江西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx
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2015年江西省证券从业资格考试：
证券公司的治理结构和内部控制结构试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
2、根据__的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A．运作方式
B．法律形式
C．投资理念
D．投资目标
3、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。
A．少
B．多
C．相等
D．无法比较
4、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券
5、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
6、我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国证监会和中国人民银行
D．中国证监会和中国银监会
7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
8、趋势线被突破后，这说明__。
A．股价会上升
B．股价走势将反转
C．股价会下降
D．股价走势将加速
9、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。
A．2
B．3
C．5
D．10
10、网上竞价发行方式的最大缺陷为__。
A．股价容易被操纵
B．市场广泛
C．两级市场的联动性
D．经济高效
11、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
12、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。
A．在功能上互补性强
B．期限相近
C．功能上比较相近
D．地域相同
13、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
14、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。
若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。
A．33600
B．35600
C．36300
D．36500
15、LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势
B．一天可以提供一次或多次基金净值报价
C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
D．套利机制
16、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。
A．独立法人
B．社团法人
C．多级法人
D．会员法人
17、应急免疫出现午__年。
A．1974
B．1978
C．1980
D．1982
18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500
B．500
C．5000
D．25000
19、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B．公司章程的修改
C．公司年度预算方案、决算方案
D．公司年度报告
20、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
21、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
22、当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵（质）押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。
A．关注贷款
B．次级贷款
C．可疑贷款
D．损失贷款
23、公司融资是指公司获取资金的方式。
根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。
按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与间接融资
C．直接融资与外部融资
D．内部融资与外部融资
24、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．各项业务
25、有关交易所席位的说法，正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、融资融券的不利影响主要表现在__。
A．融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛
B．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
C．融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁
D．融资融券不利于提高监管的有效性
2、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
A．A种股票
B．B种股票
C．国债
D．债券
E．基金
3、下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（）。
A．董事会决议
B．股东大会决议
C．保荐事项
D．编制申报文件
4、新中国证券市场的建立始于__年。
A．1990
B．1986
C．1992
D．1984
5、货币型基金的申购、赎回原则为__。
A．未知价交易原则
B．确定价原则
C．份额申购、金额赎回原则
D．金额申购、份额赎回原则
6、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露__。
A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
7、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．独立性原则
D．适时性原则
8、对于证券分析人员和投资者来说，EVA[*]是对企业基本面进行__。
A．企业财务决策的工具
B．业绩考核和奖励依据
C．定量分析，评估业绩水平和企业价值的最佳理论依据和分析工具之一
D．企业内部财务和管理知识培训的手段
9、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是__。
A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
10、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．商业银行
B．基金公司
C．信托投资公司
D．实力雄厚的证券公司
11、企业的组织形式可分为__。
A．独资制
B．合伙制
C．公司制
D．集体制
12、关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信—号
D．当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号
13、全国银行间买断式回购期限最长不得超过__天。
A．15
B．31
C．61
D．91
14、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。
A．15%
B．20%
C．25%
D．40%
15、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3
B．6
C．9
D．12
16、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有__。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．银行间市场债券托管账户
17、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近5年无重大违法违规记录
18、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B．按约定条件向债券发行人购买黄金
C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
19、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有__。
A．形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间
B．成交量的变化都是两头多、中间少
C．成交量的变化都是两头少，中间多
D．圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强
20、根据相关规定，证券营业部不可以__。
A．境内外迁址
B．同城迁址
C．跨省迁址
D．同省迁址
21、证券公司对发行人的权利，是指__。
A．请求召开证券持有人会议的权力
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力
C．配售股份的认购权力
D．请求分配投资收益的权利
22、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括__。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
23、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．18
B．19
C．20
D．21
24、储蓄国债（电子式）具有__特点。
A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．采用电子方式记录债权
D．免缴利息税
25、《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是__。
A．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
B．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人
C．监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
D．监事可以提出召开临时监事人会议
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