固定资产投资项目管理规定.docx
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固定资产投资项目管理规定
固定资产
投资项目管理规定
一、总则
第一条为了促进、加强和规范固定资产投资管理，确保预期投资目标的实现，特制定本规定。
第二条本规定适用于******范围内固定资产投资项目的管理。
其中所明确的固定资产投资项目（以下简称投资项目），是指在****内的*******等单位进行的基建、技改、技措和更新项目。
二、投资项目组织管理及分工
第三条公司董事会负责审定经公司党政联席会通过的投资项目方案和投资计划，包括投资规模、资金预算与来源渠道。
第四条公司设主管领导主管投资项目工作，公司主管领导由公司董事长担任。
****部是投资项目管理机构，投资项目实施实行业主负责制，以业主为主根据需要成立项目组，项目组组长由各子分公司、民营、合资和股份制企业主要领导担任，具体负责投资项目的实施。
第五条投资项目合同签订由公司法人代表签字。
第六条****部作为投资项目管理机构，其主要职责是：
1、负责起草编制投资项目计划。
2、组织论证各单位上报的单项投资项目一揽子投资计划，形成统一意见经公司主管领导同意提交公司党政联席会通过，公司董事会审批。
3、按月（季）将拟招投标项目计划上报公司主管领导审批。
4、根据批准的月（季）招投标计划，召集评标人员、组织招投标工作,将招投标情况及******部意见,书面报公司主管领导，供领导决策参考。
5、对所有当月（季）招投标项目情况汇总，上报公司主管领导。
6、根据项目组长提议，负责拟定各项目组成员名单报公司主管领导批准。
7、组织落实招投标前期准备工作，组织实施招投标工作。
8、负责办理投资项目资金支付审批手续，对资金的使用情况进行监督、检查。
9、负责对投资项目的实施进度检查考核；组织协调整体项目的竣工验收和固定资产转固等工作。
10、负责投资项目资料（包括：
招投标资料、施工、竣工等资料）管理工作以及设计、勘测、论证、监理、施工、供应、合同、技术协议、请示报告、批件等资料的归类建档工作。
11、负责投资项目结算的审核。
12、定期向上级主管部门报送项目建设的各种统计报表。
第七条****部门主要职责是：
1、负责投资项目资金管理，建立投资项目独立财会核算体系。
2、负责办理政府部门批准的扶持资金和银行的贷款等有关手续，用于项目建设，筹集自有资金，确保建设资金落实到位。
3、负责完成投资项目资金的融资、贷款和项目实施资金付款工作，并对资金的使用情况进行监督、检查与规范。
4、负责编制投资项目财务报表。
5、配合由各级政府职能部门、银行和集团公司组织的投资项目资金财务审计、检查工作。
第八条项目组作为单项工程实施的具体组织者和管理者，对项目实施负责，其主要职责是：
1、前期准备阶段：
⑴编制项目申请报告，上报******部。
⑵组织编制已批准项目的实施一揽子计划，包括实现目标、投资内容、资金计划、进度计划和实施方案（含组织措施、技术措施、合同措施、安全措施、质量控制、工期保证措施、阶段性资金使用计划等，并明确招投标、议标的具体内容），******部审定后由******部报请公司主管领导同意后提交公司党政联席会和董事会审核、公司主管领导批准。
⑶编制并上报开工申请审批报告。
（详见附件5，开工审批报告）由各水暖、电气专业审核。
⑷财务部门提供项目建设资金落实情况的报告。
⑸编制需公开招标的各单项投资项目明细、标的、工作范围、招标技术文件（含技术要求及参数、质量要求、交货及完工日期等）。
2、实施阶段：
⑴组织完成投资项目实施工作，定期或不定期召开项目组会议，对实施过程出现的问题进行协调处理。
⑵编制投资项目月度、季度、年度进度报表和资金使用情况申请（详见附件6），上报******部。
⑶根据投资项目实施进度计划和资金使用计划，办理资金支付的申请有关手续。
⑷组织完成投资项目的调试、投产，收集、整理投产过程的各种测试数据。
⑸汇集、整理投资项目竣工验收资料，组织完成投资项目的单项验收。
⑹收集整理投资项目实施过程的有关资料，编制投资项目竣工验收报告和财务决算报告。
⑺办理投资项目竣工验收手续，填写竣工验收单（详见附件7-1、7-2）办理固定资产转固移交手续，填写转固单（详见附件8-1、8-2），上报******部和****部及管理部门备案。
⑻在投资项目竣工验收后的一个月内，编制并上报******部投资项目总结报告。
三、投资项目申请和论证
第九条投资项目申请：
由项目组针对所承担产品的生产纲领和工艺要求及发展规划向******部递交项目建议书。
