食品质量安全体系内审资料汇总.docx
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××好实惠食品股份有限公司
2023
食品质量安全体系年度内审资料汇编
2023年度体系内审
质量管理体系小组
××好实惠食品股份有限公司
文件编号：
HSHSP/NS-2023
受控状态：
受控
发放编号：
HSHSP-09
食品质量安全体系年度内审资料汇编
[2023年度]
编制：
×××
审核：
×××
批准：
×××
××好实惠食品股份有限公司
2023年7月24日
15
目录
2023年度内审计划 3
2023年度内审实施计划 4
内审会议记录 5
<内部审核>会议签到表 6
不符合项报告
（1） 7
不符合项报告
（2） 8
不符合项报告（3） 9
不符合项报告（4） 10
不符合项分布表 11
跟踪验证报告 13
内部审核报告 14
2023年度内审计划
内审的目的
验证本公司食品质量安全管理体系是否符合ISO9001:
2015和ISO22000：
2018食品安全管理体系的要求。
并确认食品质量安全管理体系的适宜性和有效性。
审核的范围
本公司食品质量安全管理体系内各部门的食品质量安全管理活动，涉及到的部门全要素审核。
审核准则
依据食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4（2003），ISO22000:
2018,HACCP体系应用准则，公司HACCP计划，本公司食品质量安全管理体系文件，适应的法律、法规、标准及其他要求、合同等。
分组
A组
×××、×××
注
审核员不审核自己所在的部门
B组
×××、×××
组长：
×××
日期
检验科
生产科
综合部
供销科
备注
生产车间
维修车间
仓管
包装车间
采购组
业务组
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
√
√
√
√
√
√
√
√
8月
9月
10月
11月
12月
√
√
√
√
√
√
√
√
编制
×××
审核
×××
批准
×××
日期
2023.1.15
日期
2023.1.15
日期
2023.1.15
2023年度内审实施计划
文件编号:
HSHSP/NSJH-2023
审核目的
通过内部审核发现并解决问题，促进各部门间的交流合作，提高公司的管理水平，使质量和食品安全管理体系不断完善，以保持其持续有效性。
审核范围
与公司质量和食品安全管理体系运行有关的各职能部门。
审核准则
1）食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4（2003）;
2）HACCP体系应用准则;
3）公司HACCP计划;
4）GB/T22000:
2018。
审核日期
2023年7月24日
审核组
名单
组长：
×××
A组：
×××、×××
B组：
×××、×××
日期
时间
第一组A
第二组B
7.24
8:
00-8:
30
首次会议
被审核部门
综合部与管理层
供销科
8:
40-12:
00
4.2.2-4.2.3-4.2.4
5.2-5.3-5.4.1-5.5.1-5.5.3
5.6
5.8
4.2.2-4.2.3
5.2-5.3-5.4-5.6-5.7
7.2
10.4
被审核部门
生产科
检验科与HACCP小组
13：
00-17:
00
4.2.2-4.2.3
5.2-5.3-5.4-5.6-5.7-5.8
6.4
7.1
7.2.3
7.6.4-7.6.5
7.9
8.5
4.2
4.2.3
5.3-5.4-5.6-5.7-5.8
6.0
7.1-7.2-7.3-7.4-7.5-7.6.4-7.6.5
8.3
8.4.1
8.5
17:
00-17:
30
末次会议
注:
当审核到相关部门时,审核组成员接受审核
分发：
总经理、管理者代表食品安全小组组长、生产科、供销科、食品安全小组、检验科、综合部等各部门负责人。
编制：
×××/2023.7.1批准/日期：
×××/2023.7.1
内审会议记录
文件编号:
HSHSP/JL09-2023
会议主题
质量和食品安全管理体系内部审核
会议时间
2023年7月24日
会议地点
公司会议室3#
主持人
×××
记录人
×××
参加人员
总经理、与体系运行相关的部门负责人，各工序相关人员。
会议记录
内部审核组组长主持会议：
1、简单阐述此次内部审核的主要目的、审核范围、以及公司进行内部审核的重要性和必要性。
此次审核是按照HACCP，对运行体系进行评价，并验证体系运行的有效性。
2、内部审核员分为A组合B组，要求各内审员本着公平、公正、客官、真实的态度认真对待此次质量和食品安全管理体系内部审核，查找体系运行中存在的问题，以便真实的反应公司体系运行的情况。
3、受审核部门必须积极配合审核工作，以便推进审核工作的顺利进行。
本次收审核涉及到全公司的领导层、食品安全小组、领导层、财务部、综合部、销售科、质量科、市场经营部、生产科及其下属部门、仓库、化验室等进行实地核实，在审核过程中，向有关负责人进行了询问，调查了解情况，查阅了相关文件资料和记录，实地观察了各部门的生产和作业现场管理情况，对食品质量安全管理体系的实施情况进行了验证，对各过程活动的有效性进行了核对和验证，本次审核共发现了4个不符合项，
