实用参考广东省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题doc.docx

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实用参考广东省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题doc

2016年广东省证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A．风险一样

B．无法比较

C．风险较高

D．风险较低

2、以下属于衍生金融工具的是__。

A．互换交易

B．外汇

C．货币

D．债券

3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权

B．物权

C．产权

D．所有权

4、可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回

B．任意赎回

C．变相赎回

D．经常赎回

5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

6、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

7、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

8、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22

B．0.325

C．0.50

D．0.75

9、在我国，__负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券业协会

10、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通

B．股票流通

C．货币供应

D．货币流通

11、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式

B．组织形式

C．投资对象

D．投资目标

12、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元

B．上市地货币

C．港元

D．人民币

13、发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债（电子式）

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．财政债券

14、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

15、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。

A．中国银行

B．中国进出口银行

C．国家发展银行

D．中国农业发展银行

16、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．对冲基金

17、某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。

该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:

1.27。

该客户最多可回购融入的资金是__万元。

A．635

B．1270

C．2600

D．4600

18、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定

B．不特定

C．固定

D．有限

19、中国存托凭证（CDR）是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

20、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。

A．基差风险

B．保值风险

C．替代风险

D．流动性风险

21、欧洲美元债券属于__。

A．本国债券

B．外国债券

C．欧洲债券

D．武士债券

22、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。

A．1000万元

B．20XX万元

C．5000万元

D．1亿元

23、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年

B．18个月

C．2年

D．30个月

24、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1

B．2

C．3

D．4

25、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A．LOF

B．ETF

C．保本基金

D．股票基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券专营机构在英国称__。

A．投资银行

B．商人银行

C．证券公司

D．证券商

2、股利贴现模型包含的概念有__。

A．各期股利

B．贴现率

C．净现值

D．股票面值

3、B股最先在__交易所上市。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．纽约

4、下列关于上市开放式基金（LOF）的描述不正确的是__。

A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C．LOF必须采用指数基金模式

D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．1

B．3

C．6

D．12

6、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。

A．投资者的年龄或投资周期

B．资产负债状况

C．财务变动状况与趋势

D．财富净值

7、我国证券交易所的交易规则规定，竞价交易股票单笔申报最大数量应当低于__万股。

A．10

B．50

C．100

D．500

8、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。

A．7.5

B．15

C．17

D．30

9、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A．证券服务机构

B．发行人

C．上市公司

D．证券投资者

10、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。

A．公司债券的期限在1年以上

B．公司股本总额不少于3000万元人民币

C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

11、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

12、ETF的受托人一般为__。

A．证券交易所

B．信托投资公司

C．基金管理公司

D．证券公司

13、某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为__万元。

A．600

B．635

C．800

D．1270

14、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是__。

A．PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态

B．一般来说，如果PSY＜10，是强烈的买入信号

C．一般来说，如果PSY＞90，是强烈的买入和卖出信号

D．心理线能够在事前十分确切地预测

15、股票股息__。

A．可以使公司保留现金

B．可以使公司股票数量增加

C．会对公司的资产产生影响

D．会对公司的所有者权益产生影响

16、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。

A．交易所交易资金清算

D．柜台资金清算

C．全国银行间债券市场交易资金清算

D．场外资金清算

17、__采用的基本方法是将金融市场中的某项头寸与市场中其他金融资产的头寸组合起来，构筑起一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，由此测算出该项头寸在市场均衡时的均衡价格。

A．无套利均衡分析技术

B．分解技术

C．组合技术

D．整合技术

18、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性

B．公正性、准确性、完整性

C．真实性、完整性、准确性

D．公允性、准确性、真实性

19、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__，发起人的出资总额不少于__亿元人民币。

A．30%；2

B．35%；1.5

C．35%；2

D．30%；1.5

20、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。

A．刻制基金业务片章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户

C．建立基金账册

D．将与基金有关参数输入监控系统

21、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券

B．附有可转换条款的债券

C．附有交换条款的债券

D．附有赎回选择权条款的债券

22、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

23、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月

B．1993年10月和1994年12月

C．1994年10月和1993年12月

D．1993年12月和1994年10月

24、__不属于股票交易中的竞价方式。

A．口头竞价

B．书面竞价

C．电脑竞价

D．间接竞价

25、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。

A．向原股东配售股票

B．向全体社会公众发售股票

C．A、B均包括

D．A、B均不包括