项目建议书包含对产品市场的初步调查、产品定位、生产规模、投资内容、投资规模和要实现的经济指标。
第十条项目论证
1、项目论证由******部负责，*****部组织有关职能部门和专业技术人员进行初步论证，对于重大项目聘请有关专家和设计研究部门共同参与进行论证，形成书面意见报请公司主管领导同意后提交公司党政联席会和董事会审核。
2、经公司党政联席会和董事会审议，审议通过后形成决议，经公司法人代表签发批准后，成立项目组进入项目招投标实施阶段。
四、项目招投标
第十一条投资项目的招投标工作由******部或专门招投标单位负责组织。
第十二条凡符合招标规定（投资额在5万元及5万元以上）的投资项目，由******部组织实施；5万元以下的项目原则上也应采用招投标方式，不能招标时按比质、比价原则进行议标，由******部负责组织、项目组签署意见、******部部长签字，经审核报公司主管领导核批（审批表见附件3）；属于应委托中介机构进行招标的项目由******部办理有关手续。
任何单位和个人不得擅自未经招标或比质、比价审批即组织投资项目的实施。
第十三条招投标程序
1、项目组将投资项目中需进行招标的单项工程明细、标的、工作范围、招标技术文件等资料上报******部，******部汇总、整理后，******部部长审核报公司主管领导审批。
2、投资项目招投标前期准备由******部负责组织，负责项目招投标文件编制，审查各投标单位的资质情况及上报的各类资料，组织完成投资项目的招标准备工作。
3、评标组人员的确定：
由公司主管领导确定。
4、招投标实施工作由******部或专业招投标单位负责组织实施。
5、定标：
由******部部长和项目组长将招标情况及建议汇报公司主管领导，由公司主管领导召集相关人员确定并正式批准，批件由******部保存。
6、经公司主管领导批准，由******部向中标单位签发中标通知单，******部向项目组移交招标的有关资料。
7、招投标项目的相关资料由******部统一管理。
8、根据招投标情况请示报告批件，各项目组负责与中标单位起草设备供货、工程施工技术合同，由******部审核后按规定办理签订整体合同的后续事宜。
五、项目实施
第十四条项目投资计划经党政联席会和公司董事会批准后，由公司主管领导与与项目组组长签订《投资项目责任任务书》（附件1）。
通过层层把关，责任落实到人，以确保投资项目建设、生产纲领和经济效益等目标的实现。
第十五条******部负责整体项目实施的全过程管理，组织协调各项目组之间的相互衔接关系，对工程的进度、质量、安全进行检查督促。
对工程建设过程中出现的重大变更进行审核，报项目组组长、公司主管领导决策。
第十六条项目组对******部负责，具体负责单项投资项目的实施，包括对施工现场、工程进度、施工安全、工程质量、建设工期、不同单位之间的协调等对项目实施全过程进行组织、协调、监督管理。
第十七条******部和项目组对投资项目实施过程的监督、协调，实行定期和不定期的项目例会制。
六、资金审批支付
第十八条根据公司党政联席会及董事会审定的项目建设方案和投资计划使用资金。
1、项目组应根据董事会和党政联席会研究通过，公司主管领导审定的投资项目进度计划和资金使用计划，视项目进展阶段落实并提出合理使用资金申请，资金审批需按规定程序，由******部填写《投资项目资金支付审批表》（见附件2-1），项目组组长签字，经******部部长、财务负责人审核签字、公司主管领导审批。
2、****部依据《投资项目资金支付审批表》的批示进行投资项目有关款项的支付，资金支付需按规定程序，由******部按照《投资项目资金支付审批表》的批示按《投资项目付款表》（附件2-2）办理请款手续，项目组组长、******部部长签字、财务负责人签批后支付资金。
3、凡是资金支付额度达到或超过合同价款的80%时，合同方必须出具全额发票，否则，财务部门有权拒付。
4、凡是属于投资项目实施阶段所发生的不能直接进入建设成本的各项费用，按财务制度的有关规定执行。
七、项目的竣工验收、审计、转固、资料管理
第十九条项目竣工验收
1、投资项目竣工后，项目组应向******部提出竣工验收申请。
由******部负责组织单项工程的竣工验收。
2、各项目组整理、汇总施工资料、竣工验收资料，办理竣工验收手续；并将有关资料报******部备案。
3、整体项目竣工后，******部负责与相关部门协商竣工验收的有关事宜，并牵头组织完成投资项目的总体竣工验收工作。
第二十条项目竣工审计
1、单项工程竣工验收后，根据需要由******部负责组织相关部门和人员对投资项目进行竣工审计，并出具审计报告。
