贵州基金从业资格债券交易市场体系模拟试题.docx
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贵州基金从业资格债券交易市场体系模拟试题
2015年贵州基金从业资格：
债券交易市场体系模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
2、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411546.12万元；5.3481元B．411546.12万元；4.0957元C．255366.38万元；4.0957元D．255366.38万元；5.3481元
3、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
4、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识
5、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券
6、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
7、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新
8、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：
2B：
3C：
6D：
8
10、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素
11、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：
准备B：
运作C：
募集D：
清算
12、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：
业绩计算时期B：
操作策略C：
风险水平D：
比较基准
13、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
A：
基金公司B：
商业银行C：
基金管理人D：
中国证券登记结算公司
14、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金
15、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式
16、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：
1B：
2C：
3D：
4
17、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：
产品线的长度B：
产品线的宽度C：
产品线的高度D：
产品线的深度
18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：
跨期性B：
期限性C：
联动性D：
不确定性或高风险性
19、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书
20、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
21、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90B．120C．180D．360
22、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式
23、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
24、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
25、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
26、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。
A．合规风险B．技术风险C．管理风险D．操作风险
27、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导
28、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：
30B：
60C：
90D：
120
29、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金
30、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。
A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
32、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．15
33、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A．10元人民币B．10份基金份额C．1份基金份额D．1元人民币
34、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度
35、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险
36、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
37、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
A：
研究部B：
投资部C：
中央交易室D：
市场部
38、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%
39、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告
40、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
41、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
42、基金销售监管的原则具体包括__。
A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则
43、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础
44、封闭式基金是指____A：
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金
45、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
46、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
47、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。
A．外部风险B．内部风险C．系统性风险D．非系统性风险
48、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
A：
2B：
3C：
4D：
6
49、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。
A：
证券交易所B：
证监会C：
全国人民代表大会D：
全国人大常务委员会
50、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量
51、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A．5B．10C．20D．30
52、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A．基金投资者B．基金份额持有人大会C．基金托管人D．基金管理公司
53、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
54、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析B．行业发展状况分析C．上市公司价值分析D．微观经济分析
55、封闭式基金的报价单位是____A：
每份基金价格B：
每10份基金价格C：
每100份基金价格D：
每1000份基金价格
56、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：
《中华人民共和国证券法》B：
《证券投资基金法》C：
《开放式证券投资基金试点办法》D：
《证券投资基金管理暂行办法》
57、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．投资组合D．信用等级
58、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证
59、证券发行人可以分为__。
A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构
60、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
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