廉洁自律管理制度.doc

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廉洁自律管理制度

责任单位：

监察部

责任人：

稽查科

制度等级：

集团级

类别：

监察稽查

拟定：

审核：

审批：

生效日期：

一、目的

加强公司廉政建设，从根本上解决廉洁自律问题，杜绝违法乱纪行为，保持员工队伍的清正廉洁。

二、适用范围

集团公司，各子、分公司全体员工。

重点在物资采购、工程建设、招投标、计划合同、审计、产品销售等相关岗位。

三、稽查科职责

1、公司成立监察部稽查科，隶属监察部，监察部由董事长直接领导及分管领导。

2、在董事长及分管领导、监察部的领导下，及时分析、研究廉政建设中的重大问题，提出建议；3、有计划的组织、协调对公司廉政建设工作进行检查、考核及查处；4、对公司廉政建设落实情况进行总结；5、了解和掌握公司廉政建设工作的全面情况，不定期向监察部报告；6、负责廉政建设管理制度的拟定、解释和修改；7、根据工作部署，实施廉政建设落实情况的监督检查、考核；8、接收员工及外部信息反馈，及时上报，报道公司廉政建设开展情况；9、严格保密举报人，落实奖惩政策。

四、重点岗位廉洁自律重点职责

（一）物资采购：

1、在物资采购过程中应当按照程序招标、比价，为公司节约成本，采购优质产品，禁止违反程序采购；2、严禁利用职务便利、工作便利在物资验收、保管、发放中索取、收受贿赂，损害公司利益，牟取个人私利；3、严禁违规收受供应商的贿赂，接受高消费宴请等可能损害公司利益的行为；4、物资采购合同谈判、合同签订及合同履行中应以公司利益为根本，严格、审慎的工作，不得滥用权力，不得疏忽大意。

（二）工程建设：

1、严格各工程项目的施工过程控制，制定施工技术管理办法及工程项目的施工组织及调度工作；2、在检查、指导生产计划和工程合同的过程中应当严格管控，不得疏忽大意，不得借机索拿卡要；3、对工程质量进行认真检查、指导、控制，不得接受对方的非正常宴请、赠与，严禁因任何原因放松检查、监督，降低工程质量要求。

（三）招投标:

1、保守招投标过程中相关的秘密，严禁向无关人员透露招投标的价格、工作计划、关键数据、技术文件等；2、协调相关部门提供图纸、工程量清单及标底等工作，不得利用掌握的信息牟取个人利益；3、在编制招标文件，组织开标、评标、定标等工作过程中严格按程序要求办事，禁止擅离职守，禁止与利益相关方有非正常的经济往来和个人交往；4、对投标单位的考察工作中不得收受、索要任何财物，不得擅自作出承诺。

（四）计划合同:

1、项目的施工进度管理工作中应严格、公允，不得在施工进度的管理中怠于履职，禁止利用考核、奖惩牟取私利、打击报复；2、严格审查工程计量和结算报表，不得疏忽大意；3、严格审查工程延期、索赔、分包，认真执行对各承包人违约事项的支付审查，严格审查工程变更的单价和费用，禁止索取、接受承包方的赠与、宴请；

（五）审计：

1、认真审计子、分公司、相关单位经营目标责任的履行情况，不得因外界影响作出错误结论；2、认真对分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计，禁止徇私情、谋私利而损害公司利益；3、严格审计有关合同、协议的合法和履行情况，审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况等，发现问题应当按程序提出，不得隐瞒事实，掩盖问题，禁止利用发现的问题牟取个人利益、小团体利益。

（六）产品销售：

1、严格把控费用的审核、使用，严禁滥用公司资源，虚报费用；2、做好代理商和客户的开发、管理工作，禁止擅自增加费用，虚报开支；3、不得在签订、审核、执行跟踪、监督、检查过程中利用信息优势、管理职能牟取私利和小团体利益。

（七）项目部：

应当做好财务管理、物资管理、施工管理、质量管理、风险管理、人力资源管理等。

1、禁止利用职权虚报各项开支、收入不入账；2、严禁利用职务便利、工作便利索取、收受贿赂，违规接受吃请；3、应排除外界干扰，严格施工，保证质量，不得徇私情、谋私利；4、人员管理应当公正合理，不得凭个人喜好随意考核、评价他人，使用人员应当坚持以公司利益为宗旨，依法依规进行人员管理，不得使用不符合要求的人员；5、对外协调应合法合规，不得有行贿等违规违法行为。

