设备缺陷管理实施细则1539讲解.docx
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设备缺陷管理实施细则1539讲解
福建寿宁牛头山水电有限公司
制度发布通知
2015年第39号
《福建寿宁牛头山水电有限公司设备缺陷管理实施细则》已经于二〇一五年九月九日通过，现予发布，自发布之日起试行。
总经理：
二○一五年九月九日
福建寿宁牛头山水电有限公司制度体系
设备缺陷管理实施细则
编码：
ZGDL-06-03-01/G/FJNTS
版次：
03正文页数：
13附件数：
5
本制度经总经理办公会（二0一五年九月九日）审议批准
签发
总经理
叶礼贵
签字：
日期：
设备缺陷管理实施细则
版次：
03
页码：
2/33
ZGDL-06-03-01/G/FJNTS
制度管理控制表
版次
编写
补充编写
部门领
导审核
分管领
导审核
签发人
发布日期
下次评
审日期
01
丁永春
易才斌
钱陈淼
黄建兵
周伟
2008-07-08
2009-07-08
02
李式政
俞君明
钱陈淼
黄建兵
周伟
2009-7-30
2010-7-29
03
李式政
周道昱
连立志
颜建文
叶礼贵
2015-9-9
2016-9-8
本次修订原因
因管控一体化改制后，在执行过程中遇到不符合实际的条款进行修改。
修订的主要内容
1、对3.1.1.1零类缺陷汇报流程和3.1.1.5属三类、四类设备缺陷停电处理程序进行修改。
。
2、3.1.5待备品处理缺陷，备品采购申报程序进行修改。
3、对3.1.1.4、3.1.7、3.1.10、3.4.10、3.4.14条款根据实际运行情况进行修改。
制度实施、完善责任人
安生部经理
制度实施、完善执行人
安生部、运行、维护分部各专责
解释部门
安全生产管理部
设备缺陷管理实施细则
1、目的
保证公司所属单位所有生产设备安全、稳定、经济运行，及时消除设备存在的缺陷，使设备保持良好的运行工况，提高安全生产水平。
2、适用范围
适用于福建寿宁牛头山水电有限公司（简称公司）及参控股单位设备缺陷管理。
3、规定与程序
3.1设备缺陷的管理及流程
3.1.1凡在巡视、试验、检查中发现的设备缺陷，发现人员应及时记录到缺陷登记本上，并由当班值班负责人正确地判断设备缺陷类型。
3.1.1.1属零类设备缺陷，值班负责人确认为零类缺陷后应立即组织采取防止缺陷扩大以及保设备的应急措施，同时将设备缺陷情况电告设备点检员，并通知维护负责人立即安排维护人员进行处理，维护人员及设备点检员在接到通知后，正常上班时间，5分钟内到达现场，其余时间（即生活区候班时）15分钟内到达现场；同时将零类设备缺陷情况汇报运行主任、安生部经理直至公司分管生产领导。
处理零类缺陷前值班负责人必须收到维护人员提供的经设备点检员审核签名的消缺方案后才能允许开工，并进行连续不间断处理，尽量缩短消缺时间（对经公司分管生产领导或安生部经理同意可不提交消缺方案立即进行消缺的，应通过中控录音电话下达给值长，值长记录后通知维护班人员立即进行消缺处理。
）
3.1.1.2其余缺陷，消缺班组必须在设备缺陷出现后24小时内对设备缺陷进行受理并提出处理意见，注明如缺陷原因、是否可及时消除、是否待备品处理，是否待停机（电）或大、小修处理等，并严格按设备检修工艺规程的要求，及时认真消除设备缺陷并保证质量。
3.1.1.3属一类设备缺陷，相关设备点检员组织维护部门负责人及相关人员制定检修方案和防止缺陷扩大的措施，落实备品备件，维护部门编制检修方案和防止缺陷扩大的措施，方案经相关设备点检员、安生部经理审核无误后报分管生产领导批准，作为计划检修项目落实到大、小修计划中并抄送设备运行部门。
