版标准管理体系内审检查表.docx
《版标准管理体系内审检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《版标准管理体系内审检查表.docx（23页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
版标准管理体系内审检查表
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审核员受审核部门审的条款从模板中挑选相应内容进行内审标准条款审核审核内容、方法总经理介绍：
从战略管理层面，公司领导层已确现能力的外部和内部问题，这些问:
询问总经理在对公司所处内部环境分析时，从1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质Q/E4.1要求、企业文化、优势、劣势等角理解组织及其环境环境分析时，公司从所面临的政治量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
要求、市场竞争环境、自然环境、、是否对这些相关信息进行监视和评审？
2由于上述外部和内部情况处于变化门对其相关信息进行监视和测量，变化，详见管理评审。
Q/E4.2
询问总经理:
总经理介绍：
理解相关方的需求公司管理体系的有效运行，考虑了1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关和期望及顾客、供方、承包方、员工、政方？
确定与质量环境体系有关的相关方、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
2确定这些相关方的要求和期望，将标、要求、运行准则等，必要时关望；应确保通过管理体系的有效运由于相关方及其需求和期望处这些相关方及其要求，详见管理评公司按照GB/T19001-2016《质建立了公司的质量管理体系，并加:
询问总经理性。
Q/E4.3组织是否确定了质量和环境管理体系的范围？
1、公司的质量和环境管理体系范围为确定质量管理体系、是否对这些信息形成了相关文件？
2的范围位于南京市大同路888号南京大众标准）含固定场所和临时场所、（涉及到质量体系范围内的多场所（注：
节流压井管汇及钻采套管头、置、中不适用的条款，均要在审核记录中体现）的管理活动；注册地址：
南京市江宁区大同路
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审核员受审核部门审的条款从模板中挑选相应内容进行内审标准条款审核审核内容、方法
生产/经营地址：
南京市江宁区大办公/通讯地址：
南京市江宁区大查见质量环境管理体系的范围在《总经理介绍：
公司确保按照本标准的要求，建立环境管理体系，包括所需过程及其确定了质量和环境管理体系所需的询问总经理：
评价和改进等过程及其在整个组织QES所需的过程有那些？
1、公司确定并确保了获得这些过程所需的识和监测等资源；过程间顺序及相互关系是什么？
、2Q/E4.4
规定了与这些过程相关的的责任和质量管理体系及其过程所需的资源有那些？
3、过程查见公司主要岗位的职责和权限。
是否分配了过程的职责和权限？
4、识别了公司的风险和机遇，并在质5、是否考虑风险和机遇，并运用？
将上述管理模式应用到公司生命周求的确定和评审、设计和开发、外制、生产和服务的提供、产品和服中。
公司编制了21个程序文件，以对通过以下渠道，提供建立、实施和管理层通过发布体系文件等形式任，并确保管理体系实现其预期结针和目标，并确保与公司的战略方询问总经理Q/E5.1
导和确保管理体系要求融入公司的、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺？
1风险思维的应用。
为管理体系建立领导作用和承诺2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
并针对符合体系要求的重要性实施理体系的有效性做出贡献。
能够支围内证实其领导作用。
能够制定激（备注：
以上内容可根据实际情况．
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审核员受审核部门审的条款从模板中挑选相应内容进行内审标准条款审核内容、方法审核询问总经理公司质量方针是：
1.质量和环境方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，诚信为本以质量求生存
体现组织的目标和特点？
科技创新追求行业领先水平社（特别是顾客、质量和环境方针是否包含满足相关方员工、供方、2.公司环境方针是：
的承诺？
会）要求的承诺？
是否包含持续改进QMSQ/E5.2
改善环境，保护健康；评审提供了明确的框质量和环境方针是否为质量和环境目标的制定、3.方针科学管理，持续发展。
架？
管理方针与公司宗旨保持一致，确通过宣传栏、网站等进行告知宣贯询问员工得到理解，包含满足相关承诺
