两化融合管理体系内部审核与管理评审全套记录范本.docx

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GB/T23001-2017两化融合管理体系

内部审核与管理评审全套记录范本

文档清单

一、内部审核：

1.内审计划

2.内审检查表（含完整记录）

3.纠正预防措施报告

4.内审报告

5.首末次会议签到表二、管理评审：

1.管理评审计划

2.管理评审报告

3.管理评审会议签到表

XXXXXX有限公司两化融合管理体系

XXXX年内部审核实施计划

审核目的

审核范围

审核依据

确定公司两化融合管理体系运行是否符合标准《GB/T23001-2017信息化和工业化融合管理体系要求》，检验和评价两化融合管理体系是否得到有效的实施和保持，保证体系运行的有效性和符合性，满足本公司战略目标的实施，识别改进的机会。

1、位于XX市XX区XXX路的XXXXXX有限公司，与XXX产品的购销财集成管控能力建设相关的两化融合管理活动；

2、两化融合管理体系评定范围内包含的部门为两化融合推进小组、最高管理者、管理者代表、IT部、体系管理部、财务部、人事部、企业发展部、销售部、采购部、研发部等。

1、《（GB/T23001-2017信息化和工业化融合管理体系要求》；

2、公司两化融合管理体系文件；

3、适用的法律法规和其他要求。

审核成员组长：

组员：

B、C

审核日期 XXXX~XXXX

审核时间安排

审核时间审核部门内审员审核条款

XXXX-XX-XX 08：

30-09：

00 首次会议

最高管理者 5.1/5.2/5.4/6.2/7.1/9.6

管理者代表 5.3/5.4/6/8.1/9.1/9.4/10.2

XXXX-XX-XX 09：

00-17∶30

财务部 7.2

人事部 7.3/9.2/9.3/9.5

IT部 7.4/7.5/7.6

XXXX-XX-XX 08：

30-16∶00 体系管理部 4.4/9.4

销售部/IT部 6.1/6.2/6.3

企业发展部 4.1/4.2/4.3/8.2

研发部\销售部\IT部 8.3/8.4/8.5/8.6

XXXX-XX-XX 17：

000-17∶30 末次会议

编制：

XXXX审核：

XXXX批准：

XXXX

管理评审计划

评审目的

评价两化融合管理方针、新型能力目标，以及两化融合管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，评估公司两化融合管理体系改进和变更的需要，包括确认公司两化融合管理体系运行现状是否满足外部评定的要求。