3.1.1.4属二类设备缺陷，设备维护人员与设备点检员针对此缺陷进行分析、判断后，由设备点检员提出消缺申请，经安生部经理批准，由设备运行（管理）部门负责倒换系统运行方式后，由设备维护人员进行消缺处理。
若设备停役需上级调度批准，则应待上级调度批准。
3.1.1.5属三类、四类设备缺陷，若需停电才能处理，应由运行当班值长（或部门专责）提出申请并经运行主任同意后，方可通知设备维护人员进行消缺处理，若设备停役需上级调度批准，则应待上级调度批准。
若不需停电即可处理，经值班负责人同意并办理工作票许可手续后，即可进行消缺处理。
照明类缺陷若不直接影响照明强度可在一周内集中内处理。
3.1.2运行值班人员或缺陷发现人应对登录缺陷的正确性负责，要认真按要求填写各栏目，登记设备缺陷内容应清晰、明了，并填写描述缺陷必要的参数以及缺陷类别。
3.1.3设备维护人员应严格按设备检修工艺规程的要求，及时认真消除设备缺陷并保证质量。
设备缺陷处理后，消缺负责人应在缺陷记录本上写明缺陷的主要原因、处理结果以及是否可以投运等。
3.1.4对于暂时不能消除的一、二类缺陷，设备点检员应组织技术力量制定防范措施，并报送安生部批准后，交由运行部门按照措施要求执行。
当具备处理条件时，设备点检员应及时提出消缺申请并通知维护部门及时安排彻底处理。
3.1.5“待备品”处理的缺陷，维护人员立即申报所需备品清单。
到货后立即领取，维护人员在备品到货后24小时内（不需停电或停机才能处理）消除缺陷。
需要紧急采购的消缺备品和材料应启动紧急采购流程。
3.1.6当遇设备计划检修或非计划停运时，设备点检员应认
真核对汇总该设备以及其它相关设备尚未消除的缺陷情况，并安排进行消缺。
如存在属能消除而未消除的设备缺陷，运行值班负责人经运行主任同意后有权拒绝办理工作票结束手续，并汇报安生部经理，直至消除设备缺陷。
3.1.7三、四类设备缺陷消缺工作结束后，应由值班负责人（或设备负责人）组织值班人员确认验收；零、一、二类设备缺陷应由设备点检员组织维护部门技术员、运行人员（或设备负责人）共同参与验收，上述三类缺陷验收合格后，设备负责人应在检修交待本上交待清楚，设备点检员应给出明确意见并签字确认（同意或不同意）后，由各方签字确认；最终由值班负责人或设备负责人在缺陷消除后，并在当班内对缺陷处理单进行消缺。
3.1.8上级主管部门跟踪的主设备零、一、二类缺陷,由安生部各对应专业人员负责在每月5日前汇总并上报。
维护部门于每月1日前在月度生产运营分析报表中体现上月缺陷汇总情况。
3.1.9对于已经在规定时限内消缺完毕，但由于系统（或设备）未投入运行而不能验收的缺陷，待下次进行验收，不统计为未及时消除的缺陷；如果不合格则统计为未及时消除的缺陷。
如果跨月验收不合格的缺陷，则在下个月统计，但在分析时应注明。
3.1.10因电网原因或缺少备品备件无法在规定时间处理完的缺陷，应经设备点检员确认，并重新确定计划处理完成时间。
该类缺陷应统计为未及时处理缺陷，在上报时注明。
3.1.11当发生设备重复缺陷时，设备维护部门必须将设备发生重复缺陷的原因、处理缺陷的方法、目前设备运行状况以及建议采取的控制措施等以书面形式汇报安生部点检员，由安生部点检员负责组织分析并明确采取的控制措施。
控制措施必须报安生部经理批准。
3.1.12每季度末，安生部经理应组织人员检查和评价缺陷管理标准执行情况（按附录2《制度执行情况检修评价表》内容进行评价）。
