2019秋季西南大学[0945]《金融市场学》参考答案.docx

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3.

场内市场和场外市场

3.

流通性强

3.

调节性供给

西南大学网络与继续教育学院

课程代码：

0945

学年学季：

20192

单项选择题

1、根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为（ ）。

1.发行市场和流通市场

2.国内市场和国外市场

4. 现货市场和期货市场

2、

标金的最大优点是（ ）。

1.规格标准

2.成色高

4. 价格稳定

3、

中央银行的黄金抛售行为属于（ ）。

1.经常性供给

2.偶发性供给

4. 自发性供给

4、对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。

这体现了金融市场的（

1.储蓄

2.

流动性

1.

债权凭证

1.

公元前6世纪

3.

欧式期权

3.风险

4.信用

5、发行人依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）。

2. 所有权凭证

3.金融衍生工具

4.证券投资基金

6、

迄今发现的人类社会员最早流通的金币大约是在（ ）。

2. 公元前5世纪

3.公元前1世纪

4.公元1世纪

7、只有在合约到期日才能执行、不能提前交割的期权是（ ）。

1.看涨期权

2.美式期权

4. 看跌期权

8、

以下关于间接套汇正确的说法是（ ）

1.涉及两个或两个以上的外汇市场

2. 至少涉及两个币种

3.

收益必须大于套汇成本，如通讯费用、经纪人佣金等，否则就会亏损

4. 使国际间的短期利率趋于一致

9、

下列国际金融组织中，专门向不发达的会员和私营企业提供贷款和投资的是（ ）。

1.世界银行

2.国际开发协会

3.

国际金融公司

4. 国际清算银行

10、

下列国际货币基金组织贷款中，用于解决会员国一般国际收支逆差的短期资金需要的一种是（ ）。

1.

普通贷款

2. 出口波动补偿贷款

3.缓冲库存贷款

4.信托基金贷款

11、 只靠收取佣金获利的经纪人被称为（ ）。

1.

货币中间商

2. 票据经纪人

3.佣金经纪人

4.短期证券经纪人

12、

一般来说，与优先股票相比，普通股票的风险（ ）。

1.

上升

1.

较大

2. 较小

3.相同

4.不确定性

13、以下不是股票的基本特征的是（ ）。

1.收益性

2.风险性

3.流通性

4.

期限性

14、银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是（ ）

1.

银行本票

2. 商业本票

3.商业承兑汇票

4.银行承兑汇票

15、关于期权交易双方的风险，正确的是（ ）

1.

买方损失有限，收益无限

2.卖方损失有限，收益无限

3.买方收益有限，损失无限

4.卖方损失、收益均无限

16、

按照利率期限结构的流动性偏好说，如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时，我们将得到（

2.

负收益率曲线

3.

债券的票面币种

2.

成熟的债券市场

2.下降

3.水平

4.无法确定

17、

按照期限结构预期说，如果市场预期今后通货膨胀减缓，那我们应该得到什么样的收益率曲线（ ）­

1.正收益率曲线

3.平收益率曲线

4.无法确定

18、

债券票面价值的含义除了票面金领还包括（ ）。

1.债券的偿还期限

2.债券的票面利率

4.债券的发行者

19、

能为金融市场提供基准利率通常是（ ）。

1.股票市场

3. 银行间同业拆借市场

4.货币市场

20、

2.

贴现后的汇票持有人不同

4.

开放式回购

2.

成反比关系

1.

高

以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别的表述，正确的是（ ）。

1.贴现前的汇票持有人不同

3. 贴现的目的不同

4.贴现的时间不同

21、

正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于（ ）。

1.正回购

2.逆回购

3.封闭式回购

22、一般说来，金融工具的流动性与偿还期 （ ）。

1.成正比关系

3. 成线性关系

4.无确定关系

23、贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ ）。

2. 相等

3.低

4.不确定

24、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ ）。

4.

第四市场

3.

股票市场

1.

银行信贷

2.

纽约

1.店头市场

2.议价市场

3.公开市场

25、

以下不属于货币市场的是（ ）。

1.同业拆借市场

2.商业票据市场

4. 回购市场

26、

间接融资的主要形式是（ ）。

2.股票

3.债券

4.商业票据

27、目前世界上最大的国际金融中心是（）。

1.伦敦

3.东京

4.香港

28、资本市场是以（）年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。

3.

3

3.

短期资金交易场所

2.

期权的买方有义务履行合约

1.

生产价格

1.1

2.2

4. 5

29、货币市场是指（ ）

1.买卖各国货币的市场

2.外汇市场

4.一年以上资金借贷场所

30、以下对于黄金期权表述不正确的是（ ）。

1.黄金远期交易的基础上产生了黄金期权交易

3. 黄金期货期权交易具有风险有限、收益无限的特点

4.黄金期权费与黄金价格无关

31、以下哪种价格最能反映黄金的内在价值?

