上半年天津证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题.docx

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上半年天津证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题

2015年上半年天津证券从业资格考试：

金融衍生工具概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

A．准确性原则B．真实性原则C．完整性原则D．及时性原则

2.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部

3.证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。

A．1B．2C．3D．4

4.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

5.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%B．5%C．6%D．7%

6.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1B．3C．5D．7

7.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。

A．人民币1亿元B．人民币2亿元C．人民币3亿元D．人民币5亿元

8.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．无关C．下降D．保持不变

9.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．36

10.证券经纪商的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

11.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

12.资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧B．无形资产C．应收账款D．递延资产

13.__是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。

A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．白衣骑士策略D．事先预防策略

14.银行汇票属于__。

A．资本证券B．金融证券C．商品证券D．货币证券

15.创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。

A．1/4B．1/2C．1/3D．2/3

16.目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。

A．记账式国债B．无记名国债C．凭证式国债D．特种国债

17.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格

18.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A．S股B．N股C．H股D．红筹股

19.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。

A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部

20.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。

A．月收益率B．季度收益率C．年收益率D．加权平均收益率

21.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少

22.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险

23.受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A．6月1日B．6月30日C．7月31日D．7月1日

24.无面额股票的价值与公司资产价值__。

A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关

25.创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。

A．1/4B．1/2C．1/3D．2/3

26.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。

该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270

27.一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。

A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率

28.基金会计的计量属性属于__。

A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本

29.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委

30.下列说法正确的是__。

A．社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C．社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品

31.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移

32.__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。

A．价值重估B．资金核查C．损溢认定D．资产重估

33.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。

A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券

34.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．4B．5C．6D．7

35.一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。

对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。

A．30%B．35%C．40%D．45%

36.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

37.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所

38.发行人应披露的行业风险不包括（）。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况

39.积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|≤1

40.若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。

A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿

41.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额D．来自资产负债表

42.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。

A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

43.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率

44.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券

45.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同

46.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

47.__是基金管理公司最核心的一项业务。

A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务

48.关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

49.__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

A．保本B．伞型C．股票D．债券

50.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。

A．10B．15C．20D．25