3.2设备缺陷时间要求
3.2.1零类设备缺陷：
限时在24小时内消除。
3.2.2一类设备缺陷：
需在停机或大小修中处理，不做限时
要求。
3.2.3二类设备缺陷：
限时在72小时内消除。
3.2.4三类设备缺陷：
限时在48小时内消除（不影响照明强度的照明缺陷可在一周内集中处理）。
3.2.5四类设备缺陷：
限时在72小时内消除。
上述时限包含办理工作票和运行隔离措施的时间，未在规定时限内消除缺陷属于消缺不及时。
3.3设备缺陷管理主要指标
3.3.1各类缺陷比例＝各类缺陷数/缺陷总数×100％
3.3.2消缺率＝已消除的缺陷数/缺陷总数×100％
3.3.3各类缺陷消缺率＝各类消除缺陷数/各类缺陷总数×100％
3.3.4消缺及时率＝及时消除的缺陷数/按制度要求应消除的缺陷数×100％
3.3.5重复发生缺陷率＝各重复缺陷数之和/缺陷总数×100％
3.4设备缺陷管理的考核
3.4.1因未及时汇报或消除设备缺陷而引起事故，按上级公司、本公司有关安全奖惩办法对部门和个人进行考核。
3.4.2发现并处理重大设备缺陷，经设备点检员确认后，由部门安全员上报安生部给予奖励。
3.4.3设备缺陷管理按月进行统计考核。
3.4.4设备维护部门未在每月1日前将本部门所辖设备上月零、一、二类缺陷（含重复缺陷）发生的主要原因、暴露的主要问题、今后的控制措施、解决办法以及上月计划处理的遗留缺陷完成情况、本月遗留缺陷的原因、下月计划消除的各类缺陷及本月缺陷发展趋势等在月度运营分析报表中体现并上报安生部，考核责任人100元。
3.4.5未按规定将缺陷填写（录入）在缺陷记录本上，每发现一次考核责任人50元。
3.4.6“待停机或停电”处理的缺陷，未能在已停机、停电时间内完成消缺，考核责任部门200元。
3.4.7同类设备或设施在厂家规定或规程规定的检修周期内发生两次及以上性质相同且属主观原因造成不能彻底消除的缺陷，每次考核责任部门200元。
3.4.8“待小修或大修”处理的缺陷，检修期间必须100%处理，否则发现一条缺陷未处理，考核责任部门200元，以此类推。
3.4.9“待备品”处理的缺陷，消缺班组未按规定及时报出需购置的设备清单，综合部未按规定及时组织采购或采购后未及时通知领取影响消缺的，每发现一次考核责任人100元。
3.4.10设备缺陷（非零类设备缺陷）出现后24小时内维护部门未对设备缺陷进行受理并提出处理意见，每发现一次考核责任部门50元。
3.4.11值班负责人或设备负责人未在缺陷消除后当班内在缺陷记录本上确认的，每发现一次考核责任人50元。
3.4.12零类设备缺陷月消缺及时率100%，否则，按异常或未遂相关条款考核责任部门。
3.4.13一、二、三、四类设备缺陷月消缺及时率100%（不包括设备无法停役或待备品处理以及维护人员无法处理的缺陷，否则，每发生一次考核责任部门100元。
3.4.14月消缺率100%（不包括设备无法停役或待备品处理以及维护人员无法处理的缺陷，否则，每降低1%，参照双方签订的合同条款进行考核。
）
4、职责
4.1制度负责人：
公司安生部经理。
4.1.1负责组织制订和完善本实施细则，保证实施细则的有
效性。
4.1.2负责审核零类、一类、二类设备缺陷中的重大处理方案。
4.1.3负责审批主设备（主机、主变）消缺停役申请。
4.2制度执行人:
安生部、维护分部、牛二项目部各专责。
4.2.1负责本制度的执行，收集对制度的反馈意见，并提出
修改建议。
4.2.2根据收集的反馈意见，适时修改，不断完善。
4.2.3监督、检查和指导各生产部门的设备缺陷管理工作。