询问总经理（审核管理层）公司已经形成了较为完善的组织架构图位职责及组织架构图在《质量和环境管有无公司明确的组织架构图？
1、2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？
Q/E5.3
职责和组织的岗位、生产部部长王XX：
权限Q/E5.3
生产部的职责有：
贯彻、执行公司的质体系涉及的各部门）询问部门负责人（审核职责和组织的岗位、产计划的安排和实施、负责工艺装备的权限本部门管理职责是什么？
养、负责本部门和车间环境因素的识别王部长强调，部门相关人员皆能明确职通过本年度管理评审，识别了风险询问总经理采用新实践，推出新产品，开辟新Q/E6.1
利用新技术以及能够解决伴关系，、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风险与机遇？
1应对风险和机遇的能性。
措施2、有无应对风险与机遇的措施？
实施措施的有效性如何？
风险与机遇的管理与组织状态相适6.1.2
E公司制定了《环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价程序？
环境因素查公司环境因素识别及评价表，公是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？
项；环境因素的识62等环境因素
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
和状态，制定了控制措施。
公司确定了重要环境因素在火灾，门和检查部门。
6.1.3
E合规义务
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
版本是否及时更新？
查见《适用的法律法规及其它要求国环境保护法》等适用的法律法规过，报刊杂志、网站、各级卫生、部门等。
并能及时更新。
6.1.4E措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，因素制定管理方案，确保环境目标行政部对管理方案的实施情况进行进行实施效果监测，并最终得出评
Q/E6.2管理目标及其实现的策划
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？
2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？
、管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
3、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
4
公司总的质量和环境目标是：
产品一次交验出厂产品合格顾客合同固体废弃分类处理率查见“质量和环境目标分解考核统计表供销部、采购部等体系涉及部门。
公司管理目标与方针保持一致，在各个管理目标中包含了满足与产品和服务有管理目标均可测量，从测量统计结果看
Q/6.3变更的策划
询问总经理：
是否进行了策当组织确定需要对质量和环境管理体系进行变更时，1、
划？
2、当对变更进行策划时考虑了那些方面？
总经理介绍：
根据管理评审输出的决定，为了提外的机加工车间纳入体系管理，同时按工设备和工装，对机加工车间管理人，对机加工车间的环境因素进行识别训
审项针对重要环境因素公合格>99%11001月>981月1履约100%1月1001
受审核部门马
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
和权限。
Q/E7.1资源Q/E7.1.1总则
询问总经理过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确1.为实施、保持、改进QEM定并提供所需资源？
组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？
是否要从外部供方获得2.资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系应及时确定并提供所需的资源，施、设备、财力资源、能源、自然求。
公司现有内部资源的能力无法满
Q7.1.2人员
询问人力资源部负责人性质及要求是否确定？
是否根据履行岗位职责1.组织各个岗位的任务、所要求的能力安排人员？
技能和经历等方面评价工作人员的能力或进培训、2.组织是否从教育、行人力素质测评？
人力资源部负责人李提供了《岗位说明书》作人员的能力。
求。
对于新的人力资源需求或发现进行聘用或培训。
Q7.1.3基础设施
查公司为保证产品符合要求，具备哪些设施、设备和支持性服务设施，并对其进行维护的记录。
生产设备部负责人：
公司编制并执行《基础设施和工作础设施，以确保其满足产品生产和查2016台，到生产车间查看，设备均于正执行《设备安全操作规程》制定了“排了检修。