（ ）。

2.市场价格

3.准官方价格

4.投机价格

32、下列基金中基金管理费最低的是（ ）。

1.股票型基金

2.债券型基金

3.

货币市场基金

2.

增加，减少

4.

通货膨胀

4.

该证券的预期现金流量

3.

债券的票面币种

4.衍生工具基金

33、开放式基金的认购费率一般随基金风险的增加而（ ），随风险的减少而（ ）。

1.增加，增加

3.减少，增加

4.减少，减少

34、以下不是影响股票价格的微观因素的是（）。

1.盈利状况

2.派息政策

3.增资和减资

35、确定证券价格的条件除了需要知道市场上的必要的合理的到期收益率外，还需要知道（）。

1.该证券的票面价值

2.该证券的票面利率

3.该证券的到期期限

36、债券票面价值的含义除了票面金额还包括（）。

1.债券的偿还期限

2.债券的票面利率

4.债券的发行者

4.

境外金融市场

2.

中央银行的授信业务

2.

美元

4.

优先股股东不可要求公司赎回股票

37、在某一货币发行国境外从事该种货币融通的市场是（）。

1.国内金融市场

2.区域性金融市场

3.外国金融市场

38、再贴现是（ ）。

1.中央银行的负债业务

3. 中央银行的资产业务

4.商业银行的授信业务

39、布雷顿森林体系是（）为中心的国际贸易货币制度。

1.日元

3.人民币

4.欧元

40、下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 （ ）。

1.普通股股东享有公司的经营参与权

2.优先股股东一般不享有公司的经营参与权

3.普通股股东不可退股

多项选择题

41、影响一国汇率变动的主要因素有（ ）。

1.

国际收支状况

2.

通货膨胀率及利率水平

3.

各国的财政、货币政策与经济增长率水平

4.

市场心理预期

1.

商业银行

2.

客户

3.

外汇经纪人

4.

中央银行及外汇管理机构

1.

国家股票

2.

法人股票

3.

社会公众股票

1.

扩大资产业务

2.

促使负债来源多样化，增强负债的稳定性

4.

实行负债管理

42、外汇市场的参与者包括（ ）。

43、我国股票根据有关法规对股份公司的股份按投资主体不同分为（ ）。

4.记名股票

5.不记名股票

44、金融单位发行债券的一般目的是（ ）。

3. 实行资产管理

判断题

45、

ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。

1.

A.√

2. B.×

46、

证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。

1.A.√

2.

B.×

47、

黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准则。

1.A.√

2.

B.×

48、

定价交易的特点是提供客户单一交易价，即无买卖差价，按所提供的单一价格，客户均可自由买卖，金商只收

1.

A.√

2. B.×

49、外汇期权的买方拥有执行期权的权利，无执行的义务；而期权的卖方只承担履行期权的义务。

1.

A.√

2. B.×

50、

外汇零售市场上的交易金额一般较大，是最主要的外汇交易市场。

1.A.√

2.

B.×

51、某封闭式基金的份额净值为0.91元，其市场价格为0.88元，则该基金溢价交易。

2.

B.×

1.

A.√

1.

A.√

1.

A.√

1.

A.√

2.

B.×

1.A.√

52、一般来说，中央银行购入债券会带来利率的下降。

2. B.×

53、

股东有权参与公司的决策。

所以可以参与公司的经营。

2. B.×

54、股份有限责任公司是典型的资合公司。

2. B.×

55、

一般说来，中央银行购入债券会带来利率的下降。

2. B.×

56、

对发行者来说，发行债券的偿还期限越长越好，这样可以更好地占用资金。

1.A.√

57、

债券价格是其预期现金流量的贴现，贴现率为债券的票面利率。

1. A.√

2.

B.×

58、现货交易时交易双方在成交后立即交割，或在极短的期限内完成交割的交易方式。

1.

A.√

2. B.×

59、

指令驱动是指交易者根据自己的交易意愿提交买卖指令并等待在拍卖过程中执行命令，市场交易系统根据

1.

A.√

2. B.×

60、黄金远期交易是在黄金期货交易之前产生的。

1.A.√

2.

B.×

61、在固定汇率制度下，本币与外币之间的兑换比率固定不变。

1.A.√

2.

B.×

62、基金持有人和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。

1.

A.√

2. B.×

63、中国内地的股份有限公司在香港恋联交所挂牌上市的股票，是境内上市股票。

1.

A.√

2. B.×

64、短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作的工具，主要是因为短期政府债券信用风险小，价格变动的

1.

A.√

业银行超额准备的主要资产。

1.

A.√

2. B.×

65、投资基金也叫共同基金，是金融信托的一种。

它由不确定多数投资者不等额出资汇集成基金，然后交由专客户商订的投资最佳收益目标和最小风险，把集中的资金再适当分散投资于各种证券和其他金融商品。

2. B.×

66、专家经纪人是指佣金经纪人的经纪人，只接受佣金经纪人的委托而进行业务活动，并不直接与客户打交道

1.

A.√

2. B.×