甘肃省保险销售从业人员资格考试管理规程.docx
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甘肃省保险销售从业人员资格考试管理规程
甘肃省保险销售从业人员
资格考试管理规程
第一章总则
第一条为完善保险销售服务体系，落实保险销售从业人员持证上岗制度，稳步提升保险销售队伍素质，推动保险行业持续健康发展，根据《保险销售从业人员监管办法》（保监会令2013年第2号）、《关于贯彻实施<保险销售从业人员监管办法>有关事项的通知》（保监中介〔2013〕320号）的有关规定，结合我省保险业发展实际，制定本规程。
第二条保险销售从业人员资格考试是指由中国保监会及其派出机构组织的，符合一定条件的人员参加，通过后可获得相应保险从业资格的考试。
第三条甘肃省保险销售从业人员资格考试管理工作遵循“统分结合，因地制宜，分步实施，注重实效”的原则，旨在逐步提高保险销售队伍的专业素质和服务水平，建立保险销售人员资格管理的长效机制，更好地为保险业发展做好服务。
第四条2013年7月1日起，甘肃省启动保险销售从业人员资格考试（以下简称资格考试），停止举行保险代理从业人员资格考试。
保险销售从业人员资格考试组织形式为电子化考试。
第五条甘肃保监局是甘肃省行政辖区保险销售从业人员资格考试的主管部门。
甘肃省保险行业协会是甘肃省行政辖区保险销售从业人员资格考试的承办部门。
第二章管理职责
第六条甘肃保监局履行下列管理职责：
（一）贯彻落实中国保监会有关制度，制定辖区内考试管理规程，统筹辖区内考试管理工作；
（二）管理考试题库；
（三）验收新建或改建考点；
（四）监督、巡视考务工作组织情况，检查处理严重考试违规违纪行为；
（五）授权并监督打印、发放资格证书工作；
（六）拨付考试费用，监督使用情况；
（七）向中国保监会报告考试情况，公告考试有关事宜；
（八）调整或变更考试协助承办单位。
第七条甘肃省保险行业协会在甘肃保监局授权委托下，组织承办考试及相关管理工作，履行以下职责：
（一）建立符合保险销售从业人员资格考试考场建设需求的考点；
（二）严格执行中国保监会和甘肃保监局有关考试管理的相关要求，制订并完善相关管理制度；
（三）统一管理、协调组织市（州）协会考务及相关管理工作；
（四）根据国家有关规定做好考试保密工作；
（五）测试和维护考试系统，管理考试数据和资料档案，维护监控设施，确保考试正常运转；
（六）征订、打印并发放保险销售从业人员资格证书和执业证书；
（七）及时上报并妥善处置考场重大突发事件；
（八）承办甘肃保监局安排的其他考务类工作。
第三章资格管理
第八条2013年7月1日起，启用《保险销售从业人员资格证书》，证书分为全国通用（简称A证）和地方使用（简称B证）两种。
原《农村保险营销员资格证书》继续使用。
第九条报考学历为大专及以上者，可通过考试获取全国通用《保险销售从业人员资格证书》（A证），销售区域为全国行政辖区。
第十条报考学历为高中、中专及同等学历者，可通过考试获取地方使用《保险销售从业人员资格证书》（B证），销售区域为甘肃省行政辖区。
第十一条学历为初中，且户籍在农村乡镇以下地区的人员，可报考农村保险营销员资格考试，通过考试获取《农村保险营销员资格证书》，销售区域为户籍所在地或住所所在乡镇以下农村地区，且不能销售投资连结和万能保险产品。
第十二条资格证书持有人的销售区域和险种范围不得超出资格证书规定的范围。
第十三条下述人员在取得《保险销售从业人员资格证书》或《农村保险营销员资格证书》后，方可从事保险销售及其他相关活动：
（一）与保险公司签订委托代理协议，为保险公司代理销售保险产品及提供相关服务，收取手续费或者佣金的个人。
（二）与保险公司签订劳动或劳务派遣合同，为保险公司销售保险产品的个人。
（三）在保险专业代理机构中，从事保险产品销售或者进行相关损失查勘、理赔等业务的人员。
（四）在保险兼业代理机构中，从事保险产品销售活动的人员。
第十四条2013年7月1日前，通过考试或授予形式，取得《保险代理从业人员资格证书》或《农村保险营销员资格证书》的，视为已经具备保险销售从业资格，可以不再参加保险销售从业人员资格考试。
第四章考试管理
第十五条甘肃保监局委托甘肃省保险行业协会，在全省14个市州设立电子化考试考点，组织承办保险销售从业人员资格考试，负责具体考务工作。
第十六条农村保险营销员资格考试与保险销售从业人员资格考试同步进行，不单独组织考试。
第十七条考试工作实行保险行业协会秘书长负责制。
第十八条各级协会应配备考务管理专职工作人员，并实行回避制度。
