两书一表编制原则和要求.docx
《两书一表编制原则和要求.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《两书一表编制原则和要求.docx（14页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
两书一表编制原则和要求
“两书一表”编制原则和要求
一、概述
（一）“两书一表”即《中国石油天然气集团公司HSE作业指导书》（简称《HSE作业指导书》）、《中国石油天然气集团公司HSE作业计划书》（简称《HSE作业计划书》）和《中国石油天然气集团公司HSE现场检查表》（简称《HSE现场检查表》），是中国石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层原文件化表现，是适应国内外市场需要、建立现代企业制度、增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。
（二）中国石油天然气集团公司要求各单位都应按要求认真组织编写，《HSE作业计划书》应随工程施工项目的变更而编写；《HSE作业指导书》是基层执行作业的HSE行为准则，由基层企业按照HSE管理体系的要求自行组织开发，是基层企业HSE管理体系的文件化表现。
《HSE作业计划书》是项目执行过程中的HSE管理文件，应随作业项目的变化而改变，在文件内容上必须针对《HSE作业指导书》有关风险管理，应急预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充。
（三）所以对作业来说，《HSE作业计划书》是《HSE作业指导书》的支持文件，而对于文件编写而言，《HSE作业指导书》又是《HSE作业计划书》的支持文件。
生产作业场所固定、经初始风险评价变化不大的基层组织，可将《HSE作业指导书》和《HSE作业计划书》合并编写，即在《HSE作业指导书》基础上加以补充说明即可。
（四）“两书一表”是根据SY/T6276-1997的要求提出的，因此，必须符合SY/T6276-1997标准，必须与标准要求相一致。
是对具体项目、活动或服务有很强指导意义的操作性文件，是HSE管理在作业现场具体化。
它可以帮助或指导作业指挥者、操作者按照HSE管理体系的要求做好具体工作，是基层企业实施HSE管理体系的指南，其最终目的就是识别风险，降低危险，避免事故的发生。
1、编写“两书一表”的原则。
根据单位的实际进行编写，写你所做，做你所写。
写要符合实际并具有指导意义；做要要踏踏实实、一丝不苟地执行。
2、编写“两书一表”的要求。
（1）编写工作要以风险评价为基础，突出对风险的事前控制。
（2）要在编写前做好调查研究，使编写出的“两书一表”内容符合实际情况，对具体工作具有指导意义。
（3）要针对不同的项目、活动或服务，有针对性地编写“两书一表”，不应千篇一律。
（4）要注意发挥专家和各方面人员的作用，集体智慧和经验于“两书一表”。
总之，“两书一表”是HSE管理体系文件的重要组成部分，它对具体现场的施工作业、活动或服务都具有较强的指导意义。
二、作业指导书编制
（一）新版作业指导书的主要内容应由以下五部分组成：
1、岗位任职条件
2、岗位职责
3、岗位操作规程
4、巡回检查及主要检查内容
5、应急处置程序
（二）原有作业指导书的主要内容
1、岗位作业指南
该部分内容主要包括：
岗位任职条件、岗位职责、岗位操作规程、岗位检查等4部分内容。
2、施工作业指南
该部分内容主要包括：
工艺、工序以及程序的施工作业指南。
3、操作规程汇编
该部分内容主要包括：
设备设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程等内容。
4、应急处置程序
该部分内容主要包括：
岗位员工应掌握的本专业可能发生的突发事件应急处置程序。
5、应知应会知识
该部分内容主要包括与本专业相关的一些常识性应知应会知识。
（三）完善与提高
1、以上五部分是指导书的主要内容，随着基层岗位员工掌握程度和接受能力的提高，可逐步完善指导书的相关内容。
2、对条件成熟的单位，应把现行的作业程序、设备操作规程、工艺技术规程以及应知应会知识等文件进行清理，充实指导书的内容，减少基层文件重复现象。
3、确保指导书在规范基层岗位员工操作行为上具有唯一性和权威性。
（四）建议的基层队站的指导书内容
0.总述（如队站组织机构设置与职责、主要的工作程序、工艺或业务流程等等）
1、岗位任职条件
2、岗位职责