抽查设备点检表：
1、设备名称：
电压、电机动等2、设备名称：
车床，型号压、电压、电机传动等抽查公司特种设备的年检：
检证书并在有效期内。
．
审X，从教育、对从事影响质量年度主要设备清单，共201度设备检修计划工具磨型2001项1项均CA611项1公司年检单位：
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
公司基础设施管理符合程序要求。
Q7.1.4过程运行环境
查公司为保证产品质量是否确定了工作环境的要求，查工作环境的符合性。
公司编制并执行《基础设施和工作作环境，以确保其满足产品生产和公司生产面积约车间设置了安全通道、三处配置了明和通风设施良好。
精磨车间安装了空调、制。
办公室按装了空调，办公条件“现场管理检查表”进行了检查，检查记录均为“合格公司过程运行环境管理符合程序要
Q/E7.1.5监视和测量资源
1、监视和测量装置的配置；监视和测量装置的校准；2、、监视和测量装置的使用；34、监视和测量装置的保管；监视和测量软件的管理。
5、
公司编制并执行《监视和测量装置查看公司计量检测设备台帐，计量设备共公司制定了计量器具周检计划，并抽查检定合格证书：
再查其它生产现场查见在用计量器具均有合在量具盒内，使用保管符合要求公司没有用于监视和测量的软件。
况。
Q7.1.6组织的知识
询问总经理（或管理者代表）、管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？
有无规定和确定？
1、在有需求的范围内能否获取？
23、有无获取和更新知识的途径？
管理者代表介绍：
组织的知识包含内部来源：
和成功项目得到的经验教训、得验，过程、产品和服务的改进结果外部来源：
标准、学术交流、．
审60平方米，办玻璃墙对定置管理发件，基本满足生产件，均有合格证知识专业
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
知识
公司制定了识别、管理及应用组织
Q/E7.2能力
1、检查各管理岗位和主要操作岗位是否明确了岗位能力要求，并形成文件。
、检查培训计划内容的充分性，是否包括了质量、环境和应急准备和2响应预案的内容。
检查培训记录，确认按计划培训的有效性。
、抽查特种作业人员资格证书，确认有效性。
3
1、人资源部提供了《岗位说明书力和根据需求进行培训的要求，任、操作人员、检验员等，文件符检查培训实施记录：
抽查培训记录表：
培训内容：
消防2016年分中XXX现场提问，考核人查见其它培训记录表，目前培训计重要岗位人员均经过培训合格后上――检查特种作业人员资格证明文抽查以下岗位：
Q/E7.3意识
抽查员工对质量和环境方针、本部门管理目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？
本岗位发生问题对质量和环境要求的影响
人力资源部负责人介绍：
公司通过会议传达、量的环境方针、各级管理者应促使员工意识到：
做出的贡献；不符合管理体系要求
Q7.4沟通E7.4信息交流
询问总经理（或管理者代表）责任沟通方法、是否制定了内部外部沟通的内容清单？
确定沟通对象、人？
总经理介绍：
沟通方式：
各种会议、发文件（资外部信息交流的内容主要有：
外部机构检查或监测的结果；法律法规、标准及其他要求的遵守相关方反馈及投诉；与供方、相关方的交流；
审2日培训老师：
培训地点号工作:
XX展板宣传质量和环境目标
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审核员受审核部门审的条款从模板中挑选相应内容进行内审标准条款审核内容、方法审核内部信息交流的内容主要有：
质量、环境方针、目标和指标；
内审和管理评审结果；
法律、法规及其他要求的遵守情况教育培训信息；
制定并执行《文件控制程序》，程查见《文件控制清单》公司质量和、成文信息是否包含标准要求的内容？
1质量标准和法律法规等外来文件2、抽查文件发放有无记录?
抽查《质量环境管理手册》CES-Q章，编制：
XXX、批准：
XXX；批准?
3、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准查文件发放和回收记录：
Q/E7.54、文件是否发放到相关使用场所有效使用?
形成文件抽查《质量环境管理手册》编号：
的信息造部，领用人：
XXX，日期：
20165、查文件使用是否保持清晰?
Q/E7.5.1
公司文件管理控制符合标准要求作废文件是否进行标?
6、是否对文件进行必要的评审并修改总则?
识Q/E7.5.2制定并执行《记录控制程序》，程创建和更新查见《记录清单》，公司共有质量?
7、外来文件是否进行识别并控制发放Q/E7.5.3容包括了记录名称、编号、使用部形成文件的是否规定了标识、贮存、保8、是否有文件化记录控制程序?
抽查供方评价表，编号：
QER-22,信息的控制护、检索、保存期和处置的控制？
抽查进货检验记录，编号：
QER-2?