4.2.4负责审核、审批设备停役消缺申请。
4.2.5负责组织分析《月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表》（附录3）《月度主要缺陷统计分析》（附录4），并公布结果。
4.2.6负责设备缺陷统计分析工作，每月1日前向安生部提交《月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表》（附录3），《月度主要缺陷统计分析》（附录4）。
4.2.7每月5日前公示未处理的遗留缺陷，并负责设备缺陷管理考核工作。
4.3分管生产领导
4.3.1检查、监督主设备零类、一类、二类设备缺陷的消除
情况。
4.3.2审批零类、一类、二类设备缺陷中的重大处理方案。
4.4维护部门负责人
4.4.1负责组织维护人员进行消缺，保证消缺质量和消缺及时性，使设备处于健康状态。
4.4.2负责组织提出零类、一类、二类设备缺陷处理方案。
4.4.3了解设备缺陷发生的原因、发展及消除情况，定期组织分析设备缺陷发生的规律，提出有针对性的防范措施和解决办法，并将月度、年度设备缺陷情况及消缺情况以书面形式上报公司安生部。
4.4.4负责组织安排设备备品备件的储备、保管、定期检查维护、保养、采购等工作。
4.4.5负责本制度的执行，向制度执行人反馈执行本制度的信息和改进建议。
4.5设备点检员
4.5.1组织制定、审核零类、一类、二类设备缺陷处理方案，包括安全、技术、组织措施。
4.5.2负责提出设备停役消缺申请。
4.5.3针对暂时不能消除的一、二类缺陷组织制定控制及预防措施。
4.5.4组织零类、一类、二类设备消缺验收工作，必要时参与三、四类设备消缺验收。
4.5.5检查消缺班组是否在设备缺陷（非零类设备缺陷）出现后24小时内提出消缺意见，并对消缺意见进行审核。
4.5.6提出设备消缺工作考核意见。
4.5.7负责本制度的执行，向制度执行人反馈执行本制度的信息和改进建议。
4.5.8设备点检员由公司安全生产管理部各专责担任。
5、持续改善
5.1记录
对制度执行情况，制度执行人要及时填写《制度执行情况检查评价表》（附录2）。
5.2检查与评价
5.2.1制度负责人监督各生产部门执行本制度情况，必要时通报制度执行中存在的共性问题。
5.2.2制度执行人组织人员对制度在本部门的执行情况进行检查，监督本部门的工作按制度进行。
5.2.3制度执行人每年填写《制度执行情况检查评价表》（附录2）。
5.3反馈
制度负责人应做到制度反馈闭环，及时收集制度执行过程中的反馈信息。
根据反馈的检查、评审情况，适时修订、升版制度。
6、定义和缩略语
6.1设备缺陷是指运行及备用中的设备或系统以及生产设施发生的影响人身和设备安全、设备经济运行以及文明生产等的异常现象，具体如：
6.1.1系统或设备之性能或功能与设计不符（已变更并办理变更手续的视为等同于设计状态）；或者虽然符合设计但影响人身和设备的安全及设备经济运行的。
6.1.2不符合上级有关规程、规定或达不到技术规范要求的。
6.1.3设备泄漏，包括漏油、漏水、漏气（含SF6）等；
6.1.4运行设备和备用设备发生异常，如设备振动大、温度异常升高等；
6.1.5表计或仪器异常。
6.1.6系统或设备标志、编号不全、不清。
6.1.7建、构筑物设施和附件的损坏。
6.1.8安全、消防和防洪设施损坏。
6.1.9不符合文明生产要求或企业管理要求的。
6.1.10其他。
设备缺陷按其影响程度分为五类,即零类缺陷、一类缺陷、二类缺陷、三类缺陷、四类缺陷。