协会不得录用辖内保险机构高级管理人员直系亲属为考务管理工作人员；监考人员与集体报名机构考试带队人、考试人员有近亲属关系或其他利害关系的，在监考时应主动申请回避。
第十九条资格考试报考人员应当具备完全民事行为能力，且没有《保险销售从业人员监管办法》第7条所列情形。
第二十条个人报考人员应当提交以下资料：
（一）考试报名表（附件1）；
（二）身份证原件及复印件1份；
（三）学历证书原件及复印件1份；
（四）本人近期1吋彩色免冠照片2张；
（五）考试报名费60元/人/次。
第二十一条公司统一组织报考人员应当提交以下资料：
（一）考试报名表；
（二）身份证复印件1份；
（三）学历证书复印件1份；
（四）考生近期1吋彩色免冠照片2张；
（五）考试报名费60元/人/次；
（六）报名电子数据。
组织参加报名考试的保险公司应当对报名材料、学历证书原件进行初审，并对材料的真实性负责。
第二十二条报名参加农村保险营销员资格考试的，必须由所属保险公司统一组织报名，并提交以下资料：
（一）《农村保险营销员资格考试报名表》（须注明所在保险营销服务部并加盖公司公章）（附件2）；
（二）本人身份证明复印件1份；
（三）户籍所在地或长期住所所在地证明复印件1份；
（四）学历证明复印件1份；
（五）本人近期一吋彩色免冠照片2张；
（六）保险机构乡镇及以下农村地区营销服务网点许可证复印件；
（七）考试报名费60元/人/次。
第二十三条报考人员应当持准考证、身份证（或护照、军官证）原件、学历证书原件参加考试。
无法提供身份证件的，应当由户籍所在地公安机关出具有效证明。
无法提供学历证书原件的，不得参加考试。
第二十四条考场监考人员应当现场核实参考人员所带证件是否齐全，是否真实且与本人相符，参考人员的学历条件与报考要求是否相符。
第二十五条颁发证书。
资格考试合格分数线为60分。
达到合格分数线的人员，由甘肃省保险行业协会对照学历要求颁发相应资格证书。
资格证书应于每次考试成绩公布之日起20个工作日内予以颁发。
第五章资格授予
第二十六条参加农村保险营销员资格考试两次以上未通过，每次成绩不低于45分，且符合下述条件的个人，可以申请授予《农村保险营销员资格证书》：
（一）拟授予人年龄不得小于40周岁；
（二）无违法违规、投诉等不良记录；
（三）所在保险公司已经组织相关人员参加培训；
（四）所在保险公司在该农村地区设有保险营销服务网点。
第二十七条授予程序
（一）各保险公司负责对申请人的资格进行初审，并向甘肃省保险行业协会提交申请人以下材料：
1.《农村保险营销员资格授予申请表》（附件3）；
2.《申请农村保险营销员资格授予人员清单》（附件4）；
3.身份证明复印件1份；
4.户籍所在地或长期住所所在地证明复印件1份；
5.本人近期一吋彩色免冠照片2张；
6.所属保险公司出具已参加培训的书面证明。
（二）材料审核。
甘肃省保险行业协会负责对授予材料进行审核登记，形成审核意见上报甘肃保监局，由甘肃保监局做出是否授予的决定。
（三）颁发证书。
甘肃保监局对申请人做出资格授予决定的，由甘肃省保险行业协会负责颁发《农村保险营销员资格证书》。
（四）授予人数和授予比例要求。
原则上每年直接授予的农村保险营销员资格的人数不得超过甘肃省辖区内保险营销员总人数的2‰，累计直接授予且仍在从业的人数不得超过甘肃省辖区内保险营销员总人数的5％。
第二十八条保险公司应当加强农村保险营销服务网点建设和农村保险营销队伍管理，定期对农村保险营销员代理业务进行回访。
第六章证书变更与换发
第二十九条《保险销售从业人员资格证书》（A证、B证）不设定有效期。
《农村保险营销员资格证书》有效期为3年。
第三十条空白资格证书由甘肃省保险行业协会统一征订。
各级保险行业协会应建立健全资格证书管理制度，登记使用台账，做好证书领用、核发、回销等工作。
甘肃省保险行业协会应当于每季度末核对全省资格证书数量，并将上一季度资格证书领用、发放、作废及核销情况上报甘肃保监局。
第三十一条资格证书有下列情形之一的，证书持有人可以向甘肃省保险行业协会申请办理变更、换发或者补发：
（一）登记事项发生变更的；
（二）损毁影响使用的；
（三）遗失的；
（四）《农村保险营销员资格证书》到期的。
第三十二条《农村保险营销员资格证书》到期换证须提交三年教育培训证明。
第三十三条2013年7月1日前，取得《保险代理从业人员资格证书》的，证书有效期届满之前继续有效。
持证人员在证书有效期内，可到甘肃省保险行业协会申请换领《保险销售从业人员资格证书》（A证）。
证书过期未及时换证的，须重新考取《保险销售从业人员资格证书》（A证或B证）方可执业。
