生产过程变更进行了跟踪和记录？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.2所有的生产过程是受控？

过程管理6.2.1生产控制计划以及生产和检验文件中的要求是否完整，并得到有效落实？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.2.2是否进行了生产过程的放行？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.2.3*是否在生产中对特殊特性进行了控制？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.2.4*是否对可疑和不合格产品进行了控制？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.2.5是否能确保材料在流转过程中不发生混合/弄错？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.3哪些岗位为过程提供支持？

人力资源6.3.1哪些人力资源用于过程实现？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.3.2员工是否了解监视产品和过程质量的职责和权限？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.3.3是否具备必要的人力资源？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.4使用哪些手段执行过程？

物质资源6.4.1*生产设备是否适合满足顾客对于产品的具体要求？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.4.2生产设备和工具的维护保养是否受控？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.4.3*是否能利用测量和检验设备有效监视质量要求的符合性？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.4.4生产和检验工位是否满足要求？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.4.5是否正确地存放了工具、装置和检验设备？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.5过程落实的效果如何？

（效果、效率、避免浪费）6.5.1是否针为生产过程设定了目标？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.5.2是否质量和生产过程数据的收集便于分析？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.5.3*如果不能满足产品或生产过程的要求，是否分析了原因，并且验证了纠正措施的有效性？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.5.4是否定期开展过程和产品审核？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.6过程应产生什么？

过程结果（输出）6.6.1*是否根据需要确定产量/生产批量，并且有序的地运往下一道生产工序？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.6.2是否对产品进行了适当的存储，所使用的运输/包装设备是否与产品的特性相适应？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.6.3是否保持了必要的记录和放行？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a6.6.4*是否在产品交付时满足了顾客的要求？

n.an.an.an.an.an.an.an.an.an.a产品组产品组名称工序E1E2E3E4E5E6E7E8E9E10过程审核检查表报告编号：

第页，共页审核员/日期：

受审部门（或工序）涉及:

是否编号检查内容审核情况描述评分P7顾客关怀、顾客满意、服务7.1质量管理体系和产品符合性相关的要求是否得到满足？

n.a7.2是否保障了顾客服务？

n.a7.3*是否保障了零件的供应？

n.a7.4*发生投诉时，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？

n.a7.5针对具体任务，相关人员是否定义了职责并具备了资质？

n.a审核问题点&整改措施计划实施检查/测量/行动是否有效？

序号问题编号问题描述原因分析采取的措施责任部门责任人任务时间表结果/结论注释开始日期目标日期关闭日期1234567891011121314151617181920212223242526第17页，共42页评分标准：

分值符合要求的评价打分的指南过程/过程步骤角度10完全达标完全满足过程的技术要求和规范8基本（+）达标，轻微偏差过程存在轻微的偏差，但不影响后续的过程步骤的要求6部分达标，明显偏差该过程并不总是满足所定义的要求，这将影响后续过程步骤4要求落实不够;严重不符合过程不满足规定的要求，显著影响顾客或后续过程步骤0完全不达标过程不能确保符合规定的要求（+）所谓基本上,是指在大多数情况满足相关的要求，并且不存在任何特殊的风险.产品角度顾客角度没有产品缺陷，产品满足技术标准完全满足顾客要求存在一些产品缺陷，但不影响功能、使用或后续的过程步骤只能在有限的程度上满足顾客的要求产品不合格不影响功能，但失效对产品使用或进一步的过程步骤产生负面影响部分满足顾客要求，可能会有顾客投诉产品不合格影响功能，失效导致产品使用受限或显著影响后续过程步骤明显不满足顾客要求，顾客不满意产品不合格，无功能，产品使用严重受限，无法进一步加工不满足顾客要求，从顾客观点来看是不可接受的打分的指南（+）所谓基本上,是指在大多数情况满足相关的要求，并且不存在任何特殊的风险.过过程程要要素素P2：

项项目目管管理理最最低低要要求求/重重要要评评审审基基于于产产品品风风险险，要要求求和和证证明明的的可可能能性性示示例例P2.1是是否否已已经经建建立立了了项项目目管管理理战战略略（包包括括项项目目组组织织机机构构）？