2、整体项目竣工验收后，根据需要由******部组织进行竣工审计。
第二十一条固定资产转固
项目总体验收结束后，******部组织有关部门办理固定资产转固手续完毕。
将相关资料移交****部及管理部门。
第二十二条：
资料管理：
投资项目所有资料由******部资料室统一管理。
资料领取：
外来资料由******部统一接收管理，各项目组从******部领取，并办理相关手续。
施工资料、竣工验收资料由项目组整理汇总，竣工验收后移交******部资料室存档。
八考评
第二十三条在投资项目竣工验收后一个月内，项目组应编制投资项目总结报告，上报******部。
第二十四条项目建成投产半年后，由******部组织按照《投资项目责任任务书》的各项指标进行考评，并依据《投资项目考评奖惩办法》（附件4），对投资项目的工程质量和经济效益目标进行测评，提出奖罚意见，报公司主管领导审核同意后提交党政联席会批准，对项目工作组及有关人员实施奖罚。
九附则
第二十五条本规定由******部负责解释。
第二十六条本规定自下发之日起执行，原公司文件规定与本规定不符的，按本规定执行。
附件2-1
投资项目资金支付审批表
金额单位：
万元
项目名称
项目性质
合同编号
合同金额
本次
付款额度
小写：
付款方式
大写：
汇票
现款
抵账
支票
支付
情况说明
项目组
组长
年 月 日
******部
部长
年 月 日
财务负责人
年 月 日
公司
主管领导
年 月 日
经办人：
年 月 日
注：
本表一式两联，第一联由******部留存备案，第二联为财务支出依据。
附件2-2
投资项目付款表
金额单位：
万元
项目名称
合同编号
合同金额
本次付款额度
小写：
付款方式
大写：
汇票
现款
抵账
支票
支付情况说明
年月日
项目组
组长
年 月 日
******部
部长
年 月 日
财务负责人
年 月 日
经办人：
年 月 日
注：
本表一式两联，第一联由******部留存备案，第二联为财务支出依据。
附件3
议标项目审批表
金额单位：
万元
项目名称
项目性质
合同金额
不具备
招投标
情况说明
参与比质比价单位
比质比价
情况
单位1
单位2
单位3
项目组
意见
年 月 日
******部
部长
年 月 日
公司主管领导
年 月 日
经办人：
年 月 日
注：
本表一式两联，第一联由******部留存备案，第二联为项目组留存备案。
附件1
固定资产投资项目
责任任务书
项目名称
项目组
公司主管领导
年月日
制
根据《山西省重点技术改造项目责任制管理办法（试行）》和《固定资产投资项目管理规定》的要求，为确保技术改造项目能够按照批准的改造内容、工期和技术经济指标，按时建成投产，达产、达效，提高技改项目实施的成功率，特签定本责任书。
主要内容如下：
一、项目概况及改造目标（见下表）：
金额单位：
万元
项目
名称
项目
主要
内容
项目
总投资
资金
来源
银行贷款
企业自筹
其它渠道
资金来源
工期
开工时间
竣工时间
质量
等级
新增
能力
新增
产值
新增销
售收入
新增
利润
新增
税金
新增
创汇
备注
二、任务
根据项目初步设计、投资计划及项目实施方案的要求，完成如下项目内容：
1、设备（包括采购、安装调试、配套实施等）；
2、建筑工程（包括项目报批、施工设计、竣工验收等）；
3、其他（相关人员培训、商检等内容及需要说明的事项）
三、责任
为确保项目按期竣工投产，实现预期的生产纲领和经济效益，各责任单位要明确各自职责，各尽其职，各负其责。
各方职责如下：
1、投资项目组主要职责：
严格按照投资计划批准的投资规模、投资内容、资金落实等，组织项目实施。
1.2按照《固定资产投资项目管理规定》要求，合理使用资金。
1.3制定项目实施阶段投资计划和资金使用计划。
1.4按照确定的合理工期完成项目实施，保证项目按期竣工。
1.5按期上报各有关报表。
1.6按照项目确定的技术水平，合理安排组织生产，实现预期经济效益。
1.7配合完成项目的竣工验收工作。
2、公司领导主要职责：
2.1负责项目前期工作，审批项目资金来源。
2.2负责审批项目实施阶段投资计划和资金使用计划。
2.3监督检查项目资金到位情况和资金使用情况。
2.4监督检查项目实施过程和项目进度，协调解决实施过程中存在的问题，对重大问题进行裁决。
2.5负责组织项目整体验收、竣工审计和考核评定。
2.6审定项目实际经济效益。
本责任书一式三份，双方负责人签字后生效，各责任方要严格履行各自职责，密切配合，精心组织，确保项目目标的实现。
对因未认真履行职责，造成项目失误或不能实现目标，要追究有关单位责任；对于目标全部完成的项目，将按照《固定资产项目考评奖惩办法》的规定，给予奖励。
