食品安全管理体系内审检查表.docx
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食品安全管理体系内审检查表
食品安全管理体系内审检查表
受审核部门:
编制/日期:
批准/日期:
审核准则:
ISO22000、体系文件、使用法律法规
审核日期:
审核员:
ISO22000条款
检查项目
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.1总则
◆检查有无形成文件
有无形成文件的食品安全方针、目标
√
的食品安全方针、目标
◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录
有无ISO22000要求形成文件的程序和记录
√
◆检查文件的充分性
现有文件能否确保食品安全管理
√
体系的有效建立、实施和更新
4.2.2文件控制
◆制定的文件控制程
程序内容是否完整,是否有可操
√
序是否符合要求
作性?
程序中是否对文件的
制,批准、发布、存档、查找、
修订、评审做出了规定
程序文件是否有效版本
√
外来文件(如标准)是否包括在
√
控制范围之列
是否规定了文件的保管办法
√
是否规定了适时和定期评审文件
√
的有效性
是否规定了对环境的运行起关键
√
作用的岗位都应得到现行有效文件
是否规定了失效文件的处置、管理方法
√
◆文件的编写、批准
所有文件是否字迹清楚
√
、发布、保管、修订
所有文件标识是否明确
√
、评审情况
文件发布前是否得到授权人的
√
批准
所以文件是否均注明制定或修
√
√
订日期
文件修改后是否重新批准
√
识别文件现行修改状态的方法
√
√
是什么?
是否满足要求
使用处是否都使用适用文件的
√
有效版本
文件的查找是否方便
√
文件的保管是否有效
√
外来文件的控制
是否对外来文件的收集、审查、
批准、归档、发放、使用、评审
、更新、补充和作废等做了规定
√
执行得如何
√
作废文件的管理
是否对保留的作废文件进行标
√
识和管理,以防止误用
4.2.3记录控制
是否有对记录进行
程序中是否对记录的标识、收
√
管理的程序
集、编目、归档、保存、维护、
查询、处置等管理内容做了规定
本组织与有关的记录有哪些与受
√
审部门有关的记录有哪些程序中是
√
否包含多记录的质量要求
√
4.2.3记录控制
是否有对记录进行
是否与保存期限的规定?
保存期
√
管理的程序
限是否符合法规要求
记录管理的实况
是否对记录进行了清理,并列出
√
√
了清单
对纪录的标识、储存、检索、保
√
护是否与书面程序的要求相一致
记录是否填写正确、字迹清楚
√
储存是否便于存取和检索
√
储存环境如温度、湿度是否适宜
√
,防尘、防蛀等保护措施是否得当
过期记录是否按要求进行处置
√
现行记录是否完整?
能否提供足
√
够信息?
信息是否可靠、可见证
记录能否做到对相关活动、产品
√
或服务的可追溯性
员工在需要时能否从组织的记录
√
/信息管理系统获取相应信息
5.1管理承诺
最高管理者对其建
总经理是否制定并批准书面的食
√
√
立和改进管理体系的
品安全方针和目标,并采取措施使
承诺能够提供哪些证
员工正确理解并贯彻执行
据
是否采取必要措施(包括培训、
√
√
会议、墙报宣传、文件等方式),
确保将有关满足客户、法律、法规
、ISO22000标准要求的重要性传达
到组织各级人员,并使各级人员在
工作中严格遵守
各阶层员工是否充分理解这些要
√
求的重要性,并在工作中确保这些
要求的实现
是否定期进行管理评审,确保食
√
品安全管理体系的适宜性、有效性
和充分性
是否为每项活动提供充分的资源
√
5.2食品安全方针
食品安全方针的制定
是否制定了文件化的食品安全方
√
针
食品安全方针是否经最高管理者
批准
√
食品安全方针的内容
是否与组织在食品链中的作用相
√
适应
是否符合与顾客商定的食品安全
√
要求,符合法律法规的要求
是否说明沟通的安排
√
是否有可测量目标来支持
√
是否与公司的其他方针一致
√
食品安全方针的传
如何向全体员工传达的
√
达与沟通
采取了哪些方式
√
√
询问员工,看员工是否了解食品
√
安全方针
5.2食品安全方针
食品安全方针是否
检查食品安全目标统计结果,确
√
得到实施
认方针是否得到实施
食品安全方针的评
是否有定期评审食品安全方针的
√
审与修订
规定
最高管理者是否定期评审过食品
√
安全方针
如何对食品安全方针进行修订
√
√
评审、修订的依据是什么
√
5.3食品安全管理
策划是否满足食品
如何保证策划能满足食品安全目
√
体系策划
安全目标及食品安全
标及食品安全管理体系总要求
管理体系总要求?
食
现有食品安全管理体系策划后形
√
品安全管理体系策划
成了多少文件?
有多少份程序文件
的输出是否形成文件
?
是否满足要求
食品安全目标是否实现(以此确认
√
食品安全管理体系策划的有效性)
是否提供了实施食
实施食品安全目标的资源是否充
√
√
品安全目标的资源
足,有多少检验员?
有多少计量
员?
多少内审员?
是否发给内审员
聘书?
有多少设备、计量器具?
对
与食品安全有关的人员是否进行了
培训
食品安全管理体系
现有文件是否体现了食品安全管
√
策划是否体现了持续
理体系的持续改进
改进
文件的更改是否受控
√
√
5.4职责和权限
是否明确规定了组
是否有清晰的组织结构图
√
织结构、职责、权限
相关职能部门或岗位的职责是否
√
√
得到规定并形成文件
受审部门的职责是什么
√
是否规定所有员工有责任向指定
√
√
人员汇报与食品安全管理体系有关
的问题
处理问题人员的职
组织是否指定了负责处理问题的
√
责、权限
人员?
