证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析9.docx
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证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析9
2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（9）
。
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项）
1.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个
2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。
A.期权
B.期货
C.远期交易
D.可转换债券
3.可转换债券具有（）的双重特征。
A.债权和股权
B.债权和期权
C.债券和股票
D.期权和股权
4.从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。
A.现货交易和远期交易
B.现货交易和期货交易
C.现货交易和权证交易
D.现货交易和期权交易
5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A.可转换债券
B.B股
C.A股
D.封闭式基金
6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。
A.22亿
B.21亿
C.35000万
D.32亿
7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
8.证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.总经理
10.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项）
1.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
下列属于按照委托价格分类的是（）。
A.开市委托
B.收市委托
C.市价委托
D.限价委托
2.一般根据委托订单的数量，委托指令分为（）。
A.整数委托
B.卖空委托
C.零数委托
D.买空委托
3.开立证券账户应坚持（）原则。
A.合规性
B.一致性
C.合法性
D.真实性
4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是（）。
A.保险公司
B.证券公司
C.合格境外机构投资者
D.社会保障类公司
5.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
6.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
A.充分体现了保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有：
单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
7.委托指令的基本要素包括但不限于（）。
A.证券账号
B.日期
C.品种
D.买卖方向
8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有（）。
A.市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
B.市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失
C.限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券
D.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外
9.竞价的结果包括（）。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延迟成交
10.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。
A.可实现最大成交量的价格
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B）
1.我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。
（）
2.自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。
（）
3.证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。
（）
4.证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。
（）
5.证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。
（）
6.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。
（）
7.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
（）
8.在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。
（）
9.中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司。
（）
10.从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。
（）
一、单项选择题
1.A【解析】根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
故A选项正确。
2.A【解析】权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。
权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。
3.B【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权;另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。
因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。
4.A【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
故A选项正确。
5.B【解析】我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制。
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股即B股。
故B选项正确。
合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
6.D【解析】我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
故D选项正确。
7.B【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
故B选项正确。
证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
8.A【解析】根据《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
故答案为A选项。
9.C【解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
故C选项正确。
10.A【解析】为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
故A选项正确。
二、多项选择题
1.CD【解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。
故CD选项正确。
开市委托和收市委托是按照委托时效来划分的。
2.AC【解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
根据委托订单的数量，委托指令分为整数委托与零数委托。
故AC选项正确。
3.CD【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
故CD选项正确。
4.ABCD【解析】中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定：
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个账户。
故四个选项都正确。
5.ABC【解析】连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
连续竞价时，成交价格的
确定原则为：
（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;
（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。
故ABC选项正确。
6.AD【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理客户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。
故B选项说法错误。
客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有：
多银行制、券商是会计、银行是出纳，证银分别保有客户资金明细账，银行提供另路查询和负责总分核对，全封闭银证转账等。
故C选项说法错误。
AD选项内容符合对客户交易结算资金第三方存管制度的描述。
7.ABCD【解析】委托指令的基本要素包括：
（1）证券账号;
（2）日期;（3）品种;（4）买卖方向;（5）数量;（6）价格;（7）时间;（8）有效期;（9）签名;（10）其他内容。
故四个选项都正确。
8.ABC【解析】市价委托是指投资者向证券商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
故A选项说法正确。
市价委托的缺点：
成交价格有时会不尽如人意。
故B选项说法正确。
《上海证券交易所规则》规定，市价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，另有规定的除外。
故D选项说法错误。
9.ABC【解析】竞价的结果有三种可能：
全部成交、部分成交、不成交。
故ABC选项正确。
10.ABD【解析】所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：
（1）可实现最大成交量的价格;
（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;（3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
故ABD选项正确。
C选项是连续竞价时，成交价格的确定原则。
三、判断题
1.A【解析】我国过去是禁止信用交易的。
2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
随后，中国证券监督管理委员会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。
从此，信用交易在我国可以合法开展。
2.B【解析】投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。
证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。
自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。
3.B【解析】证券市场的流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。
反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
4.A【解析】证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。
5.B【解析】证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。
转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。
6.B【解析】我国对证券投资者买卖证券有一些限制条件。
《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
7.A【解析】所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
8.A【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，又称场外交易市场。
在证券交易市场发展的早期，店头市场（又称柜台市场）是场外交易市场的主要形式。
9.A【解析】中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司，其中上海分公司主要针对上海证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务;深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务。
10.B【解析】从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商那里开立的。
而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。
这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。
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