工程管理制度执行细则-项目风险分析与工程管理评估报告编写办法.docx

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项目风险分析与工程管理评估报告编写办法

2014年单月份，工程管理部对公司在建工程项目要实施项目风险分析与工程管理评估工作，并形成报告向公司经营层递交，报告具体编写办法如下：

风险分析

对项目在进度、质量、安全三个方面进行风险分析。

对潜在风险进行预警，对风险问题提出整改措施。

一、进度风险分析

将现场实际进度与工期计划对比，预判关键工期节点完成风险，对进度滞后原因进行分析，提出整改措施。

工期节点名称

计划完成时间

实际完成时间

进度偏差

风险等级

进度综合风险

风险等级评定：

1、风险等级评定分为A、B、C三级，A级为风险较低，受控状态良好；B级为存在风险问题较少，或潜在一定风险，属可控范畴；

C级为存在风险问题较多，或潜在重大风险，需重点关注；

2、C级节点进度滞后3-5天，风险等级为A；滞后6-10天，风险等级为B；滞后10天以上，风险等级为C；

3、根据项目实际进度情况，评估期内选择5个C级节点进行评定，

风险等级出现两个C以上（含两个）的，进度综合风险等级为C级；出现一个B以下（含一个）的，进度综合风险等级为A级；其他情况，进度综合风险等级为B级；

4、评估期内存在A、B级节点到期的，要对其进行评定，如进度滞后，直接评定为C级综合风险；如未到期，依据5个C级节点实际进度情况，对A、B级节点进度进行预判，预判有滞后风险的，进度综合风险等级评定为C级。

