工商部门市场监管风险防范探讨(改后稿).doc

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工商基层市场监管风险防范探讨

在我国社会主义市场经济日新月异的大形势下，我们工商部门也面临着自身和外部环境的重大变革，新“三定”方案的实施和“两费”的停征，意味着工商职能转型的“大幕”已经拉开。

面对新的形势和挑战，“只有依法加强市场监管，工商行政管理部门才能树立公平公正的执法权威”。

但在加大监管力度的同时，市场监管的风险又如何防范呢？

本文将对工商基层市场监管风险的防范做简要的探讨。

工商部门的市场监管风险是指在履行市场监管和行政执法职责过程中，承担着与职业相关的各种责任追究、人身伤害、精神损害等方面潜在的可能性。

一、工商部门市场监管风险的几个类型。

1、失察许可的风险。

工商部门作为重要的行政许可部门，因主观过失或者行政相对人的欺骗行为很容易导致行政许可行为错误，虽然《行政许可法》规定对企业登记申请材料的审查以形式审查为主，可又保留了对实质内容的真实性审查要求，在具体的实际操作中是采取书式审查方式还是实质审查方式难于把握。

因此，一旦当事人提交虚假资料骗取登记的企业出现问题，工商部门可能会承担审查不严等的责任风险。

2、变通许可的风险。

地方政府为了加快区域社会经济发展，纷纷出台一些与国家法律法规相冲突的保护政策，并要求工商部门予以执行和落实。

在服务地方经济发展的过程中，在对重点招商项目、挂牌保护企业的市场监管中存在着降低职责履行的标准和要求而引发的潜在职业风险。

3、失职监管的风险。

失职监管的风险，主要是基层执法人员主观履责不到位而存在的潜在风险。

对高危行业的监管是基层工商部门目前面临的最大风险，工商部门在重点行业企业监督管理中执法不到位的风险，首先表现为不按规定开展定期检查、专项检查等工作，行使执法手段的不到位，直接导致整个执法链条中的监管缺位；其次是工作手法不细致，工作作风粗放，抱着“走过场”的心态进行应付式管理；另外是不讲究工作的方式方法，没有按照要求做好巡查监管记录和网上业务系统的录入工作，以致于人力物力花费了，精力也投入了，具体的工作完成了，书式记录和业务系统的录入工作却是一本“糊涂账”，一旦出现问题，就找到不到任何免责的依据，从而形成失职监管的风险。

4、落后监管的风险。

因信息化、科技化、专业化、精细化等方面滞后带来的监管风险。

例如对假冒伪劣商品，特别是问题食品以及一些高危行业的监管，常常因专业知识的匮乏、监管手段的局限、检测监测设备的欠缺而流于形式的监管，潜在风险日益增大。

5、法律竞合的风险。

工商是一个综合性的行政执法部门，涉及法律法规、规章近200多个，但大多是一些与专业法竞合的一般普通法，因此因法定职责的模糊或者交叉不仅易造成基层工商干部角色的错位，也更容易增加监管的风险，导致存在部分不应由工商部门承担的责任，却由工商部门“买单”的潜在职业风险。

6、理想监管的风险。

主要表现在上级部门对基层严格履职的理想预期与基层实际监管水平、监管力量、监管手段、监管环境不相适应而引发的职业风险。

特别是近年各地对基层市场巡查监管制定了很多很细且超出法定职责的工作要求，例如对高危行业的监管要求每月甚至半月搞一次实地巡查；又例如国家工商总局在食品安全监管上提出的两个百分之百，这些工作就基层实际落实而言因诸多原因确难到位，在目前的司法实践中，特别是在发生重大安全事故后，法院及当地政府、以及舆论都常常拿我们内部的一些工作要求、规定、制度等作为尺子来衡量工作的履责情况，然后以监管不到位而追究其行政责任或刑事责任。

二、理性防控基层工商所市场监管风险的具体措施

市场监管风险防范工作能否取得预期效果，关键取决于管理者对风险的认识、防范的技能和责任的落实。

要有效防范市场监管的区域性风险，全面、科学地履行好部门职责，就必须以更宽广的视野、更敏锐的目光、更准确的判断审视风险、对待风险、防范风险，坚持以人为本，健全完善管控机制，不断提升风险防范水平。

1、加强监管风险研究，增强防范化解的科学性。

要有效地认识风险，理性地防范和化解监管风险，就必须切实加强对市场监管风险的深入调查和防范化解的理论研究，正确认识、准确把握、科学揭示市场监管风险的发生及其规律。

要根据国家宏观经济发展、产业政策规划和区域地理优势、经济发展特点，产业结构特色、人文环境和理念、未来发展趋势，把研究重点放在地方党委政府、社会群众关心关注的与职能履行密切相关和在履行法定职能中客观存在、预知、不可预知，以及可能发生的各类风险上。

研究应当坚持与时俱进的原则，根据不同时期、不同阶段，不同地区、不同岗位、不同的市场监管主体、行业和行为，不同的工作职责、任务和内容展开深入研究。

在深入调查和理论研究的同时，注重最新理论成果在实践中的推广和运用，及时把理论研究转化为实际工作效果，使市场监管风险防范理论研究真正成为正确地认识风险、科学地防范风险、有效地化解风险、及时处置风险的有力保障。