（八）财务：

1、严格执行各项财务制度和财经纪律，杜绝财务活动的违规违法行为；2、严格公司各项财产的登记、核对、抽查的调拨，公司资金管理，严禁不按照程序进行管理、使用公司的财物、资金；3、严格审核单据及帐务处理,各项费用支付审核及帐务处理，严禁违规处理账目、费用，严禁作假；4、应收帐款帐务处理应认真细致，不得疏忽大意，随意处置，拖延散漫。

5、在工作中不得违反国家法律法规以及公司的财务制度，发现问题应当及时提出。

（九）人力资源:

1、招聘、选拔人员应认真细致，不得不做背景调查或者不严格考察就聘用，严禁利用招聘、选拔人员徇私、谋私，损害公司利益；2、严格按制度员工进行考核，严禁利用职权谋私；3、在员工日常劳动纪律、考勤、绩效考核工作、办理员工晋升、奖惩等人事手续的工作中，禁止利用工作便利牟取私利。

五、管理规定

1、管理方针：

着力源头预防，有错必改，违法必追。

2、全体员工应廉洁自律，忠于职守，禁止利用工作职权和职务上的权利谋取不正当利益而损害公司利益。

3、廉政预防及管理

（1）廉政预防从源头抓起，严格岗位入职资格和条件预审，做好背景调查。

对重点岗位，如物资采购、工程建设、招投标、计划合同、审计、设计院、产品销售等相关岗位，应着重品德素质及个人经历考察，考察不合格一律不准录用。

新到岗员工，应加强廉洁自律方面的训导，自觉接受全方位的监督。

（2）公司不定期组织开展廉政培训和案例警示教育，相关人员必须积极参与，不得缺席。

（3）监察部稽查科不定期和供应商、客户、工程分包商等相关方开展廉政相关活动调查，收集证据。

（4）对集团部级和子公司副总以上管理人员建立廉政档案，系统化、全方位的监督和跟踪管理。

（5）廉政监管结果纳入绩效考核中，对廉洁奉公、忠于职守的员工给予表扬和奖励。

4、下列情形之一者，经查实，予以处罚：

（1）搞自由主义，发表有悖于公司重大决策和有损于公司形象的言论；

（2）弄虚作假，违规操作，损害公司整体利益；

（3）泄露公司重要商业秘密，随意透露企业重要信息；

（4）擅自接受关联或者合作单位当事人的宴请或娱乐消费等活动；

（5）向外协或合作单位索要或接受回扣、有价证券、贵重物品和好处费、信息费等不正当费用；

（6）利用工作为亲友谋取不正当利益或为从事营利性活动提供便利条件；

（7）在物资采购、产品销售过程等重要环节进行利益输送；

（8）要求、暗示和接受所辖属员工的烟酒、礼金、有价证券、贵重物品和好处费、信息费等不正当费用；

（9）在监管处罚上徇私情，存好恶恩怨，有失公平；

（10）在职期间自营或为他人经营与公司同类的产品，从事同类业务，在其他单位兼职，在与公司有竞争关系的单位担任职务；

（11）在职期间担任供应商及客户的股东、合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等，与公司进行交易。

5、处罚

（1）调离岗位；

（2）索贿受贿、非法牟利的，责令退回违规所得；

（3）造成公司经济损失的，予以赔偿；

（4）情节特别严重者，退回违规所得，赔偿经济损失，解除劳动合同，并追究民事责任，构成犯罪的，移送司法部门处理，追究其刑事责任。

（5）员工违反竞业限制义务，应承担相应的违约金。

6、公司倡导员工互相监督，鼓励举报。

公司设立“监察举报箱”以及电子邮件举报箱，设立举报电话。

员工可以实名或匿名方式将书面资料投递监察举报箱，也可以通过电话、电子邮件等多种方式进行举报，公司为举报人保密。

举报事件或线索一经查实，公司对举报人给予奖励。

相关人员主动报告自己确有的违规行为的，酌情处理。

五、本制度经员工大会讨论通过，自发布之日起实施，稽查科负责解释和实施。

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