华夏蓝筹核心混合型证券投资基金LOFdocWord格式.docx
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2０1８年1２月5日
1０、基金管理人:
1１、基金托管人:
中国建设银行股份有限公司
１2、上市推荐人：
无
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：
中国证券监督管理委员会２0１8年5月24日证监许可〔2018〕842号文。
２、基金运作方式:
契约型、上市开放式.
3、基金合同期限:
不定期。
4、发售日期:
2０１８年8月6日至2018年8月31日。
5、发售价格：
人民币1.0０元。
6、发售期限：
20个工作日。
7、发售方式:
场外、场内两种方式公开发售.
８、发售机构：
（1）场外销售机构：
1）直销机构
2）代销机构
中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、南洋商业银行（中国）有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券有限责任公司、联储证券有限责任公司、川财证券有限责任公司、中信期货有限公司、兴证期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海挖财基金销售有限公司.
上述排名不分先后.
（2）场内销售机构
场内代销机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。
（二）基金合同生效
本基金根据中国证监会２01８年5月２4日证监许可〔２0１８〕８４2号文注册，自２０18年8月６日起公开募集，截止2０18年8月3１日，基金募集工作已顺利结束。
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资,本次募集的募集金额总额为1,432,７６５，８40.２1元人民币,折合基金份额1，4３2,765,8４０．21份；
经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计５01，247.96元人民币，折合基金份额4９8，３25。
47份，归基金份额持有人所有；
募集资金已于２０18年9月5日划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为48,977户.按照每份基金份额发售面值1．０0元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计1,43３,２64,16５.68份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金1８，5０9,４６2。
04份，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为１0０万份以上。
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（）基金合同》、《南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（）招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于２0１8年9月6日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：
上海证券交易所自律监管决定书【201８】１4６号
2、上市交易日期：
20１8年１2月５日
3、上市交易的证券交易所:
4、基金简称：
5、交易代码:
5０１062
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
6、基金场内申购、赎回简称：
７、场内申购、赎回代码：
50１06２
本基金基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回,每个开放期的起始日为基金合同生效日的每三年的年度对日（如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日），开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日,具体时间以基金管理人届时公告为准。
8、本次上市交易份额：
257,0２3，８８3．00份（截至２018年１１月28日）
９、未上市交易份额的流通规定：
未上市交易的份额托管在场外,基金份额持有人将其跨系统转托管至上海证券交易所场内后即可上市流通。
跨系统转托管业务将于２０18年12月5日开通.
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）场内持有人户数
截至２０1８年11月28日,本基金场内份额持有人户数为661１户，平均每户持有的基金份额为38，８７8份。
（二）场内持有人结构
截至2018年１1月2８日，本基金场内份额持有人结构如下：
机构投资者持有的场内基金份额为9,８14，792.０0份,占基金场内总份额的３。
８2％；
个人投资者持有的场内基金份额为24７，2０９，０91.０0份，占基金场内总份额的９６．18％.
（三）前十名场内基金份额持有人情况
截至２018年１1月２8日，前十名场内基金份额持有人情况如下表。
序号
基金份额持有人名称
持有份额（份）
占基金总份额的比例（%）
1
唐山方信投资有限责任公司
４,941,8３６。
0０
０．３４%
2
刘欢
3,9５２，929.00
0．28%
３
顾征
2,２２３，496。
00
０.1６％
4
谢可钧
1，976，73４。
０。
14%
５
赵定金
１，976,３７4．0０
0．１４％
6
徐宏标
１,７78，736。
０．1２％
７
毛华芳
１，483，0２3.00
１0％
8
北京城建弘志拆迁工程有限责任公司
1,284,６４2．00
09%
9
冷添
１，28４,６42.０0
0.09%
１0
高云飞
1，225，３５1．00
0．0９％
合计
2２，127，76３．０0
1.54％
供部ﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠﻠ
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：
2、法定代表人:
张海波
3、总裁：
杨小松
４、注册资本:
3亿元人民币
5、住所及办公地址：