存在项目管理的过程。

确定了跨学科的项目组织机构。

规定了项目团队成员的职责、能力和权限。

将联络人信息通知顾客和供方。

项目组织机构和相关升级管理满足顾客的要求。

明确了升级标准（包括在供方管理中的升级），并且在存在偏差的时候采取措施。

角色的定义符合开发方法和协作模型（敏捷性或非敏捷性）。

考虑从正在进行的或以前的具有可比产品范围的项目中获得的经验（特别是LessonsLearned经验教训）。

识别、评价了项目风险，并通过适当的措施降低风险。

定义项目经理/技术专家的角色、任务、能力以及责任多场所项目的项目接口项目组织机构图项目团队的构成资质证明顾客对项目管理的特殊要求如果是敏捷开发方法：

定义升级机制（例：

项目经理升级至产品负责人）定义升级流程中的联络人/决策者里程碑评价的记录，包括措施P2.2是是否否策策划划了了项项目目实实施施需需要要的的所所有有资资源源，且且已已经经到到位位，并并报报告告了了变变更更情情况况？

*基于项目协议，在资源策划中考虑了顾客要求。

建立并落实了针对项目团队成员的资源规划。

考虑了员工的工作负荷。

当发生变更（截止期限、开发范围绩效等）时，那么就必须对资源策划开展评审和（必要时）进行调整。

在资源策划中，应特别关注关键路径。

策划并批准了针对人员和设备需要的项目预算。

项目组织机构发生变更时（与顾客的接口），需进行报告。

已经策划了与软件相关活动的资源。

资源策划的证明（考虑其他顾客项目）设备的资源策划（例：

开发实验台架、检验和实验室设施）软件开发活动的资源策划和软件项目管理P2.3是是否否编编制制了了项项目目计计划划并并与与顾顾客客达达成成一一致致，且且落落实实了了项项目目管管理理？

项目计划应满足顾客的具体要求。

所有内部以及顾客里程牌都应被完整纳入项目计划。

应评审项目计划中所定义的里程碑，检查所有计划的事项都已落实，并达到了要求的成熟度水平。

如果产品特别需要法定授权程序，则项目计划中应包括程序的持续时间。

项目计划发生变更时，应确保内部沟通。

会对顾客产生影响的项目计划变更，则需要同顾客协调。

需要在升级过程中考虑会影响项目总体进度的变更情况（风险管理）。

来自项目计划的关键路径中应考虑相关的交付项。

质量相关的项目活动和采购活动是项目计划的组成部分。

项目计划中可引用单独的、详细的计划。

计划中应考虑原型件和试生产件。

应计划在各个对应时间段内的软件的范围。

含里程碑的项目计划有关技术和/或产品组的顾客特定要求顾客的项目计划顾客的截止期限顾客的里程碑顾客设定的目标（具体里程碑内的测量）里程碑评估（评审）质量管理计划（例：

VDAMLA或APQP）特定国家的认证要求（ECE,SAE,DOT,CCC,INMETRO,KBA等）关键生产线的法律法规批准过程（环保要求，或者其他）ASPICE评估的策划，包括根据顾客规范定义的级别含里程碑的软件放行计划第20页，共42页P2.4是是否否策策划划了了与与质质量量相相关关的的项项目目活活动动，并并监监视视了了其其符符合合情情况况？

质量相关的项目活动应满足顾客的具体要求。

质量相关的活动包括产品和过程的保证措施。

计划应包括产品和过程要求的验证和确认。

计划同样需要考虑关键零部件和供应项目（内部和外部供方）。

应定期监视计划的符合性和目标的达成情况。

应考虑涉及软件的质量相关的活动。

项目计划顾客的里程碑与质量计划相关的顾客要求质量管理计划（例：

VDAMLA或者APQP）审核和评价计划顾客规范特定的软件里程碑，例如：

代码和模型评估创建和确认测试案例软件相关的KPI（指标、测试覆盖率、测试自动化的水平、错误减少比例，等）软件的质量批量/放行（SW-Q）风险评估（特殊特性、网络安全）P2.5项项目目的的采采购购活活动动是是否否包包含含在在项项目目计计划划中中?