评审依据

1.信息化和工业化融合管理体系要求（GBT23001-2017）；

2.两化融合管理体系有关的法律、法规、标准；

3.公司两化融合管理体系手册、程序文件及其他相关文件。

评审范围

位于XXX市XX区XXXX路的XXXXX有限公司，与XXXXX产品的购销财集成管控能力建设相关的两化融合管理活动。

评审时间 XXXXXX

评审地点 XXXXXX

参加部门最高管理者、管理者代表、IT部、财务部、人事部、企业发展部、销售部、研发部、体系管理部。

评审内容：

1）评估与诊断结果；

2）监视与测量结果；

3）内外部审核结果；

4）考核结果；

5）相关方反馈；

6）可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；

7）纠正措施、预防措施的实施情况；

8）改进建议和员工的合理化建议；

9）有关外部评定重要事项。

各部门应准备的材料：

各部门针对各自的控制范围对过程的监视、测量结果和过程的能力及工作业绩形成报告。

各部门必须在管理评审日期前送体系管理部审查。

备注：

编制：

XXX 审核：

XXXX 批准：

XXX

XXXXXX有限公司两化融合管理体系

内部审核检查记录表-第4章

No. 章节标准条款检查的文件及内容访谈内容和抽查记录访谈对象检查材料检查记录判定

组织应深刻认识影响其可

1）《两化融合管理手

对信息化环境下的新型

IT部-张三

《两化融合管理

1）检查《两化融合手册》、

符合

持续竞争发展的内外部环

册》

能力打造情况描述：

手册》

《新型能力策划管理程

境变化，按照本标准的要

2）《新型能力策划管

1）是否了解战略--获

《新型能力策划

序》、《新型能力识别报

求，建立、实施、保持和改

理程序》

取需求--新型能力

管理程序》

告》，其中有关于识别组

进两化融合管理体系，以打

3）《新型能力识别报

--目标--实施框架；

《新型能力识别

织战略-优势-能力章节，

4.1总则

造信息化环境下的新型能

告》

2）是否了解九项原则、

报告》

符合标准要求。

力，获取与组织战略相匹配

4）组织信息化环境下

新型能力的解释、如

2）访问IT部-XXX,介绍了公

的可持续竞争优势。

的新型能力打造情

何从战略得到、四个

司新型能力主线。

况

管理域（管理职责、

基础保障、实施过

程、评测与改进）

组织应识别与其战略、可持

《新型能力识别报告》

访谈内容：

企业发展部

《新型能力策划

1）检查《新型能力策划管理

符合

续竞争优势有关的各种外

组织信息化环境下的

1）对可持续竞争优势

-李四

管理程序》

程序》、《新型能力识别

部和内部因素。

新型能力打造过程中

的理解；

《新型能力识别

报告》，其中有关于识别

组织应对这些外部和内部

的内外部环境分析。

2）对组织识别可持续

报告》

组织内外环境的章节，符

因素的相关信息进行分析

竞争优势过程中的

合标准要求。

和确定。

内外部环境分析描

2）访问企业发展部-XXX,介

注1：

这些因素可能包括优

述。

绍了公司内外环境的现

势、劣势、机遇和挑战，以

状。

及数字化、网络化、智能化

4.2识别

组织的内

所带来的影响。

注2：

外部环境相关的因素

外部环境

可能包括国内外文化、法律

法规、政策、客户需求、合

作伙伴、市场态势、竞争对

手、行业标杆、技术发展趋

势等。

注3：

内部环境相关的因素

可能包括组织的愿景、使

命、价值观、现状等。

XXXXXX有限公司两化融合管理体系

No. 章节标准条款检查的文件及内容访谈内容和抽查记录访谈对象检查材料检查记录判定

4.3以获

组织应将两化融合作为贯

《新型能力识别报告》

最高领导者对“战略一

副总-XXX

《两化融合管理

1）检查《两化融合手册》、

符合

取与组织

穿战略始终的重要内容。

组织确定的可持续竞

致性”的认识：

手册》

《新型能力策划管理程

战略相匹

组织应围绕其战略，考虑内

争优势的需求与组织

1）如何确定可持续竞

《新型能力识别

序》、《新型能力识别报

配的可持续竞争优势的需求

外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、

战略的一致性。

争优势的需求，确定的可持续竞争优势的需求与组织战略

报告》

告》，其中有关于确定的可持续竞争优势的需求与组织战略的一致性的

4.3.1识

评审和确定，并保留文件后

是否相匹配；

章节，符合标准要求。

3 别和确定

可持续竞

争优势的

信息。

组织确定的可持续竞争优

势的需求，应与其战略相匹

2）了解最高管理者在组织内部推动全体员工以获取与战略

2）访问副总-XXX,介绍了公司介绍了公司的战略--获取需求--新型能力--

需求

配。

匹配的可持续竞争优势为关注焦点方

目标--实施框架。

面开展了哪些工作；

3）可持续竞争优势和

战略是否保持一致

4.3.2获

组织应按照所确定的可持

《新型能力识别报告》

访谈内容：

IT部-XXX

《两化融合管理

1）检查《两化融合手册》，

符合

取可持续

续竞争优势的需求，对信息

组织根据需求对信息

1）对信息化环境下的

手册》

其中有关于识别组织内

竞争优势

化环境下的新型能力进行

策划、实施、运行、评测与