从分布来看：
生产科1项（不符合7.2条）；检验科1项（不符合8.3条）；销售科1项（不符合7.1.4条），综合部1项（不符合6.2条）均为一般不符合。
<内部审核>会议签到表
文件编号：
HSHSP/JL10-2023
会议主题
质量和食品安全管理体系内部审核
会议时间
首次会议
（2023.7.248:
00-8:
30）
末次会议
（2023.7.2417:
00-17:
30）
部门
姓名
签到
签到
检验科
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
综合部
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
生产科
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
供销科
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
食品安全小组
×××
-
-
×××
-
-
×××
-
-
记录
×××
-
不符合项报告
（1）
文件编号：
HSHSP/JL12-2023
被审核部门：
生产科
审核日期：
2023年7月24日
1、ISO22000:
2018;
2、HACCP实施指南；
3、公司HACCP计划。
不符合项描述：
查阅生产科的人员教育、培训、技能、经验的相关记录，在生产科未见到相关资料留存。
不符合ISO22000:
2018标注7.2能力的规定。
审核员签名：
×××审核组长签名：
×××被审核方代表签名：
×××
不符合项种类：
□严重■一般
原因分析：
对于培训、教育的记录没有留存的意识。
纠正措施：
预计完成时间：
2023年8月1日
对员工进行培训教育，加强文件和记录控制程序的学习，提高质量意识。
被审核方代表：
×××日期：
2023年7月24日
纠正措施跟踪情况：
1、纠正措施有效；
2、纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；
3、纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；
4、签发新的不符合项报告。
审核员签名：
×××日期：
2023年7月24日
不符合项报告
（2）
文件编号：
HSHSP/JL12-2023
被审核部门：
检验科
审核日期：
2023年7月24日
1、ISO22000:
2018;
2、HACCP实施指南；
3、公司HACCP计划。
不符合项描述：
检查检验科的原辅料和产品检验状态标识，有的模糊不清，不具备检验状态的标识具有可追溯性。
不符合ISO22000:
2018标准中8.3条的规定。
审核员签名：
×××审核组长签名：
×××被审核方代表签名：
×××
不符合项种类：
□严重■一般
原因分析：
检验员的食品质量安全意识不到位，对检验标识认识有偏差。
纠正措施：
预计完成时间：
2023年8月8日
对该台面负责人进行培训，并要求立即改正。
被审核方代表：
×××日期：
2023年7月24日
纠正措施跟踪情况：
1、纠正措施有效；
2、纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；
3、纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；
4、签发新的不符合项报告。
审核员签名：
×××日期：
2023年7月24日
不符合项报告（3）
文件编号：
HSHSP/JL12-2023
被审核部门：
销售科
审核日期：
2023年7月24日
1、ISO22000:
2018;
2、HACCP实施指南；
3、公司HACCP计划。
不符合项描述：
审查销售科发现，无关人员串岗、闲聊在销售科里逗留玩耍，该工作环境没有得到很好的控制和管理。
不符合ISO22000:
2018标准中7.1.4条的规定。
审核员签名：
×××审核组长签名：
×××被审核方代表签名：
×××
不符合项种类：
□严重■一般
原因分析：
串岗闲聊的集中在销售科，环境乱糟糟成一团，没有树立销售部门的良好工作氛围。
纠正措施：
预计完成时间：
2023年8月8日
对相关责任人进行批评教育，加强办公环境和人员管理。
被审核方代表：
×××日期：
2023年7月24日
纠正措施跟踪情况：
1、纠正措施有效；
2、纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；
3、纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；
4、签发新的不符合项报告。
审核员签名：
×××日期：
2023年7月24日
不符合项报告（4）
文件编号：
HSHSP/JL12-2023
被审核部门：
综合部
审核日期：
2023年7月24日
1、ISO22000:
2018;
2、HACCP实施指南；
3、公司HACCP计划。
不符合项描述：