在项目计划中应包含所有类型供方的供方选择和发包目标日期。

计划中应包括生产线、机器、工具、测量和检验系统以及服务供方（例如：

开发、实验室、维护、软件）。

计划中应包括发包目标日期、供方里程碑和放行的截止日期，并与整体计划相协调和匹配。

项目计划里程碑计划决定是自制还是外购P2.6项项目目组组织织是是否否确确保保了了项项目目中中的的变变更更管管理理？

*项目中的变更管理需要满足顾客的特定要求。

针对变更（供方、内部或者顾客发起的变更），应进行评价。

需要时，调整项目计划。

评价应包括对产品质量以及项目截止日期的风险评估。

供方应主动参与到变更管理中。

确保遵守规定的设计冻结。

针对例外情况，顾客和供方应协商并记录。

所有变更必须记录。

变更管理中，应规定顾客、内部和供方的负责人员。

变更管理过程描述进度表变更表格产品和过程的变更历史变更评价变更批准软件：

变更要求、变更管理因故障排除、架构和要求变化导致的变更过过程程要要素素P3：

产产品品和和过过程程开开发发的的策策划划最最低低要要求求/重重要要评评审审基基于于产产品品风风险险，要要求求和和证证明明的的可可能能性性示示例例P3.1是是否否明明确确了了产产品品和和过过程程的的具具体体要要求求？

第21页，共42页确保明确了包括顾客要求以及法律法规要求在内的应用在产品（和软件）上的功能性和非功能性要求。

组织应识别并考虑与产品和过程相关的以往经验的要求。

在组织内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺技术以及基于产品目的/用途特性的基础上已经识别了特殊特性。

顾客在供方和/或原材料选择方面的要求应被考虑在内。

在由顾客决定供方的情况下（指定的供方），应具备三方协议。

顾客对于文档和自由及开源软件（FOSS）放行的要求应被考虑在内。

产品/生产过程开发对于软硬件接口的要求（集成/嵌入式软件的产品）包括要求规范在内的询价及合同文件可追溯概念订购和检验要求特性清单/参考样件包括功能安全特性在内的产品/过程特性采购条款物流要求（包装、JIT、JIS、托管）包括质量管理具体要求的质量协议时间计划互联网上的门户网站/信息平台经验教训环保、回收再利用要求能力要求对于放行的要求产品开发规范、图纸软件规范生产过程开发对于生产线、工具、检验设备的要求以及生产和检测工位布局的要求对于搬运、包装、储存和标识的要求软件识别、软件配置以及确保软件正确安装的要求P3.2根根据据产产品品和和生生产产过过程程的的要要求求，是是否否对对可可行行性性进进行行了了全全面面评评估估？

*第22页，共42页采用跨学科程序评估可行性（包括潜在生产场所）。

所有明确的产品和过程特殊要求（技术、功能、质量、物流、软件等）应针对可行性进行检查。

在可行性研究中，应考虑物质和人力资源。

可行性研究的结果应在提交报价前完成。

应确保外购件的可行性。

如果顾客要求无法被满足，应告知顾客，顾客可以在合同授予前批准该偏差。

应具备生产线以及使用过程更新的程序刷写方案（如有要求）。

产品/生产过程开发顾客要求和标准时间安排，时间框架法规，标准，法律，环境影响产品责任要求可追溯性概念建筑、空间CAM,CAQ产品/过程创新跨学科的可行性研究（例如：

销售、开发、采购、生产策划、生产、质量管理策划、物流）产品开发实验室/试验设备并行软件开发/原型开发生产过程开发产能监视材料到位情况制造选择，制造地点生产线、工具、生产/检验设备、辅料、实验室设施、运输方式、容器、存储多方案管理，刷写方案P3.3是是否否详详细细策策划划了了产产品品和和生生产产过过程程开开发发的的活活动动？

第23页，共42页在产品和生产过程开发策划时应根据零部件、软件和过程的复杂程度考虑策划的详细程度。

在开发阶段，为保证产品和生产过程的开发，应使用合适的降低风险的方法以确保产品进入批量生产时满足要求的使用条件（功能、可靠性、安全性）。

在产品和过程创新的情况下，应有一个应变方案。

风险分析应是策划的一部分。

检验策划方案应包括对于批量生产、产品审核和再