上海基金从业指数化投资策略模拟试题.docx

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上海基金从业：

指数化投资策略模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业

B．收入水平

C．投资意愿

D．风险承受能力

2、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。

A．新闻媒介

B．股东

C．业内机构

D．客户

3、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．1

B．3

C．6

D．12

4、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本

B．固定资本

C．虚拟资本

D．真实资本

5、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具为主

C．以偏进取的平衡资产配置为主

D．以偏保守的平衡资产配置为主

6、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。

A．定量分析更多基于客观数据

B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同

C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据

D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

7、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3

B．6

C．9

D．10

8、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

____

A：

份额持有人

B：

管理人

C：

托管人

D：

注册登记机构

9、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

C．ETF赎回时一般可以得到现金

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

12、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。

A．货币市场基金

B．债券型基金

C．股票型基金

D．混合型基金

13、基金投资运作不包括__。

A．交易管理

B．绩效评估

C．基金估值

D．风险控制

14、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户

B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费

D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结

15、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。

”

A：

证券登记结算公司

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

16、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____

A：

证券交易市场

B：

二级市场

C：

初级市场

D：

次级市场

17、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式

B．公开招标

C．上网竞价方式

D．协商定价方式

18、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。

A．高于

B．低于

C．等于

D．不低于

19、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

____

A：

人员推销

B：

营业推广

C：

广告促销

D：

公共关系

20、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A．股票

B．基金

C．短期国债

D．高等级公司债券

21、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查

B．随机抽查

C．非现场检查

D．重点检查

22、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

23、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序

B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益

D．活跃基金市场

24、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%

C．当年利润应先弥补上一年度亏损

D．利润分配后基金份额净值不能低于面值

25、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：

基金赎回

B：

基金清盘

C：

基金募集

D：

基金存续

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。

这体现了基金市场营销的____

A：

服务性

B：

专业性

C：

持续性

D：

适用性

2、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

下列关于这些条件的说法，不正确的是__。

A．净资产和资本充足率符合有关规定

B．所有人员都要取得基金从业资格

C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

3、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了__等诸多活动。

A．基金产品

B．价格

C．促销

D．市场定位

4、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息

B．基金管理公司信息

C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息

5、下列属于利息收入的有__。

A．结算备付金收入

B．存出保证金收入

C．股利收入

D．买入返售金融资产收入

6、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．固定利率债券

D．零息债券

7、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币

B．认购费用低于500元人民币

C．认购份额为49504.95份

D．认购金额为50000元人民币

8、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）

9、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．道·琼斯指数

D．詹森指数

10、开放式基金非交易过户主要包括__等。

A．继承

B．司法强制执行

C．出售

D．赎回

11、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

12、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

13、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理

B．对从业人员的自律管理

C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．4000

15、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A：

基金账务的复核

B：

基金头寸的复核

C：

基金资产净值的复核

D：

基金财务报表的复核

16、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序

B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

17、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。

A．结构

B．收益

C．风险

D．价格

18、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

19、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费

B．持有人大会费

C．分红手续费

D．银行汇划手续费

20、目前在我国，__可以担任基金托管人。

A．中国工商银行股份有限公司

B．中国人寿保险股份有限公司

C．中国银河证券股份有限公司

D．中国华融资产管理公司

21、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示

B．基金的运作方式

C．基金的投资

D．招募说明书摘要

22、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%

B．80%

C．60%

D．90%

23、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用

B．股票一般没有期限性

C．股票可以视为无期证券

D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

24、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。

A．公司章程

B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度

D．部门规章制度

25、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

A．2个开放日

B．2日

C．3个开放日

D．3日