3、岗位操作规程（设备设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程等）
4、巡回检查及主要检查内容
5、应急处置程序
6、主要风险提示与控制要求
7、应知应会知识
（五）编制要求
1、指导书以基层组织性质,以站、队、车间等为单位进行编制，即以同类型的基层组织为使用对象。
2、编制工作应由企业组织，在企业主管领导负责下成立编制工作组，HSE或生产技术主管部门牵头，人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门人员参加。
3、首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理。
4、然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合
5、编制完成后，由主管生产技术的领导牵头，HSE主管部门组织，各有关部门和基层岗位员工参加，对指导书进行审核，并组织培训
6、在进行文件的整理、汇编时，应注意识别文件的有效性，同时，还应对可操作性不强、HSE方面内容欠缺的文件进行修订。
（六）使用要求
1、印发到基层岗位员工，为方便使用，或内容较多时,可按部分把作业指导书编成分册，相关人员人手一册。
2、指导书既可作为规范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层岗位员工学习、培训的工具资料。
3、在使用过程中要定期培训。
4、各专业主管业务部门应及时收集有关信息，协调解决文件执行中的问题，按体系文件更改程序进行变更管理。
三、HSE作业计划书编制
（一）新版计划书的主要内容由以下五部分组成：
1、项目概况、作业现场及周边情况；
2、人员能力及设备状况；
3、项目新增危害因素辨识与主要风险提示；
4、风险控制措施；
5、应急预案。
以上五部分是计划书的建议内容。
基层组织可以参照上述内容，编制计划书，作为指导书的补充文件。
没有编制指导书的基层组织，或是由不同单位基层组织新组建的项目部，在各自的指导书上存在很大差异不便执行时，应按照上述内容，把指导书中有关内容一并考虑，编制计划书。
（二）原计划书的内容要求
1、项目概述（项目概况、地理环境、社会环境、气象、外部依托、工区、营地布置、法律、法规及其它要求
2、政策和目标（HSE政策、目标、计划书的范围和关系、业绩）
3、人员、组织机构与职责（组织机构与职责、能力评估、培训）
4、主要施工设备、HSE设施及用品（主要施工设备、HSE设施、医疗用品）
5、危害识别与控制（危害识别、评价与控制）
6、应急计划（应急组织、应急预案、应急演习计划）
7、管理制度和作业指南（管理制度、岗位作业指导书、文件控制）
8、信息交流（HSE会议、报告和记录、野外通讯、变更管理、与相关方的交流）
9、监测和整改（监测检查、整改、事故报告）
10、审核和总结回顾（审核、总结回顾及改进）
（三）计划书的编制和使用
1、在内容上，计划书应满足“适时、实用、简练”要求。
2、计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生变化或变更而产生的危害因素进行辨识。
3、由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与，编制计划书。
计划书编制完成后，应组织培训，并对相关方进行告知。
4、计划书应是针对新项目特有的、指导书未涉及的新增危害因素而编制的作业文件，是基层组织对动态风险管理的工作指南，是对指导书的补充。
计划书的内容可根据施工作业项目性质的不同，按以下四种情况进行编制：
第一种：
作业周期长、场所相对固定的作业项目
（1）（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》（见附表）。
（2）在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而可能带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。
（3）该类型计划书的内容应包括：
项目概况、作业现场及周边情况、人员及设备评估、项目新增危害因素辨识及其风险控制、项目主要风险提示、新增危害因素可能导致事故的应急处置、总结与回顾等。
第二种：
作业周期长、作业场所移动的作业项目
（1）（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。