化环境下的新型能力

的打造过程

新型能力打造过程

描述；

《新型能力策划

管理程序》

外环境的章节，符合标准

要求。

改进；确保获取与组织的战

2）是否了解战略--获

《新型能力识别

2）访问IT部-XXX,介绍了公

略相匹配的可持续竞争优势。

取需求--新型能力

--目标--实施框架。

报告》

司的战略--获取需求--

新型能力--目标--实施

框架。

4.4两化

组织应确定两化融合管理

《两化融合管理手册》

访谈内容：

体系管理部

《两化融合管理

已按标准的要求建立了两化符合

融合管理

体系的边界和适用性，以确

或能说明两化融合管

1）对范围和边界的描

-XXX

手册》

融合管理体系文件，两化融

体系

定其范围，并通过文件化信

理体系的范围和边界

述；

《两化融合管理

合管理手册及各程序文件，

4.4.1确

息予以明确。

在确定范围

的文件；

2）申请认定的范围与

体系文件清单》

并按标准及文件的要求实施

定两化融

5 合管理体

时，组织应考虑：

a）内外部环境；

组织对认定范围的描述。

管理体系运行的范围的相关性；

两化融合管理及体系建设。

确定了实施管理的范围及边

系的范围

b）可持续竞争优势的需求；c）信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、

3）是否了解范围和边界等两化融合核心内容；

界。

组织单元和区域等。

4）如何识别可持续竞争优势的需求。

No. 章节标准条款检查的文件及内容访谈内容和抽查记录访谈对象检查材料检查记录判定

4.4.2两

化融合管理体系及其过程

组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进两化融合管理体系，包括所需过程及其相互作用。

当组织确定需要对两化融合管理体系进行变更时，应考虑：

《两化融合管理手册》或能说明以下内容的两化融合管理体系文件：

a）两化融合方针；

b）对两化融合管理体系的全部过程及其相

两化融合管理体系的建立、实施、保持和改进的过程，如建立的时间、已运行的时间以及是否定期开展内审和管评等

体系管理部

-XXX

《两化融合管理手册》

（同上内容合并）符合

a）变更目的及其潜在后果：

互作用的表述，

b）两化融合管理体系的连

续性和完整性；

c）需要通过下层支撑

性文件（引用文件）进

c）资源的可获得性；

d）职责和权限的分配或再

行描述的过程是否指出了支撑文件的查询

分配。

途径。

4.4.3文

两化融合管理体系文件化

《两化融合管理手册》

检查记录：

抽查主要文

体系管理部

《文件和记录管

1）查看《文件和记录管理程符合

件化信息4.4.3.1

信息应包括：

a）两化融合管理手册，包

或能说明以下内容的两化融合体系文件：

件的审批记录

-XXX

理程序》

序》对文件的管理做出了明确规定，目前所有文件

总则

括两化融合管理体系的范围和边界，对两化融合管理体系过程及其相互作用的

a）两化融合管理体系的范围和边界；

b）两化融合方针；

可以从企业门户获取，对文件生命周期也采取了有效的管理。

对外来文件

表述，以及文件化信息的查

c）对两化融合管理体

也有明确的管理。

询途径；

b）两化融合方针；

c）可持续竞争优势；

系的全部过程及其相互作用的表述，d）需要通过下层支撑

2）抽查《新型能力策划管理程序》、《两化融合实施过程管理程序》、《两化

d）新型能力及其目标；e）本标准所要求的文件化

性文件（引用文件）进行描述的过程是否指

融合评测与考核管理程序》等文件的评审和批准

信息；

f）组织确定的为确保两化

出了支撑文件的查询途径

记录，满足要求。

3）查看《文件和记录管理程

融合管理体系有效性所需的文件化信息。

e）标准要求的文件是否存在，包括：

管理手

序》，规定记录保存的期限，职责、记录控制考虑

册，文件化信息管理程序，策划控制程序，内

了信息系统产生的记录。

4）抽查部分记录满足要求。

部审核控制程序，不符合、纠正措施和预防措

施控制程序。

No. 章节标准条款检查的文件及内容访谈内容和抽查记录访谈对象检查材料检查记录判定

4.4.3.2

在创建和更新文件化信息

《文件化信息管理程

检查记录：

抽查3-5份

体系管理部

《文件和记录管

（同上内容合并）符合

文件化信

时，组织应确保必要的：

序》应至少包括以下内

文件是否有以下记录：

-XXX

理程序》

1）查看《文件和记录管理程

息的创建

a）标识和说明（如：

标题、

容：

1）文件的创建记录

序》对文件的管理做出了

与更新

日期、作者、索引等）；

1）对文件发布前批准

2）文件的评审记录

明确规定，目前所有文件

b）格式（如：

语言、软件

的规定

3）文件的更新与再审

可以从企业门户获取，对

版本、图示）和载体（如：

2）对文件审批和更新

批的记录

文件生命周期也采取了

纸质、电子）；

并再批准的规定

4）文件的标识与现行

有效的管理。

对外来文件

c）评审和批准，以确保适

3）对文件状态标识的

版本记录是否一致

也有明确的管理。

宜性和充分性。

管理规定

5）外来文件清单、外来

2）抽查《新型能力策划管理

4）对文件版本的管理

文件发放记录（外来

程序》、《两化融合实施

规定

