私募股权投资基金基础知识要点习题第十章行业自律管理.doc

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　1．2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。

　　Ⅰ．开展行业自律

　　Ⅱ．协调行业关系

　　Ⅲ．提供行业服务

　　Ⅳ．促进行业发展

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2．中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。

　　Ⅰ．从业考试

　　Ⅱ．资质管理

　　Ⅲ．档案管理

　　Ⅳ．业务培训

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3．公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。

　　A．登记手续

　　B．注册手续

　　C．相应职责

　　D．管理人职责

　　4．基金管理人通过（）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

　　A．证券基金登记备案系统

　　B．股指期权登记备案系统

　　C．私募基金注册系统

　　D．私募基金登记备案系统

　　【答案】D

　　【答案】A

　　5．股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A．2月底

　　B．3月底

　　C．4月底

　　D．5月底

　　【答案】C

　　6．法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

　　Ⅰ．从业人员

　　Ⅱ．营业场所

　　Ⅲ．营业时间

　　Ⅳ．资本金

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7．基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ．公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ．主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ．高级管理人员的基本信息

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8．股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　【答案】A

　　股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　9．已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A．10

　　B．12

　　C．15

　　D．18

　　【答案】C

　　10．基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。

　　Ⅰ．从事基金销售业务

　　Ⅱ．办理基金份额登记

　　Ⅲ．办理基金托管业务

　　Ⅳ．办理基金估值核算

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C