（2）在施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素及时进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。
第三种：
作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目
（1）（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。
（2）在同一区块单井施工前，随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井《风险管理单》
第四种：
作业周期短、作业场所相对固定的作业活动
（1）（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动，填写《风险管理单》
（2）也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。
（四）特别说明：
1、针对组织机构、作业内容相对固定，且作业场所也固定不变的作业（如车间、队、站、库等所进行的作业活动等），可不编制计划书，但应定期开展危害因素识别活动，做好变更管理工作。
若为永久性变更，应及时修订指导书。
2、各基层组织应根据自身业务特点，选择施工作业性质、组织管理方式等与上述类型相同或相近的计划书编制类型，编制相应的计划书。
四、有关文件之间的关系
（一）与有关规章制度、规程等文件
1、在多年的安全生产实践中，人们积累了丰富的经验，在总结历次事故经验教训的基础上，企业也在不断建立和完善规章制度，之所谓“操作规程血铸成”的提法，已经牢牢地印在人们心目中。
2、但是，传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。
3、在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要求。
4、传统的规章制度管理和HSE管理体系相比，明显是缺乏自律性、系统性，缺乏自我约束和持续改进。
并且，这些的规章制度还大都是停留在安全（事故）管理上，在管理理念上与当今国际石油界推行的HSE管理还有很大差距。
关键是能否：
实现从事后管理向事先预防转变。
5、HSE管理体系与传统安全管理在对事故预防方面有原则上的区别（见表1）。
表1HSE管理体系和传统安全管理的不同点
比较对象
传统安全管理
HSE管理体系
1、目标
实现“四个杜绝，三个不超，一个确保”，下达伤亡控制和考核指标
零伤害、零损失、零污染
2、目的
考核业绩，以伤亡指标考核为主
建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理体系
3、出发点、观念
重经验,事后处理、亡羊补牢
发现隐患和不符合，事先控制
4、约束
外部约束，被动、强制性要求
内部自律，主动、自愿
5、核心思想
重惩罚，严格监督和管理
重激励，风险管理、事先预防
6、动态变化
阶段性、静态性、周期性
日常、动态、循环性和持续改进
7、管理性质
统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，难与国际惯例接轨
文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接轨
8、文件
详细规定直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去
目标设定管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层组织两书一表，强调文件的系统性和完整性
9、管理侧重点
重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行为，较难涉及管理和体系上的原因
科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预防、持续改进
10、外界关系
上级管理部门的行政约束
第三方认证，向社会公布业绩
6、传统安全管理体系虽然有许多缺陷，但是都是由血的事故教训换来的，是在安全生产实践中对安全管理经验的积累，是HSE管理体系值得借鉴的宝贵财富。
7、所以，在编制作业指导书时：
正确的做法：
一是要认真研究企业HSE管理状况，在企业HSE方针、政策和原则指导下，设定基层组织HSE目标。
二是要认真领会和掌握HSE管理体系的基本原理，开展全员HSE培训，让员工掌握风险管理知识，为推行HSE管理打好基础。