对进度综合风险等级为C级的项目，工程管理部与项目部一起组织监理和有关施工单位分析原因，制定整改措施并落实。

整改措施和计划在当期的评估报告中体现。

评估组要对整改结果进行跟踪。

二、质量风险分析

对项目在渗漏、空鼓/开裂等质量通病防治措施执行方面进行检查，主要分为渗漏、空鼓/开裂和观感质量三方面风险分析，提出整改措施。

1、渗漏风险分析：

检查防渗漏措施的执行情况及其存在的渗漏风险

一类风险量化指标

二类风险量化指标

1.卫生间、飘板、空调板、露台、外墙凸出构件砌体墙根部未按操作指引要求设置砼反坎，作为渗漏风险等级的判断依据。

2.卫生间给水管穿设未按操作指引要求施工如从反坎内穿设时未进行上返或从门下槛直接穿设造成的渗漏风险，作为渗漏风险等级的判断依据。

3.卫生间排水立管处吊洞采用铁丝固定，作为渗漏风险等级的判断依据。

卫生间烟道根部未设置砼反坎，作为渗漏风险等级的判断依据。

出屋面的烟道未采用砼整体浇筑，作为渗漏风险等级的判断依据。

砼反坎浇筑前根部未进行凿毛处理或未进行有效配筋而产生的反坎开裂，以此作为渗漏风险等级的判断依据。

外墙构造柱未一次性浇筑密实，产生裂缝作为渗漏风险等级的判断依据。

外窗塞缝发泡胶外露，采用切割方式处理作为渗漏风险等级的判断依据。

外窗窗台压顶采用后浇方式且伸入部分由于浇筑不密实形成缝隙，作为渗漏风险等级的判断依据。

沉箱式卫生间沉箱内未按操作指引要求设置侧排体系，作为渗漏风险等级的判断依据。

外窗塞缝方式工艺上存在系统性渗漏风险，作为渗漏风险等级的判断依据。

空心砖砌体墙采取后开孔方式安装空调套管，作为渗漏风险等级的判断依据。

地下室外墙（砌体墙）由于未考虑室外标高导致砼反坎高度低于室外完成面或未设置砼反坎造成的渗漏风险，作为渗漏风险等级的判断依据。

外墙（砌体墙）灰缝不密实或顶砖部位灰缝不饱满造成的外墙渗漏风险，作为渗漏风险等级的判断依据。

出屋面结构砌体墙根部未设置砼反坎或存在明显渗漏迹象，作为渗漏风险等级的判断依据。

交付前30天，仍未实施外墙、窗喷淋试验或渗漏检查，作为渗漏风险等级的判断依据。

已进行外墙、窗喷淋试验或闭水检查，但未形成可追溯性的内控资料，作为渗漏风险等级的判断依据。

说明：

以上1-9款（红色字体）出现任意3款，则本分项为C级风险；10-17款（黑色字体）出现4款以上（含4款），则本分项为C级风险；以上1-9款（红色字体）出现任意2款且10-17款（黑色字体）出现3款以上（含3款），则本分项为C级风险;没

1.卫生间、飘板、空调板、阳台、露台砌体墙根部已按操作指引要求设置砼反坎，如任意一个标准层累计5处由，于以上问题执行不到位（遗漏、不连贯、缺失）造成的渗漏风险，或超过三个标准层各累计

2处由于以上问题执行不到位（遗漏、不连贯、缺失）造成的渗漏风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

砼反坎浇筑完成后如任意一个标准层累计5处明显存在渗漏迹象，或超过三个标准层各累计2处明显存在渗漏迹象，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

沉箱式卫生间已按操作指引要求设置侧排体系，但沉箱底部未形成有效排， 水坡度（坡向侧排地漏），或沉箱内设置砌体隔墙造成排水不畅，以此作， 为渗漏风险等级的判断依据之一。

沉箱式卫生间已按操作指引要求设置侧排体系，但沉箱内侧排地漏未形成汇水区或侧排地漏安装堵洞不密实，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

卫生间给水管穿设如任意一个标准层累计5处由于执行不到位造成的渗漏风险，或超过三个标准层各累计2处由于执行不到位造成的渗漏风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

外窗塞缝不密实如任意一个标准层累计5处由于此问题存在渗漏风险，或超过三个标准层各累计2处由于此问题存在渗漏风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

外窗现场安装时拼接部位未进行打胶封堵处理，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

屋面、卫生间、阳台、露台给、排水管吊洞如任意一个标准层累计5处明显存在渗漏迹象，或超过三个标准层各累计2处明显存在渗漏迹象，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

空调孔如任意一个标准层累计3处明显存在渗漏迹象或形成倒坡，或超过三个标准层各累计1处明显存在渗漏迹象或形成倒坡，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

防水节点未按设计或规范要求施工造成的渗漏风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

螺杆洞封堵措施不合理造成的渗漏风

有出现任何一项，则本分项为A级风险；其他情况本分项为B级风险。

险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

12.外架拉接杆穿墙洞封堵措施不合理造成的外墙渗漏风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

13.沉箱式卫生间供暖给水管从沉箱底板穿设且预埋套管未高出最终建筑完成面造成的渗漏风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