第三十四条取得《保险销售从业人员资格证书》（B证）之后又取得大专及以上学历的，可以持本人有效身份证件、学历证书原件到甘肃省保险行业协会，申请换发《保险销售从业人员资格证书》（A证）。
通过考试取得《农村保险营销员资格证书》，其后又取得高中、中专及同等学历的，可以持本人有效身份证件、学历证书原件到甘肃省保险行业协会，申请换发《保险销售从业人员资格证书》（B证）。
第七章附则
第三十五条甘肃省保险行业协会应当依据本规程，制订并完善考务管理、证书管理、以及档案资料管理的相关制度，上报甘肃保监局备案。
第三十六条隐瞒有关情况或者提供虚假材料报名参加考试且取得资格证书的，依照《保险销售从业人员监管办法》第28条予以处罚
第三十七条考试过程中有作弊行为或协同作弊行为的，依照《保险销售从业人员监管办法》第29条予以处罚。
第三十八条本规程适用于甘肃省行政辖区，自2013年7月1日起执行，有效期三年。
有效期满后甘肃保监局将结合辖区实际，重新调整人员报考学历标准。
第三十九条保险经纪、保险公估从业人员资格考试管理参照本规程执行。
第四十条本规程有未未尽事宜的，依照《保险销售从业人员监管办法》、《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》执行。
附件：
1.保险销售从业人员资格考试报名表
2.农村保险营销员资格考试报名表
3.农村保险营销员资格授予申请表
4.申请农村保险营销员资格授予人员清单
附件1
保险销售从业人员资格考试报名表
编号：
□□□□——□□□□□□
姓名
性别
出生日期
民族
照片
身份证件种类
身份证件号码
政治面貌
文化程度
毕业学校
报考证书类型
□A证□B证
身份证件地址
现地址
固定电话
移动电话
电子邮件
邮编
本人同意将考试报名和《保险销售从业人员资格证书》信息披露予中国保险监督管理委员会、保险行业协会及其指定的机构，作为资料核查及履行职责之用。
本人同意将《保险销售从业人员资格证书》的个人信息披露予中国保险监督管理委员会指定的相关社会媒体，作为公众查询之用。
特此声明。
申请人签名：
年月日
有
关
事
项
声
明
（一）因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年；有（），无（）
（二）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年；
有（），无（）
（三）被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满。
有（），无（）
申请人签名：
年月日
考点审核意见
经办人签字：
年月日
注：
其他报名材料附在本表背面。
附件2
农村保险营销员资格考试报名表
编号：
□□□□——□□□□□□（年次）
姓名
性别
出生日期
民族
照片
身份证件种类
身份证件号码
政治面貌
文化程度
毕业学校
身份证件地址
户籍所在地
固定电话
移动电话
电子邮件
邮编
本人同意将考试报名和《农村保险营销员资格证书》信息披露予中国保险监督管理委员会、保险行业协会及其指定的机构，作为资料核查及履行职责之用。
本人同意将《农村保险营销员》的个人信息披露予中国保险监督管理委员会指定的相关社会媒体，作为公众查询之用。
特此声明。
申请人签名：
年月日
有
关
事
项
声
明
（一）因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年；有（），无（）
（二）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年；
有（），无（）
（三）被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满。
有（），无（）
申请人签名：
年月日
考点审核意见
经办人签字：
年月日
注：
其他报名材料附在本表背面。
附件3
农村保险营销员资格授予申请表
姓名
性别
年龄
照
片
身份证号码
户籍所在乡镇
所属机构
有关
事项
说明
（一）已接受保险公司专业知识、法律法规和职业道德教育。
是（）否（）
（二）是否有违法违规行为。
是（）否（）
（三）是否已经参加过两次以上保险销售从业人员资格考试。
是（）否（）
签名：
年月日
申报单位
审核意见
单位盖章
年月日
甘肃省保险行业协会
审核意见
单位盖章
年月日
甘肃保监局
审核意见
单位盖章
年月日
附件4
申请农村保险营销员资格授予人员清单
填报单位：
（加盖公司印章）填报日期：
年月日
序号
姓名
身份证号
年龄
第一次考试
第二次考试
户籍所在地
考试时间
考试成绩
考试时间
考试成绩
升级会员 