附件4：
制造基地建设项目考评奖惩办法
一、考评组织及程序：
项目建成投产半年内，由******部组织有关部门及专业技术人员，按照签定的责任书及有关规定、技术资料标准及项目的实际工作情况，对投资项目进行评价、考核，并将结果报公司主管领导审核，经党政联席会批准后实施奖惩。
二、考评奖惩办法
1、奖惩依据：
1.1项目初步设计、投资计划及项目实施方案等有关文件。
1.2项目考评组的考评报告及公司党政联席会研究通过的批示意见。
1.3签定的项目责任书。
2、奖惩原则：
根据奖惩依据，评价、考核结果，以全部完成项目内容目标为前提，视项目投资、工期、达产达效、质量等责任目标完成情况对项目组长及项目组进行一次性奖惩。
项目目标未全部达到者，只罚不奖。
2.1、投资责任奖惩：
按照董事会批准的投资额度，项目内容全部达到目标，视项目投资规模，对项目组长和项目组按节余（超额）投资的2-6%进行奖励（处罚）,其中对项目组组长的奖励（处罚）占总奖励（处罚）金额的30%。
2.2、项目工期责任奖惩：
项目工期每提前（拖后）半个月，按项目总投资额的0.05%对项目组组长进行奖励（处罚）。
2.3、达产达效责任奖惩：
项目投产后，按期达到（达不到）设计能力并达产达效，按项目总投资额的0.1%对项目组长进行奖励（处罚）。
没有直接经济效益的项目，按设计能力要求或投产运行效果进行综合考核评价。
2.4、安全质量目标处罚：
项目工程要求全部合格，优良率达到80%以上，并在建设期间无重大安全事故。
若达不到或发生重大安全事故，对项目组长和项目组按总投资额的0.05%进行处罚。
2.5、项目组组长应对项目组成员依据具体承担责任情况，提出奖励（处罚）意见，经******部公司分管领导审核后报公司主管领导审批后执行。
2.6、凡在项目实施和管理中，因人为原因造成投资超支、装备水平下降、工期延误、质量低劣、发生人身（设备）事故和违法违纪、收受回扣等行为时，对项目组长及项目组成员视情节处罚0.5—2万元，并按党纪国法和集团公司有关规定处理，给予免职或辞退。
三、其他：
1、对项目组长实行项目建设质量责任终身追究制度。
2、奖励资金在项目建设单位管理费中支出。
罚款交到****部，纳入投资项目奖励资金统一使用。
四、本办法由******部负责解释。
五、本办法自下发之日起生效。
附件5
投资项目开工审批表
项目名称
项目业主单位
项目批复文件
项目时间
项目竣工时间
建设场地的
周边环境条件
北侧
南侧
东侧
西侧
项目建设场地示意图：
需要拆迁建筑物及管线：
供电部门意见
供水部门意见
供暖部门意见
供气部门意见
弱电信息化意见
项目组长意见
******部意见
经办人：
年月日
说明：
空格不够填写，可附表说明。
附件6
投资项目资金使用申报表
项目名称
项目业
主单位
项目批
复文件
项目投资规划
资金
来源
自筹
政府
扶持
贷款
其它
项目开
工时间
竣工
时间
资金使用计划：
财务部门审批意见
******部意见
项目组长
主管领导
经办人：
年月日
附件7-1
内部竣工验收单
工程名称
建筑面积
开工时间
建设单位
工程地点
层数
竣工时间
施工单位
结构类型
工程造价
技术资料
工程内容
及检查情况
验收日期：
年月日
验收意见
建设单位
项目组
监理单位
设计单位
施工单位
（公章）
（公章）
（公章）
（公章）
（公章）
附件8-1
固定资产交接证明书
填制日期：
年月日字第号
工程
名称
规划许可证编号
施工许可证编号
结构
类型
建筑
面积
层
数
工程质量监督站备案编号
施工
单位
设计
单位
监理
单位
工程
造价
工程
内容
验收
意见
****部门
接管部门
使用部门
移交部门
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
附件8-2
机器设备固定资产交接证明书
填制日期：
年月日字第号
设备编号
名称
型号规格
单位
数量
投资类别
购置金额
安装费用
使用单位
检验记录
制造厂名
国别
制造编号
出厂日期
体积（长×宽×高）
设备重量（公斤）
移交日期
毛重
净重
年月日
最后签字移交生产日期
耐用年限
附带文件
随机附带电动机及主要附件
验收签订意见及存在问题
财务部门
资产部门
接管部门
使用部门
移交部门
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
公主经
章管手
人
年月日
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