证券投资学形考作业答案.docx

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证券投资学形考作业答案

[第 1 题]（单选题）关于认股权证论述不正确的是（ ）。

∙A.认股权证也称为股本权证

∙B.一般由基础证券的发行人发行

∙C.行权时不会增加股份公司的股本

∙D.我国证券市场出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

[第 2 题]（单选题）为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符

合国家（ ）的规定。

∙A.货币政策

∙B.产业政策

∙C.财政政策

∙D.价格政策

[第 3 题]（单选题）虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（ ）。

∙A.价格

∙B.价值

∙C.投资

∙D.风险

[第 4 题]（单选题）在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也

能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ 　）。

∙A.现金流量法

∙B.净资产法

∙C.市盈率法

∙D.竞价拍卖法

[第 5 题]（单选题）资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。

∙A.大股东

∙B.中小股东

∙C.经营管理者

∙D.债权人

[第 6 题]（单选题）证券投资是伴随着市场经济的发展而形成和演变的。

可以说（ ）为证券投资产生提供了

前提条件。

∙A.科技发展

∙B.生产力的提高

∙C.社会生产经营规模的扩大

∙D.货币信用手段的拓展

[第 7 题]（单选题）用以反映投资组合报酬率与系统风险程度 β 系数之间的关系以及市场上所有风险性资产

的均衡期望收益率与风险之间的关系的是（ ）。

∙A.马柯威茨投资组合理论

∙B.马克威茨模型

∙C.证券市场线

∙D.资本市场线

[第 8 题]（单选题）与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。

∙A.其他各种形态

∙B.圆弧顶形态

∙C.反转突破形态

∙D.持续整理形态

[第 9 题]（单选题）证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企

业（ ）。

∙A.投资收益的增加

∙B.融资方式的改革

∙C.投资风险的减少

∙D.融资成本减少

[第 10 题]（单选题）金融衍生产品分为远期、期货、期权和掉期四大类，是按照（ ）进行分类的。

∙A.产品形态

∙B.原生资产

∙C.交易方法

∙D.期权交易

[第 11 题]（单选题）与基本分析相比，技术分析的优点是（ ）。

∙A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势

∙B.同市场接近，考虑问题比较直观

∙C.考虑问题的范围相对较窄

∙D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

[第 12 题]（单选题）如果股东权益比率过小，表明企业过度（A），容易削弱公司抵御外部冲击的能力。

∙A.负债

∙B.节约

∙C.弱化

∙D.投资

[第 13 题]（单选题）市盈率是指在一个考察期内，股票的（ ）和每股收益的比例。

∙A.价值

∙B.价格

∙C.毛利

∙D.收入

[第 14 题]（单选题）证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及（ ）等资产，从而获取收益的

一种投资行为。

∙A.衍生证券

∙B.存款

∙C.凭证

∙D.提货单

[第 15 题]（单选题）在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本

结构变化的方法是（ 　）。

∙A.实行员工持股计划（ESOP）

∙B.进行管理层收购（MBO）

∙C.股份回购

∙D.财产锁定

[第 16 题]（多选题）股票价格指数的编制步骤主要有：

（ ）。

∙A.确定样本股

∙B.基期的选定

∙C.计算计算期平均股价并作修正

∙D.指数化

∙E.验证

[第 17 题]（多选题）按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）。

∙A.利率类

∙B.股票类

∙C.货币类

∙D.商品类

∙E.证券类

[第 18 题]（多选题）期货商品的功能主要有：

（ ）

∙A.套期保值

∙B.投机

∙C.价格发现

∙D.商品保值

∙E.以上都不是

[第 19 题]（多选题）开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（ ）。

∙A.从融资功能上讲，要做到有限融资

∙B.从消化功能上讲，要做到充分消化

∙C.从监管功能上讲，要做到全面监管

∙D.从法律制定上讲，要做到有法可依

∙E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数

[第 20 题]（多选题）下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题 （ ）？

∙A.购并法规问题

∙B.资产评估问题

∙C.政府行为问题

∙D.信息披露与股价异常波动问题

∙E.购并风险控制问题

[第 21 题]（多选题）下列能影响证券市场价格的有（ ）。

∙A.人们对经济前景的心理评价

∙B.币值水平

∙C.行业销售额的增长率

∙D.企业投资

∙E.股本结构

[第 22 题]（多选题）证券投资基本分析包括（ ）。

∙A.宏观经济运行分析

∙B.行业板块分析

∙C.政府宏观经济政策分析

∙D.公司分析

∙E.K 线分析

[第 23 题]（多选题）公司购并动机的理论主要包括：

（ ） 。

∙A.效率理论

∙B.讯号理论

∙C.代理问题和管理主义

∙D.流动性

∙E.假设理论

[第 24 题]（多选题）按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（ ）。

∙A.公开收购

∙B.非公开收购

∙C.现金购并

∙D.股份购并

∙E.恶意收购

[第 25 题]（多选题）马柯威茨模型的假设条件包括：

（ ）。

∙A.证券市场是有效的

∙B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；

∙C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合

∙D.投资者追求财富期望效用的极大化

∙E.通过组合防范投资风险

[第 26 题]（判断题）5.证券投资资本积聚功能是一种集腋成裘、续短成长的一种高效资本集聚方式，可以用

于弥补财政 赤字，平衡财政收支，调节总供给和总需求。

∙A.正确

∙B.错误

[第 27 题]（判断题）股票是一种有偿还期限的有价证券。

∙A.正确

∙B.错误

[第 28 题]（判断题）证券投资首先需要解决的两个核心问题是：

预期收益与风险。

∙A.正确

∙B.错误

[第 29 题]（判断题）1.证券从狭义上讲就是指有价证券。

∙A.正确

∙B.错误

[第 30 题]（判断题）通过股票的流通和股价的变动，可以看出人们对于相关行业和上市公司的发展前景和盈

利潜力的判断。

∙A.正确

∙B.错误

[第 31 题]（判断题）基本分析流派的两个假设为：

“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。

∙A.正确

∙B.错误

[第 32 题]（判断题） 技术分析它指仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。

∙A.正确

∙B.错误

[第 33 题]（判断题）公司债券和企业债券是一回事。

∙A.正确

∙B.错误

[第 34 题]（判断题）按照出资方式进行分类，公司购并可以分成债券购并和股份购并。

∙A.正确

∙B.错误

[第 35 题]（判断题）6.证券市场的功能定位就是筹集资金。

∙A.正确

∙B.错误

[第 36 题]（判断题）证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。

∙A.正确

∙B.错误

[第 37 题]（判断题）4.证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及衍生证券等资产，从而获取收

益的一种投资行为。

∙A.正确

∙B.错误

[第 38 题]（判断题）从管理的角度防范证券投资风险主要包括：

法律制度的健全、监管措施的完善、交易中

介的自律管理。

∙A.正确

∙B.错误

[第 39 题]（判断题）证券投资监管"三公"原则是；公开、公平、公正。

∙A.正确

∙B.错误

[第 40 题]（判断题）资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。

∙A.正确

∙B.错误