是否明确了指定人员的职责
和权限
指定人员接到问题汇报后,是否
√
√
适时采取了措施并记录了所采取的
措施
有职责、权限如何
各部门、各类人员的职责、权限
√
传达到位的
及相互关系是如何传达的
各有关人员是否明确各自的职责
√
权限及相互关系
各有关人员是否明确完成职责任
√
务与实现食品安全方针之间的关系
5.5食品安全小组
食品安全小组组长
食品安全小组组长是否对体系的
√
√
组长
的职责权限
建立、实施、保持责任
是否向最高管理者报告食品安全
√
√
管理体系的运行情况
是否管理食品安全小组并组织领
√
√
导其工作
5.6沟通
是否制定了沟通的
组织是否有沟通的程序?
程序中
√
√
程序
是否对沟通的方式、内容做了规定
?
程序制定过程中是否听取了员工
意见
外部沟通的内容
是否与供方和分包商进行了沟通
√
是否与顾客或消费者进行了沟通
√
?
沟通内容是否包括产品信息(包
括有关预期用途、特定储存要求以
及适宜时含保质期的说明书)、问
询、合同或订单处理及其修改,以
及包括抱怨的顾客反馈
是否与食品主管部门进行沟通
√
是否对组织食品安全有影响的相
√
关方以及受组织食品安全影响的相
关方进行交流
外部沟通的要求
外部沟通是否能确保组织的产品
√
提供充分的食品安全方面的信息
当已知的食品安全危害是由食品
√
√
链中的其他组织控制时,是否要求
这些组织给本组织提供充分的食品
安全危害方面的信息
沟通时是否做好了记录
√
是否通过外部沟通,获得了顾客
√
和主管部门对食品安全的要求
是否指定专门人员进行食品信息
√
的外部沟通?
是否明确了这些人员
的职责和权限?
外部沟通获得的信
息是否作为体系更新和管理评审的
输入
内部沟通的内容
是否就影响食品安全的事项进行
√
√
内部沟通
食品安全小组是否及时获得了变
√
√
更的信息?
这些变更的信息是否包
括但不限于以下方面
产品或新产品
原料、辅料和服务
生产系统和设备
生产场所,设备位置,周边环境
清洁和卫生方案
包装、储存和分销系统
人员资格水平和(或)职责及权
限分配
法律法规要求
与食品安全危害和控制措施有关
的知识
组织遵守的顾客、行业和其他要
求
5.6沟通
内部沟通的内容
来自外部的相关方的有关问询
表明与产品有关的食品安全危害
的抱怨
影响食品安全的其他条件
内部沟通的要求
食品安全小组是否在内部沟通中,
√
√
扮演着关键的角色?
能否确保食品
安全小组得到其所需要的任何信息
食品安全小组是否将信息体现在食
√
品安全管理体系的更新上
最高管理者是否将食品安全管理体
√
系的更新情况形成报告,作为管理
评审的输入
5.7应急准备和响
组织中已识别的潜
组织、部门中可能产生潜在事件
√
√
应
在的事件或紧急情况
或紧急情况的设备、场所、活动是
有哪些
否得到明确
可能发生的事故或紧急状态是什
√
√
么
以往是否发生过
√
一旦发生会产生什么样的食品食
√
品安全危害
是否建立了应急准
是否有程序
√
备与响应程序
程序中是否规定了确定潜在紧急
√
情况和事故的内容
是否针对潜在紧急情况和事故规
√
定了处置对策
依据程序作出响应
针对事故和紧急状态采取的对策
√
能否防止或减少食
能否起作用
品安全危害
对策是怎样确定的?
是否经过论证
√
是否有明确的处置程序、方法、
√
措施和组织领导
是否有明确的职责和资源保证
有无与相关部门联络的规定
有否有对程序进行
如何规定的?
是否演练过
√
定期演练的规定
演练的效果如何
√
是否根据演练结果对程序加以修
√
改
有无上述记录
√
是否有对程序进行
什么情况下评审
√
审评的规定
什么情况下修订
√
是否明确规定当事故或紧急状态
√
发生后要对程序进行评审并适时进
行修订
是否对修订的程序进行评审、批
√
准
程序的更改是否有记录
√
5.8管理评审
是否有定期进行管
评审时间间隔是怎样规定的
√
理评审的规定
是否按照规定的时间进行管理评
√
审
√
5.8管理评审
是否有定期进行管
管理评审是否由总经理亲自主持
√
理评审的规定
受审部门应为管理
受审部门应为管理评审提供什么
√
评审提供什么资料
资料
管理评审的输入是
管理评审的输入是否包括下列内
√
否充分
容:
①以往管理评审跟踪措施的实施
情况
②验证活动结果的分析情况
③可能影响食品安全的环境的变
化情况,包括与组织食品安全和法
律法规有关的发展变化
④紧急情况、事故和撤回的情况
⑤体系更新活动的评审结果
⑥对沟通活动(包括顾客反馈)
的评价情况
⑦外部审核或检验的情况
⑧改进建议
管理评审的实施情
如何参加管理评审
√
况
是否就下列内容进行了评审:
√
管理评审的内容是
①食品安全方针是否适宜?
食品
否充足
安全方针实现程度如何?
是否需要
更新食品安全目标
②现有食品安全危害分析是否适
宜?
现行食品安全危害控制措施是
否有效