三是要由HSE主管部门牵头，组织有关人员参与编写和讨论，从编制《HSE作业指导书》（简称指导书）入手，对《计划书》（简称计划书）的编制一般只提出原则框架和要求，确保对《指导书》形成补充。
四是要特别注意把传统管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查表以及有关的安全管理规定进行认真清理，按照体系文件编写的要求进行，把这些文件的精华归纳吸收到《指导书》和检查表中。
五是要进行审核，检查分析HSE“两书一表”的覆盖程度、针对性和可操作性，在此基础上再提高其完整性，使HSE“两书一表”对基层作业真正起到指导、规范和促进作用。
（二）作业指导书和作业计划书
1、从HSE“两书一表”推行过程来看，基本都经历了《指导书》从简单到复杂和《计划书》从复杂到简单，一个看似“逆向”的发展过程。
2、所以有人直观地以为好像把“两书”搞错位了，工作白费了，其实这正是由于对风险识别的理解掌握造成的，是一种正常的过程和现象。
从HSE“两书一表”推行结果来定位，应该是《指导书》比《计划书》详细，《计划书》比《指导书》简单。
3、但是，刚开始编写时，《指导书》和《计划书》都是一个空白。
从现场实际来看是先用什么就先编什么，所以编写《计划书》就非常直接和应时，并且在编《计划书》时还投入了大量的人力和精力，也就造成了《计划书》比《指导书》详细这种乍看起来不正常的现象。
4、然而，如果这种逆向发展过程时间比较长，或者得不到及时扭转，就会影响《指导书》和《计划书》（简称两书）的实施，结果把本应该简单的问题搞得很复杂，以至于编写的文件执行不了，两书的内容互相重复，只是满足上级检查的要求，而影响了HSE“两书一表”的落实。
5、鉴于（普遍）出现上述情况，非常有必要真正理解和澄清《指导书》与《计划书》之间关系，以及HSE现场检查表与“两书”之间的关系。
6、《指导书》用来描述常规的管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等，是相对静态的文件,是基层组织所包括的全部施工作业实施HSE风险管理的基本指南。
7、HSE《作业指导书》
《指导书》是根据设备、人员和各项常规作业的HSE风险情况（也可按工艺单元、或设备操作单元划分），在人员、工艺、设备、作业环境等因素相对稳定的情况下，按照有关HSE判别标准和规范，结合历年工程施工总结出的经验教训，由管理人员、技术专家、熟练的岗位操作人员相结合进行逐项危害识别，按照“合理并尽可能低（ALARP）”的风险控制原则，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或HSE监督部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全过程的HSE管理文件。
8、HSE《作业计划书》
《计划书》是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。
主要针对：
“两新”（新项目、新危害）、“五变更”（人员、环境、设备（设施）、工艺流程、技术）
表2、HSE“两书一表”之间关系对照表
HSE作业指导书
HSE作业计划书
检查表
编写的组织
由公司或分公司组织，经管理层审核批准后发布实施
由项目部或基层队站组织编写和评审
由公司或分公司组织，针对指导书和计划书要求分级编写，是指导书和计划书的支持文件。
指导书和计划书要求的检查内容发生变化时，检查表随之修订和变化，操作性强，简单直观。
检查表应存档保管。
应用范围
公司或分公司内所有常规作业活动
项目部或基层队站具体的作业活动
风险管理的内容
含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等。
对指导书没有的涉及风险识别。
简单、具体、实用，不包括指导书中已有的内容，对指导书进行补充
文件变化
程度
相对固定、静态。
一般变动不大。
变化、动态。
阶段性文件。
修改周期
随内部审核和管理评审进行修订，一般在半年左右修改一次。
随项目或作业活动变化而修改或制订新的计划书。
文件大小
文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分册
文件简单、薄，单行材料（可简单成一张纸）
支持性
接受计划书和检查表支持
是指导书支持文件
应急要求
一般程序规定
具体的应急计划或预案
9、中国石油集团规定，凡是新上项目，必须根据项目情况，按照HSE管理体系要求，编制《计划书》。