文件是否得到识别

过程管理程序》、《两化

5）对外来文件的管理

并控制其分发，文件

融合评测与考核管理程

规定

是否发放至预期的

序》等文件的评审和批准

6）对作废文件的管理

使用者）

记录，满足要求。

规定

6）作废文件的标识（是

3）查看《文件和记录管理程

否有措施防止作废

序》，规定记录保存的期

4.4.3.3

组织应对本标准所要求的

文件的非预期使用）限，职责、记录控制考虑

符合

文件化信息的控制

及其两化融合管理体系所需的内外部文件化信息予

了信息系统产生的记录。

4）抽查部分记录满足要求。

以识别、保护和控制，并得

到有效使用。

为控制相关的内外部文件

化信息，必要时，组织应进

行下列活动：

a）分发、访问、检索和使

用；

b）存储和防护，包括保持

可读性；

c）更改控制（如：

版本控

制）；

d）保留和处置。

编制：

XXX 审核：

XXX

内部审核检查记录表-第5章

No. 章节标准条款检查的文件及内容访谈内容和抽查记录访谈对象检查材料记录判定

5.1最高管理者

最高管理者应承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。

通过以下活动予以落实：

a）在组织的战略层面统筹推进两化融合向全员传达本组织推进两化融合以获取可持续竞争优势的重要性和必要性；，

b）制定两化融合方针；确保

有效获取与组织的战略相匹配的可持续竞争优势；

c）在组织的决策层中任命两化融合管理者代表，并进

行充分授权，以确保其有效发挥组织协调、统筹落实的领导作用；

d）推动并支持其他相关管理者在职责范围内有效发挥领导作用；

e）建立健全职责与协调沟通机制；

f）确保两化融合管理体系及其过程融入组织的经营管理活动；

g）组织管理评审，推动持续改进；

h）确保支持条件和资源保

障到位。

对最高管理者职责的描述

了解最高管理者对组织两化融合建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识：

1）如何向全员宣贯打造新型能力的必要性；

2）对可持续竞争优势和新

型能力与战略匹配性是否清楚；

3）是否清楚两化融合的方针；

4）如何发挥“领导的核心作用”以及在管理体系中要亲自参与哪些工作是否清楚；

5）是否清楚当前组织两化融合管理体系运行的现状和绩效；

6）结合4以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点、5.2两化融合方针、6.2新型能力目标的确定、5.4职责与协调沟通、9.6管理评审等条款一并审核；

7）①管理者代表任命②文

件批准③参加的活动④启动的情况⑥支持条件和资源的保障。

总经理

-XXX

《两化融合管理手册》

1）检查《两化融合管理手册》，其中包含关于最高管理者职责的明确定义。

2）访谈总经理XXX，能较为清楚地说明两化融合与两化融合管理体系的区别，其表示企业开展两化融合的目的即时打造信息化环境下的信息能力，而建立两化融合管理体系是实现两化融合目标的保障。

总经理XXX同时介绍了最高管理者在两化融合管理体系内的作用，包括从思想上、执行

上，以及保障上支持两化

融合管理体系贯标。

符合

XXXXXX有限公司两化融合管理体系

5.2两化

两化融合方针是组织推进

《两化融合管理手

访谈内容：

管理者代

《两化融合管理

1）检查《两化融合管理手

融合的方

针

两化融合以获取可持续竞

争优势的宗旨，应：

册》或描述了两化

融合方针的文件.

1）了解最高管理者对两化

融合方针内涵、以及两化

表-XXX

手册》

册》，其中包含两化融合

方针及其阐释。

a）适应组织的战略；

b）包括对持续改进两化融

融合方针与组织愿景、使命、价值观之间关系的诠

2）管理者代表-XXX详细介绍了两化融合的方针及

合管理体系有效性的承诺；

c）遵循GB/T23000-2017中

释；

2）了解最高管理者对两化

其制定。

3.2.2所述的原则，充分体现基于数据、技术、业务流

融合方针与发展战略、竞争优势、新型能力目标之

程、组织结构四要素的互动创新和持续优化的发展模

间关系的诠释；

3）了解最高管理者在推动

式；

d）在持续适宜性方面得到

组织全体员工认同并接受两化融合方针上开展

评审

e）在组织内得到全面沟通

了哪些工作，以及对方针在持续适宜性方面的评

和理解，获得员工普遍认同。

审结果；

4）方针内涵的诠释和介绍；

5）让全体员工认同和接受方面的工作；

6）方针在持续适宜性方面的评审。

5.3管理

两化融合管理者代表应确

《两化融合管理者

了解其对组织两化融合建设

管理者代

《两化融合管理

1）检查《两化融合管理手

者代表

保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。

代表任命书》

对管理者代表的职

及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充

表-XXX

手册》

册》，其中有关于管理者代表职责的明确定义。

通过以下活动予以落实：

a）提出本组织两化融合

责说明

分的理解和认识：

1）对如何发挥“领导的核心

2）访谈管理者代表-XXX，能明确说明管理者代表的

No. 章节标准条款检查的文件及内容访谈内容和抽查记录访谈对象检查材料记录判定

符合