深圳市福田区莲花街道益田路59９9号基金大厦３2—４2楼
６、设立批准文号:
中国证监会证监基字［１998]4号
７、工商登记注册的法人营业执照文号:
统一社会信用代码９1４437K
8、经营范围：
基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
9、股权结构：
华泰证券股份有限公司4５％;
深圳市投资控股有限公司3０％；
厦门国际信托有限公司15％；
兴业证券股份有限公司10％。
１0、内部组织结构及职能:
部门名称
主要职责
宏观研究与资产配置部
1、负责集团层面的宏观策略研究及大类资产配置研究
2、建立研究资源共享平台，将各体系研究成果在集团层面实现共享
3、整合各研究部门的标准化研究资源,向集团各部门提供研究支持
4、负责产品的投资管理及基金研究
权益投资部
1、负责权益公募产品的投资管理
2、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3、配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
权益研究部
1、负责股票市场的行业与上市公司研究，提出投资建议并完成研究报告撰写
2、及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型
３、协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究，并提出判断和建议
４、向销售市场相关部门提供研究支持服务
权益专户投资部
1、负责权益专户产品的投资管理
２、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
数量化投资部
１、负责主动量化策略公募产品的投资管理
２、根据量化模型,完成投资策略研究及择时研究工作，并提出判断和建议
3、参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4、配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
指数投资部
1、负责被动指数公募产品的投资管理
2、根据量化模型,完成投资策略研究工作，并提出判断和建议
3、参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
固定收益投资部
1、负责固定收益公募产品的投资管理
2、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
３、配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益专户投资部
1、负责固定收益专户产品的投资管理
2、向全国社保理事会提供支持服务
现金投资部
1、负责货币、短期理财等公募产品的投资管理
2、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
固定收益研究部
1、负责可转债研究和信用研究,提出投资建议并完成研究报告撰写
2、向全国社保理事会提供支持服务
3、向销售市场相关部门提供研究支持服务
国际业务部
１、负责海外市场产品的研究、投资管理
２、参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
战略与产品
开发部
１、在战略与产品委员会的指导下，研究资产管理行业的发展战略,完成集团层面的战略规划撰写工作
2、研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势，进行产品创新、开发及储备，建设和维护公司产品库
3、负责公司创新业务的研究及孵化工作
公募产品管理部
1、负责公募业务线产品日常管理与维护工作
2、负责公募业务线产品的立项、制作、报批与管理等
专户产品管理部
1、负责专户产品日常管理与维护工作
２、负责专户业务线产品的立项、制作、报批与管理等
市场管理部
1、负责公募业务线下渠道的整体管理工作,包括线下渠道发展规划、渠道开拓及渠道日常服务等
2、负责线下渠道的营销管理工作,包括渠道营销方案的制定、销售市场情况及销售数据分析等
3、负责分公司线下渠道的管理和协调工作，包括销售任务分配、考核指标下达、预算费用管理、交叉销售政策制定、培训支持等
机构业务部
1、负责专户业务线机构业务的销售管理、资源共享整合
2、根据公司机构业务经营目标和战略进行整体营销规划
3、对集团的机构业务提供专业服务与支持
保险机构业务部
１、负责专户业务线保险机构业务的销售管理、资源共享整合
2、根据公司保险机构业务经营目标和战略进行整体营销规划
3、对集团的保险机构业务提供专业服务与支持
养老金业务部
1、负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合
2、根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划
3、对集团的养老金业务提供专业服务与支持
北京、上海、深圳、南京、成都分公司
1、负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位及高净值人群的客户销售与拓展
２、开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作
3、维护相关政府、监管机构和行业协会关系,提供相关接待及后勤服务
4、完成公司下达的预算指标和利润指标
合肥分公司
（理财中心）
１、履行理财中心相关职能
2、通过电话、网络等多种服务通道,为客户提供集理财咨询和资讯为一体的专业理财顾问服务
3、合肥理财中心隶属客户关系部
互联网金融部
１、负责公募业务线上渠道的整体管理工作，包括线上渠道发展规划、平台和网站建设及维护等
2、负责线上渠道的营销管理工作，包括线上渠道推广、线上渠道营销方案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等
企划部
1、负责集团品牌形象规划与实施
２、负责销售、宣传、活动等创意策划
3、为集团销售前台做好营销支持，提高公司的公众认知度和美誉度
客户关系部
１、建立客户沟通平台，为客户提供专业理财咨询服务;
收集客户需求和建议,处理客户投诉
２、搭建客户分类分级服务体系，进行客户信息分析和挖掘；
运用多种服务形式和服务手段，进行客户关系的有效维护
监察稽核部
１、统筹集团层面的内控体系规划，建设并完善集团法律合规和监察稽核体系
2、负责合规风险和除投研交易外的其他业务操作风险的组织协调与管理工作.