10、随着基层组织HSE管理体系运行的不断深化，《指导书》的内容也会不断得到完善和补充，《计划书》在内容和编制上就逐渐简化。
11、最后《计划书》就可能会发展到是一个具体的应急处置预案、变更程序或是一个现场作业许可票（证）。
这是因为所有的作业活动都在《指导书》中进行规范和要求了，《计划书》没有必要再重复了。
（三）HSE《现场检查表》
1、HSE《现场检查表》是在现场施工过程中实施检查的工具，涵盖《指导书》和《计划书》的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与“两书”要求相对应的检查表格。
2、检查表的作用就是要使检查规范化、制度化，避免走马观花盲目检查和仅凭经验检查，能够真正全面地发现问题和纠正不符合现象。
3、中国石油集团已经分专业制订HSE检查标准，在检查规范中按照HSE管理体系原理，不只是对静态的设备、现场状况进行检查，还可以通过座谈、查记录等方式，对人员培训、风险管理活动等动态的情况进行检查。
三、HSE“两书一表”编写和实际应用
既然HSE“两书一表”是基层组织的HSE管理体系运行模式，那就要特别强调其操作性和适用性，按照“由简单到详细、由重点到一般、由侧重到全面”循序渐进的方式逐步完善。
为此，要把握好以下五个重点：
一是要把握好风险管理这一基础。
风险管理是HSE管理的核心内容，HSE“两书一表”重点就是要突出解决基层组织和作业中的风险管理问题。
在编写HSE“两书一表”时常用风险矩阵图（RiskMatrix）来识别和评估风险，判别出高、中、低级别的风险，用“危害-后果关联图”（HazardAnalysis-The‘Bow-Tie’）方式分析和设置防止“顶端事件”（Topevent）发生的屏障或防止后果发生的控制措施。
根据这些分析判断，按照作业、活动或岗位对关键任务进行描述。
二是要把握好文件的培训。
把适用的规章制度、操作规程整合进《指导书》，融入到HSE“两书一表”中，就要按照写的去执行，培训工作是一个非常重要的环节。
HSE“两书一表”培训对基层风险管理能否发挥作用起着关键作用。
“怎么干、干到什么程度”，“听谁的指令、向谁负责”以及“发现问题如何处置和向谁汇报”等，这些在基层作业常见的问题正是在HSE“两书一表”里面规定的具体和核心内容，但是必须要有人把这些要求教给员工，让基层掌握。
要通过培训和反复培训使其掌握并落实在行动上，通过检查和对违章者教育，强化基层的执行力，最后形成员工自觉的行动，自觉养成风险管理意识和工作习惯。
三是要把握落实责任这一关键。
HSE管理强调的全员责任是通过每个岗位责任的落实来实现的，要按照HSE“两书一表”进行分配任务，把责任落实给负责的人员去负责。
所以在HSE“两书一表”中都规定有《关键岗位HSE任务清单》、《HSE作业指导卡》等简便明了的任务分配表，对关键控制措施和职责进行明确。
有的还辅助采用STOP卡、风险周知卡等多种简便的方式，鼓励员工识别风险和报告隐患。
除了明确规定岗位职责和分配任务，以及鼓励员工识别风险等活动外，还要特别强调管理、监督和检查的作用。
四是要把握好文件的持续改进。
风险管理是一项动态的活动，风险随着人、机、物、环境以及管理的变化会发生变化，所以对削减风险的措施也应随着进行调整。
HSE“两书一表”的提出首先满足了这种变化的基本要求，就是《指导书》相对静态和保持不变，对新的风险用《计划书》进行补充，这样一是减少了工作量，二是便于人们接受、掌握和使用。
但是，这并不是说《指导书》就永远是静态和保持不变，它的变化主要来自于三个方面：
一是来自于《计划书》对它新的支持和补充；
二是来自于内部审核和管理评审活动提出的修改意见；
三是当组织人、机、物、环境以及管理发生重大的变化时，对《指导书》要进行变更。
所以，HSE“两书一表”的不断完善的过程，实质是使《指导书》内容越来越充实和越具有更强的操作性的过程。
而在这个过程中，《计划书》则越来越简练。
五是要把握好HSE业绩的提升。
HSE“两书一表”突出了风险管理和过程管理，但管理的最终目的是要预防事故和提高组织的HSE业绩。
在国际HSE管理惯例以及职业健康安全管理体系中采用的主要业绩指标（KPIS）中，都是以百万人力工时对业绩指标进行统计和对比，并且对未遂事故和小事故进行统计分析，鼓励员工发现和报告未遂事故包括不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全条件。
HSE“两书一表”编写和实际应用把握好五个重点
一是要把握好风险管理
二是要把握好文件的培训
三是要把握落实责任
四是要把握好文件的持续改进
五是要把握好HSE业绩的提升
升级会员 