其中零、一、二、三类缺陷主要指设备缺陷，四类缺陷主要指非设备性缺陷。
6.2零类缺陷：
即紧急缺陷，是指危及主要设备安全运行或人身安全，如不及时消除或采取应急措施，在短时间内将造成停机、设备损坏、甚至全厂停电或威胁人身安全的缺陷。
6.3一类缺陷：
是指威胁安全生产或设备安全经济运行，影响机组、主变正常出力或其它主设备正常参数运行，属于技术难度较大，不能在短时间内消除，必须通过技术改造、更换重要部件或更新设备，通过机组、主变或其它主设备大小修才能消除的缺陷
6.4二类缺陷：
指系统无备用设备且需在计划检修中才能消除的缺陷，该缺陷不影响设备出力和以正常参数运行，但有危及机组及设备正常运行的可能，需倒换系统运行或必要时需停机、停电后在短时间内就可消除的缺陷。
6.5三类缺陷：
指发电主、辅设备及公用系统设备在生产过程中发生的一般性质的缺陷，在机组、主变或其它设备运行中可以消除，消除时不影响机组出力、负荷曲线或设备正常运行，属于随时可消除的缺陷。
6.6四类缺陷：
即非生产设备缺陷，主要指主辅设备及其系
统以外，对机组、设备的安全经济稳定运行不会构成直接影响的建、构筑物等非生产设施的缺陷，包括：
建、构筑物（门窗，屋顶、地面、设备基础等）、一般照明（不含生产现场照明）、设备标牌等缺陷。
6.7重复缺陷：
是指同类设备或设施在厂家规定或规程规定的检修周期内发生两次及以上性质相同的缺陷。
6.8及时消除的缺陷：
在规定的时限内（包括批准延期处理的时限）内消除的缺陷。
7、引用、参考标准及相关文件
7.1DT/T838-2003《发电企业设备检修导则》
7.2中电投安生[2003]31号《中国电力投资集团公司生产工程管理规定（试行）》
7.3中国国际《设备缺陷管理制度》ZGDL-06-03-01/G
7.4《中电国际新能源控股有限公司设备缺陷管理制度》ZDXNY－06－09
8、附录
附录1：
设备缺陷的管理流程图
附录2：
制度执行情况检查评价表
附录3：
月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表
附录4：
月度主要缺陷统计分析
附录5：
设备缺陷分类一览表（典型事例）
附录1设备缺陷的管理流程图
设备缺陷
点检人员发现
运行人员
三、四类缺陷
登录到缺陷记录本上
零类缺陷
维护人员发现
运行人员发现
运行人员注销缺陷
一、二类缺陷
及时通知维护人员处理并汇报部门负责人
维护人员按规定受理
汇报安生部经理
组织研究制定临时措施并实施
待停役时处理
处理缺陷
处理结果验收
维护人员按规定时间到场
立即通知运行负责人、设备点检员并逐级汇报至分管生产领导
可否及时处理
否
是
研究处理方案
需要时按规定向管辖调度部门申请
调度批准，设备点检员立即安排处理
点检人员注销缺陷
附录2制度执行情况检查评价表
设备缺陷管理实施细则
版次：
03
页码：
15/31
ZGDL-06-03-01/G/FJNTS
制度执行情况检查表
序号
评价内容
评价
1
缺陷登记及时，与现场实际相符
是
否;原因：
2
缺陷分类正确，符合本制度要求
是
否;原因：
3
缺陷消除及时，各项记录齐全
是
否;原因：
4
对于未及时消除缺陷的，有考核标准，并且按考核标准进行考核
是
否;原因：
5
及时按附录的格式进行了缺陷统计分析，并报送公司安生部
是
否;原因：
6
提出对缺陷发展趋势的判断，对缺陷管理有指导意义
是
否;原因：
7
检查评价表的检查与评价是否按时评价和交报
是
否;原因：
存在的问题及建议
存在的问题：