3、监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、委员会的运作情况
４、为公司各项业务发展提供法律支持
风险管理部
1、统筹集团层面的风险管理规划，建设并完善集团风险管理系统和投资监控体系
2、负责市场风险、投研交易类操作风险、信用风险、流动性风险等风险的组织协调与管理工作，进行风险预防、评估、监控、报告，对风险处置情况进行持续跟踪
3、提供风险管理金融工程方面的支持及产品业绩归因分析,为公司风险管理决策提供专业支持
交易管理部
1、负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定
2、负责交易实施，降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风险
３、负责交易分析和新产品持续研究，提供相关交易支持
信息技术部
1、根据集团业务发展战略要求，完成集团信息系统的规划
2、负责集团信息系统的建设和应用开发，持续完善集团信息化建设
３、负责集团信息系统的运行维护,提升运营效率，支持集团业务发展
运作保障部
１、统筹集团层面的基金运营管理，搭建集团层面的统一运营服务平台
2、负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作
３、负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作
人力资源部
党委组织部
1、统筹集团层面的人力资源规划,制定集团人力资源政策
2、负责人力资源体系建设，实施人才招聘、培养、激励与保留，提供相关人力资源服务，支持公司业务发展
3、人力资源部与党委组织部合署办公，协助党委开展党员干部的选拔任用、管理监督、调整配备工作
办公室
党委办公室
1、统筹集团层面的制度梳理、流程管理和文件归档工作
2、负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作
３、负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作
4、负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作
５、办公室与党委办公室合署办公，协助党委领导处理日常党务工作,贯彻并跟进党委会决议执行情况,开展党员发展培养和党员先进性教育等工作
财务部
１、负责集团预算管理工作
2、执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理，对公司财务状况进行监控和分析
3、负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理，支持公司业务发展
１１、人员情况：
２01８年９月,我公司共有员工69４人，博士13人、硕士48３人、本科1７8人、其他20人。
1２、信息披露负责人：
常克川
咨询电话:
400-８８９—8８99
１３、基金管理业务情况简介:
截至２018年9月,南方基金管理股份有限公司旗下共管理171只开放式基金及多只专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合,管理总资产规模约8１42.５５亿元人民币，旗下管理的开放式基金有南方稳健、南方宝元、南方避险、南方现金、南方积配、南方高增、南方多利、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方全球、南方隆元、南方盛元、南方价值、南方300联接、南方5０0、深成、南方深成、南方策略、南方小康、小康、南方广利、南方金砖、南方成长、南方平衡混合、３80、南方３80、南方香港、南方消费、南方金利、南方润元、南方理财1４天、南方高端装备、南方理财60天、5０0、南方３00（）、南方永利、南方稳利、南方丰元、南方聚利、南方现金通、南方医保、南方新优享、南方通利、中国梦基金、南方薪金宝、南方天元、南方启元、500医药、南方绝对收益、理财金、南方收益宝、恒指、南方100、南方产业活力、南方双元、南方创新经济、５00工业、５00原料、南方利淘、大数据1０0、南方改革机遇、南方利鑫、南方利众、南方新蓝筹混合、改革基金、高铁基金、大数据300、南方量化成长、50０信息、互联基金、南方利达、南方消费活力、南方国策动力、南方香港成长、南方顺达、南方利安、南方荣光、南方顺康混合、南方弘利、南方沪港深价值、南方瑞利混合、南方安心、南方益和保本、南方君选、南方日添益、亚洲美元债、南方驱动混合、南方安享绝对收益、南方新兴混合、南方卓享绝对收益、创业板、南方创业板、南方原油、南方甑智混合、南方品质混合、南方荣毅、南方荣欢、南方荣冠、南方转型混合、５0０信息联接、南方10年国债、南方安泰混合、南方颐元、南方多元、1００0、南方天天利、南方荣发、南方卓元、南方安裕混合、南方中证50０增强、南方荣安、南方睿见混合、南方安颐混合、南方宣利、南方和利、南方教育股票、南方宏元、南方军工混合、南方全指证券联接、证券基金、南方荣优、南方智慧混合、国企精明、南方和元、南方文旅混合、南方荣尊、南方纯元、南方荣知、南方高元、南方安康混合、银行基金、南方银行联接、南方安睿混合、南方荣年、恒生联接、南方智造股票、南方金融混合、南方祥元、有色金属、南方天天宝、南方房地产联接、南方量化混合、房地产、南方有色金属联接、南方兴利、南方兴盛混合、南方全天候策略、美国、南方安福混合
、南方互联混合、南方优享分红混合、南方卓利、南方融尚再融资、南方安养混合、Ｈ股、南方Ｈ股联接、南方浙利、南方乾利、南方希元转债、基金、南方涪利、南方成安优选混合、南方瑞祥一年混合、南方君信混合、联接、南方配售、南方共享经济混合、南方瑞合、南方泽元、南方赢元；
以及多个专户产品、全国社会保障基金委托投资组合和企业年金投资组合。
7、本基金基金经理简介
史博先生，特许金融分析师（），硕士学历，具有基金从业资格。
曾任职于博时基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司。
2004年7月至２0０５年2月，任泰达周期基金经理;
２０0７年7月至2009年5月任泰达首选基金经理;
2０0８年８月至2009年９月任泰达市值基金经理;
200９年4月至200９年９月任泰达品质基金经理。
2０09年10月加入南方基金，现任南方基金副总裁兼首席投资官（权益）、资产配置委员会主席、境内权益投资决策委员会主席、国际投资决策委员会主席、公募业务协同发展委员会副主席。
２014年2月至2018年11月,任南方新优享基金经理；
2011年２月至今，任南方绩优基金经理;
２01５年9月至今，任南方消费活力基金经理;
20１7年3月至今,任南方智慧混合基金经理;
2０18年５月至今，任南方瑞祥一年混合基金经理；
2018年９月至今，任南方瑞合基金经理。
（二）基金托管人
１、基本情况
名称：
中国建设银行股份有限公司（简称：
中国建设银行）
住所:
北京市西城区金融大街２5号
办公地址:
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：
田国立
成立时间:
２０04年09月１７日
组织形式：
股份有限公司
注册资本：
贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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