14.阳台门下口塞缝措施不合理造成的渗透风险，以此作为渗漏风险等级的判断依据之一。

说明：

以上14款出现5款以上（含5款），

则本分项为C级风险;没有出现任何一项，则本分项为A级风险；其他情况本分项为B

级风险。

一、二类风险量化指标出现任意C级风险，则本分项风险评定为C级；全部为A级风险，则本分项风险评定为A级；其他情况本分项风险评定为B级。

2、空鼓/开裂风险分析：

检查砂浆配比控制，砌筑技术措施（分层、顶砌、挂网、构造柱等）

一类风险量化指标

二类风险量化指标

1.空鼓/开裂合格率＜50%，风险评估C级80%＞合格率≥50%，风险评估B级；合格率≥80%，风险评估A级。

2.现场抹灰未按施工工艺流程组织施工，存在系统性空鼓/开裂风险，风险评估为C级。

3.砌筑节点合格率：

合格率＜50%，风险评估C级；80＞合格率≥50%合格，风险评估B级；合格率≥80，风险评估A级。

说明：

以上1-3款出现任意1项风险评估为

C级；则本分项为C级风险；所有项风险评估为A级，则本分项为A级风险；其他情况本分项为B级风险。

； 1.墙面挂网质量如任意一个标准层累计

5处由于现场执行不到位存在空鼓/开裂风险，或超过三个标准层各累计3处由于现场执行不到位存在空鼓/开裂风险，以此作为空鼓/开裂风险等级的判断依据之一。

2.甩浆质量如任意一个标准层累计5处由于现场执行不到位存在空鼓/开裂风险，或超过三个标准层各累计3处由于执行不到位存在空鼓/开裂风险，以此作为空鼓/开裂风险等级的判断依据之一。

3.线槽填补质量如任意一个标准层累计

5处由于现场执行不到位存在空鼓/开

裂风险，或超过三个标准层各累计3处由于现场执行不到位存在空鼓/开裂风险，以此作为空鼓/开裂风险等级的判断依据之一。

4.砌体墙面由于设备安装造成抹灰层超厚且总包单位未制定专项处理方案。

存在空鼓/开裂风险，以此作为空鼓/开裂风险等级的判断依据之一。

5.门洞口过梁质量如任意一个标准层累计5处由于执行不到位存在开裂风险，或超过三个标准层各累计3处由于此执行不到位存在开裂风险，以此作为开裂风险等级的判断依据之一。

6.砌体墙顶砖或塞缝质量如任意一个标准层累计5处由于执行不到位存在空鼓/开裂风险，或超过三个标准层各累计3处由于执行不到位存在空鼓/开裂风险，以此作为空鼓/开裂风险等级的判断依据之一。

7.根据现场具体施工情况，其他问题造成的空鼓/开裂风险均作为风险等级的判断依据之一。

说明：

以上7款出现3款以上（含3款），

则本分项为C级风险;没有出现任何一项，则本分项为A级风险；其他情况本分项为B

级风险。

一、二类风险量化指标出现任意C级风险，则本分项风险评定为C级；全部为A级风险，则本分项风险评定为A级；其他情况本分项风险评定为B级。

3、观感质量风险分析：

土建交付或移交装修前的观感质量控制，装修交付时的观感质量控制。

预测移交或交付风险，检查成品保护措施的执行情况。

一类风险量化指标

二类风险量化指标

1.土建完成面的测量尺寸（开间、进深）不

合格率（以测量数为基数）超过40%，本

项风险等级评定为C级。

2.精装完成面测量尺寸平整度、净空尺寸、

明显色差等其中一项不合格率（以测量数为基数）超过40%，本项风险等级评定为

C级。

3.木地板接缝宽度、接缝高低差、平整度、水平度、踢脚线与面层间缝隙等其中一项不合格率（以测量数为基数）超过40%，本项风险等级评定为C级。

4.墙、地砖平整度、垂直度、接缝高低差、阴阳角方正等其中一项不合格率（以测量数为基数）超过40%，本项风险等级评定为C级。

5.根据现场情况成品损坏率超过30%（以检查部位数为基数），本项风险等级评定为

C级。

说明：

以上5款出现任意1款，则本分项为

C级风险;没有出现任何一项，则本分项为

A级风险。

1.厨、卫间石材开裂、修补如任意一个

标准层累计5处明显影响交付观感，

或超过三个标准层各累计2处明显影

响交付观感，以此作为观感质量风险

等级的判断依据之一。

2.外墙立面如任意一个立面累计3处色差明显，或超过三个立面各累计2处色差明显，（如外墙立面为涂料，重点关注大面和修补色差明显程度）。

以此作为观感质量风险等级的判断依据之一。

说明：

以上2款出现任意1款，则本分项为

C级风险，没有出现任何一项，则本分项为

A级风险。

一、二类风险量化指标出现任意C级风险，则本分项风险评定为C级；全部为A级风险，则本分项风险评定为A级.