1、
2、
3、
改进的建议：
修订的建议：
部门领导审核意见：
分管领导审核意见：
检查人：
部门审核人：
分管领导：
检查时间：
年月日
检查时间：
年月日
附录3月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表
年月缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表
缺陷类别
本月
1～本月累计
发生
次数
比率
（％）
消除
次数
比率
（％）
发生
次数
比率
（％）
消除
次数
比率
（％）
零类缺陷
一类缺陷
二类缺陷
三类缺陷
四类缺陷
合计
管理指标
及时消除的缺陷
消缺及时率
上月遗留的缺陷
本月遗留缺陷
重复缺陷分类汇总表
重复缺陷种类
发生数量
占重复缺陷总数的比
率
占总缺陷的比率
零类重复缺陷
一类重复缺陷
二类重复缺陷
三类重复缺陷
四类重复缺陷
合计
附录4月度主要缺陷统计分析
年月主要缺陷统计分析
序号
缺陷名称
专业
缺陷类别
是否消除
未消除遗留的风险
防范措施
计划处理时间
零类
一类
二类
1
2
3
4
5
6
7
8
9
。
。
。
年月缺陷总结分析
本月零、一、二类缺陷（含重复缺陷）发生的主要原因；暴露的主要问题；今后的控制措施。
上月计划处理的遗留缺陷完成情况如何？
本月遗留主要缺陷的原因是什么？
（需停机处理的、等待倒系统的、未来得及处理的、等待验收的、需要投入资金进行改造的或需要进行技术攻关的等等）。
下月计划消除的零、一、二类类缺陷及具体名称。
提出缺陷发展趋势的判断，并提出缺陷管理及治理的建议。
批准：
审核：
编写：
：
制表：
附录5设备缺陷分类（典型事例）
一、水机类
（一）零类缺陷
1、机组总冷却水中断，危及机组安全运行的
2、机组振、摆度过大，危及机组安全运行的
3、技术排水系统故障，危及机组安全运行的
4、油压系统压油泵故障，危及机组安全运行的
5、调速器故障，影响机组稳定运行的
6、剪断销剪断，需停机处理的
7、真空破坏阀损坏大量漏水
8、顶盖、蜗壳、尾水管等进人孔大量漏水
9、机组主轴密封漏水过大，危及机组安全运行的
10、发电机风闸无法落下
11、油冷却器破裂漏水，危及机组安全运行的
12、空气冷却器管路破裂漏水，危及机组安全运行的
13、水导轴承严重进水，危及机组安全运行的
14、各油槽油位异常降低
15、各轴承温度急剧上升
16、油系统各主要阀门或管路连接处大量漏油或泄漏严重
17、水系统各主要阀门或管路连接处大量漏水或泄漏严重
18、气系统各主要阀门或管路连接处大量漏气或泄漏严重
19、冷却水加压泵故障，影响技术供水，危及机组安全运行的
20、发电机内部出现异常响声，声音较为剧烈
（二）一类缺陷
1、推力油冷却器冷却效果降低
2、机组油、水、气系统主要阀门存在缺陷，可结合机组大、小修处理的
3、机组接力器导管刮伤，可结合机组大、小修处理的
（三）二类缺陷
1、机组自动加闸回路故障
2、机组主轴密封漏水偏大
3、水导油质劣化需更换
4、推力油质劣化需更换
5、机组压力管路渗漏不危及机组安全运行的但需排压处理
（四）三类缺陷
1、调速器机柜滤芯堵塞
2、顶盖排水泵故障，未危及机组安全运行的
3、油压系统压油泵、阀组故障，未危及机组安全运行的
4、冷却水加压泵故障，未影响技术供水的
5、冷却水滤过器堵塞，造成冷却水压不足的
6、漏油泵故障
7、各油槽油位偏低
8、机组油、水、气系统一般表计不准或损坏
二、电气类
（一）变压器
1、油枕装置
零类假油位、
升级会员 