检索、质量记录的保存9,,防护是否按文件规定实施3年
10、是否规定记录保存期限？
再抽查环境因素评价记录，QER-1年
抽查到的记录，保存完好，清晰，公在运行策划和控制方面，公司采取运行策划有无确定产品和服务的要求？
、1Q/E8.1产品和服务的要求的确定：
采用的有无形成产品和服务的流程？
流程是否清晰？
有无确定相、2运行策划和控制合冷库用隔热夹芯板》应的关键和特殊过程？
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
符合要有无过程和产品的接收准则？
接收准则是否适宜、、1求？
有无策划产品和服务过程运行所需的资源？
资源是否包含4、了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5、过程控制的成文信息有哪些？
是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？
6、有无外包过程？
控制手段是否适宜？
7、有无变更情况，是否进行评审？
策划是否适宜？
8、是不对公司环境因素和重要环境因素运行进行有效的控制的策划
满足产品和服务要求所需的过程：
产品的流程已确定，详见了《质量识别的关键过程识别的特殊过程：
建立下列内容的准则：
产品作业指导书设备操作指导书进货检验规范过程检验规范成品检验规范确定符合产品和服务要求所需的资测量器具设备等资源，基本满足产d）按照准则实施过程控制：
过程程控制、成品检验控制、最终放行e）保留成文信息包括：
进货检验品检验记录等f）公司的外包过程是产品的运输过公司编制并执行《环境安全g）素和重要环境因素进行有效的控司管理方针。
目前策划内容暂无更改，以及相关的可能引起的风险控制措策划的输出基本能够应适合组织的
E8.2应急准备和响应
．是否建立并保持应急准备和响应程序；建立了哪些应急预1案
公司制定了《应急准备和响应程序使用了二台灭火器，引火材料一堆．
审表面喷焊文件中
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审核员受审核部门审的条款从模板中挑选相应内容进行内审标准条款审核内容、方法审核对程序是否定期评审；必要时修改。
演习后的评价及改进意见：
．是否进行应急演练并保持记录；井验证应急程序。
2员工掌握了如何报警、如何抢救伤认为应急预案是适宜、充分和有效人：
刘富昌。
销售部负责人介绍：
传递产品信息，通过多种渠道和平谈会等），向顾客介绍公司及产品如何与顾客沟通？
接受顾客的问询，根据需要将合同Q8.2.1同或订单的处理及其更改，及时回沟通的内容是否包括：
顾客有关产品的要求，如质量、交期、包装等，顾客的反馈和抱怨，顾客财产的管控信息，关系重顾客沟通收集顾客的反馈信息，妥善处理顾大情况时的应急措施等内容？
建立顾客信息档案，发放《顾客满程度；本年度没有顾客投诉情况发管理或控制顾客财产。
营业部负责人XXX介绍:
通过联络Q8.2.2
司提供产品的各项要求，如合同、品质要求、交货期要求、单价要求1、顾客要求都在哪些？
是否包括了法规、本公司附加要求？
与产品和服务有立了顾客信息档案，对顾客进行满度信息。
2、是否对顾客要求（合同、订单合作意向、技术协议、质量关的要求的确定公司2016年1－10月共签订模具协议、开发协议）等进行了评审？
包括本公司附加的要求、Q8.2.3
查2016年合同登记表，抽查2份顾客没有明示的要求、法规要求、变更等合同一：
委托方：
XXX车业有限公与产品和服务有、查评审的结果记录，并且是否有新的要求出现，并再次评3承揽方：
常州XXXX有限关的要求的评审审？
产品名称：
140胶芯
Q8.2.4
查该合同的评审记录：
是否以上要求有发生更改？
在哪些文件中体现？
是否传达4、合同评审表（16－2026－00）：
对产品和服务要求到了应了解更改的人员？
技术标准、模具寿命要求、修模具审结果是：
公司能够满足合同要求的更改、XXX总经理、XXX参加评审人：
受审核部门，
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
批准人：
合同二：
委托方：
合同编号：
产品名称：
查该合同的评审记录：
合同评审表（技术标准、审结果是：
公司能够满足合同要求参加评审人：
XX
公司合同在签订前相关部门人员审，符合标准要求。
再抽三份其它合同，同进行了评审，上次外审开出的不公司负责人表示：
到目前为止，没
设计和Q8.3.2开发策划
1、有无确认设计开发所需的过程？
是否建立了设计和开发管理制度？
设计和开发管理制度能否满足需要？
、23、有无新产品的开发情况？
设计和开发过程有无进行前期的策划？
持续时间和复杂程度等设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、4、因素？
5、有无策划各阶段的分工？
包括设计验证、确认的情况？
相关的职责权限？
所需的资源分配是否合理？
策划的相关内容有无成文信息？
是否满足需要？
6、