本公司的食品安全目标多年没有考核，也没有适时更新，不符合ISO22000:
2018标准中6.2条的规定。
审核员签名：
×××审核组长签名：
×××被审核方代表签名：
×××
不符合项种类：
□严重■一般
原因分析：
综合部忽略了对食品安全目标每年进行考核，并没有根据实际情况适时调整。
纠正措施：
预计完成时间：
2023年8月10日
定期组织人员对食品安全目标进行考核，看看是否满足食品安全方针的要求，经过考核后对目标进行评价并适时更新。
被审核方代表：
×××日期：
2023年7月24日
纠正措施跟踪情况：
1.纠正措施有效；
2.纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；
3.纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；
4.签发新的不符合项报告。
审核员签名：
×××日期：
2023年7月24日
不符合项分布表
文件编号：
HSHSP/JL13-2023
部门
体系条款
检验科
综合部
生产科
供销科
食品安全小组
合计
严重项数
总项数
ISO22000条款
条款内容
0.1
总则
0.2
食品安全体系原则
0.3
过程方法
0.4
与其他管理体系标准的关系
1
范围
2
规范性引用文件
3
术语和定义
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
4.2
理解相关方的需求和期望
4.3
确定食品安全管理体系的范围
4.4
食品安全管理体系
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
5.2
方针
5.3
组织的岗位、职责和权限
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
食品安全管理体系目标及其实现的策划
×
6.3
变更的策划
7
支持
7.1
资源
7.1.1
总则
7.1.2
人员
7.1.3
基础设施
7.1.4
工作环境
×
7.1.5
食品安全管理体系的外部发展要素
7.1.6
外部提供过程、产品或服务的控制
7.2
能力
×
7.3
意识
7.4
沟通
7.5
成文信息
8
运行
8.1
运行策划和控制
8.2
前提方案（PRPs）
8.3
可追溯性系统
×
8.4
应急准备和响应
8.5
危害控制
8.6
前提方案和危害控制计划相关的验证
8.7
与前提方案和危害控制计划相关的验证
8.8
可追溯性系统
8.9
产品和过程不符合控制
9
绩效评价
9.1
监视、测量、分析和评价
9.2
内部审核
9.3
管理评审
10
改进
10.1
不合格和纠正措施
10.2
持续改进
10.3
食品安全管理体系更新
合计
1
1
1
1
0
4
注：
不合格项打×符合
跟踪验证报告
公司于2023年7月24日组织内审小组进行了内审跟踪验证，期间产生的4个不符合项经过审核员的跟踪验证，已经根据要求进行了整改，并经验证有效。
该4个不符合项的整改，对于公司质量和食品安全管理体系的有效运行起到了一定的积极作用，保证了食品质量和食品安全管理体系的适宜性和有效性。
食品质量安全内审小组
2023年7月24日
内部审核报告
文件编号：
HSHSP/JL13-2023
审核目的
评价食品安全和质量管理体系符合审核准则的程度及有效性。
审核范围
与质量和食品安全管理体系运行有关的各职能部门。
审核依据
1.HACCP体系应用准则；
2.HACCP实施指南；
3.公司HACCP计划。
审核日期
2023年7月24日
审核情况综述
一、不符合项数量、分布、性质统计分析情况
本次内部质量体系审核共发现不符合项4项，均属一般不符合项。
二、审核结论：
按公司审核计划，审核组于2023年7月24日进行了内部质量和食品安全质量管理体系审核，审核过程中也得到公司各有关部门主管和全体员工的积极配合。
审核组检查了与公司质量和食品安全管理体系有关的各个部门，同时也查看了现场，对所有要求作了抽查证实。
通过检查，审核组发现：
公司的质量管理体系在文件规定和实际运行方面已按照HACCP食品标准的要求进行了建立，但各部门在对标准、程序文件方面的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善与提高。
在审核中发现了4个一般不符合项，主要涉及：
（1）生产科1项（不符合7.2条）；
（2）检验科1项（不符合8.3条）；（3）销售科1项（不符合7.10.4条），（4）综合部1项（不符合6.2条）均为一般不符合。
需要强调的是，本次体系审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。
在采取改进措施时，公司各部门和相关人员应做到举一反三，应从整体着手，系统地改进和不断完善自身的食品质量安全管理体系，使之更趋完善。
分发
分发：
总经理、管理者代表、各生产车间、供销科、食品安全小组、维修、检验科、综合部等各部门负责人。
编制：
×××审批：
×××日期：
2023年7月24日
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