风险等级评定：

1、风险等级评定分为A、B、C三级，A级为风险较低，受控状态良好；B级为存在风险问题较少，或潜在一定风险，属可控范畴；

C级为存在风险问题较多，或潜在重大风险，需重点关注；

2、评估期内发生重大质量事故的本项风险评定为C级。

3、三个风险分项出现任意一项C级风险，则质量综合风险等级为

C级；全部为A级风险，则质量综合风险等级为A级；其他情况，质量综合风险等级为B级。

对质量综合风险等级为C级的项目，工程管理部与项目部一起组织监理和有关施工单位分析原因，制定整改措施并落实。

整改措施和计划在当期的评估报告中体现。

评估组要对整改结果进行跟踪。

三、安全风险分析

检查现场安全文明施工措施执行情况，对项目存在的安全风险进行分析，提出整改措施。

风险量化指标

1.未制定各工种安全技术操作规程、安全管理目标、安全责任目标分解、无书面安全技术交底、无定期安全检查制度、安全检查无记录、无安全教育制度、新入场工人未进行三级安全教育、无具体安全教育内容，本项风险等级评定为C级。

2.落地式外脚手架、悬挑式脚手架、吊篮式脚手架、附着式升降脚手架（整体提升架或爬架）施工方案编制不合理或未经审批、现场搭设未严格按方案要求组织搭设，造成安全隐患，本项风险等级评定为C级。

3.基坑支护安全包括临边防护、坑壁支护、排水措施、坑边荷载、上下通道、土方开挖、基坑支护变形监测等现场未严格按施工方案组织实施，造成安全隐患，本项风险等级评定为C级。

4.模板工程安全包括支撑体系、立杆稳定、施工荷载、模板存放、支撑拆模等现场未严格按方案组织实施，造成安全隐患，本项风险等级评定为C级。

5.“三宝”、“四口”、“五临边”现场落实不到位造成的安全隐患，本项风险等级评定为C级。

6.施工用电防护措施不到位造成的安全隐患，本项风险等级评定为C级。

7.施工现场防火措施不到位造成的安全隐患，本项风险等级评定为C级。

8.卸料平台方案编制不合理或未严格按方案要求进行搭设造成的安全隐患，本项风险等级评定为C级。

说明：

以上8项中有3项以上（含3项）出现，则本分项为C级风险；没有出现任何一项，

则本分项为A级风险；其他情况本分项为B级风险。

风险等级评定：

1、风险等级评定分为A、B、C三级，A级为风险较低，受控状态良好；B级为存在风险问题较少，或潜在一定风险，属可控范畴；

C级为存在风险问题较多，或潜在重大风险，需重点关注；

2、评估期内发生重大安全事故的本项风险评定为C级。

对安全综合风险等级为C级的项目，工程管理部与项目部一起组织监理和有关施工单位分析原因，制定整改措施并落实。

整改措施和计划在当期的评估报告中体现。

评估组要对整改结果进行跟踪。

工程管理评估

对项目在实体质量测量和管理动作执行两方面进行评估，用实际客观的数据真实反映质量管理的效果；检查管理动作的执行情况，发现管理上存在的问题；对评估结果提出整改措施。

一、实体质量测量办法：

1、参照亿达集团第三方评测办法对实体质量进行测量

2、利用仪器对实体质量进行测量，记录各项数据结果，填写《实测合格率记录表》

3、利用《实测合格率评估计算表》得出实体质量测量结果，以合格率呈现。

依据实测结果，对实体质量问题进行分类分析。

整改措施和计划在当期的评估报告中体现。

评估组要对整改结果进行跟踪。

二、管理动作检查内容：

1、施工组织设计和专项施工方案审批执行情况

2、技术交底执行情况

3、样板引路执行情况

4、关键工序节点见证检查执行情况

5、材料设备进场验收执行情况

6、工程档案管理执行情况

7、现场文明施工管理执行情况（工完场清、成品保护）

8、上期风险问题、工程管理评估问题的整改落实情况

通过上述八个方面，对项目管理动作进行评估。

整改措施和计

划在当期的评估报告中体现。

评估组要对整改结果进行跟踪。