公司建立了《设计和开发控制程序抽查产品的设计开发对市场进行了调研，率高、作业面大、节约成本的新产公司决策层会同各部门负责人等进开发的相关阶段：
设计完成时间测试完成时间软件评审时间软件测试时间设计开发确认时间．
审XX，批准时间2016.XXX机械（承揽方XXXXXXXXXXXXSHANA160624E2一体更新12020：
模具寿命要求修模XX总经理X发现均在合XXXXXXXXXX考虑目前市XXXXXXXX，完成XXXXXXXX，完成XXXXXXXX，完成XXXXXXXX，完成XXXXXXXXXXXX
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
配备需要资源：
设计开发人员外部资源包括供应商的选择沿用原客户。
对开发的过程、
Q8.3.3设计和开发输入
是否全面确定了功能和性能的要求？
是否有可参考的类似设计？
是否有相关的法规要求？
是否确定了本公司的标准、如企业标准？
或执行行业标准？
新产品的设计开发输入包括：
明确了该产品应达到的功能和性能参考了原产品的设计开发相关内容和行业规范，形成了“设计开发输入清单”，有和开发输入适宜。
Q8.3.4设计和开发控制
是否制定了设计任务书？
是否进行了必要的评审，查评审记录？
是否进行必要的试验、检验？
以保证达到设计要求？
是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、试运行，以证明已达到设计要求？
设计开发过程主要包括评审、验证确认查设计程序评审会审情况：
按时完成了XXXX、评审人查设计评审报告，包含了评审项目，评参与评审人查产品测试报告：
结论：
产品测试符合要求测试人查客户确认情况，结论：
条件满足，确测试人设计和开发控制按规定及过程控制要求适宜。
Q8.3.5设计和开发输出
设计完成后，是否满足了设计的要求？
是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？
如安装、运输方式、维修方法等？
是否确定了产品合格的标准？
及抽验的比例及接收的准则？
查新产品设计和开发过程的输出包括有技术协议、相关法律法规、服务要求等输出的内容、要求较为充分，能够用于内容满足输入的要求，控制适宜。
Q8.3.6
设计过程中或量产后，是否发生设计更改？
查设计和开发更改通知：
审涉及的职责和权XXXXXXXXXXXXXX，审批确XXX，审批确XXXXX
受审核部门电
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
设计和开发更改
是否对更改进行了评审？
设计更改是否对更改部门下达授权书？
对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？
有更改日期，更改项目的改进要求更改内容：
确认测试过程中发现，产品部件作调整申请人对于产品在测试中发现的不利影响进行进行了批准，再次进行确认适宜，满足设计和开发更改控制适宜。
Q8.4外部提供过程、产品和服务的控制Q8.4.1总则Q8.4.2控制类型和程度
、组织如何选择和评价供方？
12、是否明确了对供方控制的方式和程度？
、评价的结果和跟踪措施是否予以记录？
3
主管介绍：
公司制定了《采购控制程序》，规绩效监视以及再评价的准则，过程的外部供方控制类型和程度。
查“2007查有供方基本资料调查表，从基本售后服务等方面进行了评价。
评价结论：
同意列为合格供方主管介绍，对外部供方通过交货期服务和环境等方面的考核，在定期查有供方定期评价表，抽：
合格供结论：
继续列为合格供方有评价人及审批。
外部供方的控制类型和程度实施基
Q8.4.3外部供方的信息
采购文件是否清楚地说明了采购信息？
采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
主管介绍，抽查合同或订单：
共抽取近期的信息内容明确，包含了产品信息、/合同
审XXXXXXXXXXX，审核XXXX，批准X规年合格供方一览表”通过采购订合同板采购申请单订单盖有双方公章。
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
标准条款
审核内容、方法
采购单位在合格供方一览表上，外部供方的信息控制有效。
Q8.5.1生产和服务提供的控制
组织是否已确定生产和服务的全过程？
有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等？
使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？
生技部负责人和特殊过程编制了作业指导书如：
查见《仪表阀门密封面加工作业指编制：
朱主要设备有操作和维护规程如：
操作维护规程》公司确定了焊接、则》、《焊接作业指导书》在《氟塑料制品压制烧结作业指导定了压制时间、压力大小、整个烧阶段的温度要求。
进行了烧结过程
Q8.5.2标识和可追溯性
查是否按要求进行了相应的区域标识、检验状态标识、产品标识？
查见生产现场摆放的原材料均用红台帐，有货
升级会员 