2、强化全员风险教育，着力提高防范意识。

能否有效地抵御和防范市场监管风险，调动各层级人员的积极性，强化市场监管风险意识教育显得尤为重要。

当前，要把教育的重点放在增强事业心、强化责任心、激发进取心上。

切实加强核心价值观的教育和监管方式方法与思维创新的教育，不断增强使命感和责任感。

教育和引导全员树立正确的市场监管风险防范观念，一要防止和克服侥幸心理，纠正无视风险、藐视风险、盲目乐观的倾向。

二要防止和克服恐惧心理，纠正谈险色变、谨小慎微、消极悲观的倾向。

三要防止和克服厌战心理，纠正“多干多担责、少干少担责、不干不担责”倾向。

四要防止和克服盲从心理，克服眼睛盯着别人、行动跟着别人、盲目应对的倾向。

五要防止和克服利己心理，纠正只关心自己不关心社会和他人的倾向。

真正把风险防范时刻装在心中，把强烈的使命感和责任感内化为对地方经济发展负责、对人民群众身体健康和生命安全负责、对工商事业发展负责的动力，正确地认识风险、对待风险，主动积极地防范风险，切实履行好自己的职责和义务。

3、根据基层所监管风险形成的多样性、突发性、被动性等特点，要落实风险监管到位，就要做到事先细分风险防范的重点，制定相关的防范工作流程，细化防范的措施，从而做到有备无患。

（一）细分风险重点。

按照工商所的现有职能，主要存在“三类三级九项”风险：

三类指的是行政许可、行政审批类、监督检查类、行政处罚类；三级（风险等级）按以上顺序依次为高险级、中险级、低险级；九项按序依次为行政许可、行政审批许可类表现出的许可粗心出错、许可被骗出错、许可失察出错；监督检查类风险点法定查访不到位、高危无照巡管不到位、流通商品及食品质量监管不到位；行政处罚风险点表现在该处未处（含处得过轻过慢）、该移交未移交、执行时的暴力抗法。

（二）细化防控措施。

一类（一级）：

行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施，行政许可、行政审批类风险主要集中在分局行政受理审查、核准的工作人员，但基层工商所常常在受分局委托对登记主体的一些实际审查上承担风险，在个体登记、企业年检审核，特别是在《物权法》出来后，对经营场地的实地勘察上风险隐患严重。

因此，提高相应工作人员的专业素质尤为重要。

第一，要求工作人员熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生；第二，要求工作人员严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查），进行认真的审查与核准，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督；第三，要求工作人员在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报，防止行政复议被撤销或行政诉讼败诉的后果；第四，要求在年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或出差错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。

二类（二级）：

监督检查（巡、检）类风险防控措施，监督检查类风险点主要是工商所市场巡查，发现问题、解决问题中存在的风险。

表现多是该回访未访、该巡查未查、巡而未查、查而无果或者处而过慢等一系列的失职风险。

对此，第一，分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，工商所要加强段、片长的网格化监管制度；第二，从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行市场巡查的相关规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生，有效提高对辖区经营秩序的控制力；第三，按照网格巡查的周期要求，真正做到管理横向到边、纵向到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响；第四，对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为；第五，对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。

第六，食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。

第七，市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。

三类（三级）：

行政处罚（案）类风险防控措施，行政处罚类风险点是指工商所执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规或者执法态度、当事人人为抗法等因素产生的风险，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议的后果。

对此，第一，区县局要对工商所办案件严格把关，发挥督导作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访；第二，执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准；第三，慎用强制措施、对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生，讲究办案技巧和艺术；第四，执法公平，用好自由裁量权，

（三）细定风险防控的工作流程。

按照事前防控、事中监督、事后处置的整体思路，各级工商部门都应当制定具体的风险监管流程，完善各种监管风险的处置预案。

各级基层工商所要合理安排内部人员的分工，确定专门的风险监管稽查员，对本辖区的风险监管进行实时的动态化的监管，区县局每半年要对本区县监管风险进行一次全面评估，做到防患于未然。

4、加强专业技能培训，不断提高风险防范能力。

业务知识和技能是实现科学、规范、全面履职的重要条件，也是防范和化解市场监管风险的重要手段。

现阶段，在区域性险防范上，一是要着重抓好符合本地区实际的风险管理知识及其风险防范规则、现行工商行政管理法律法规知识、内部管理制度及其各类工作规范等素养方面的培训；二是要着力抓具有区域特点的特定市场主体、行业、领域、经营行为、经营商品品种、监管的技术和手段、监测和识别的方法与技能的培训：

三是积极开展风险模拟实战性演练，进一步强化风险防范的意识和技能，时刻绷紧风险防范这根弦，做到常备不懈，警钟长鸣，为有效的抵御和防范市场监管风险提供智力和技能支持。

5、推动技术装备升级，不断提高防范风险的科技水平。

现代化的市场监管必须以先进的技术装备和手段为前提。

在防范和化解市场监管的风险过程中，要切实推动与履职要求相适应的各类技术装备配备升级的力度，加大科技投人。

6、加强对市场主体的引导和教育，强化风险防范的自律行为。

针对市场主体大多风险意识不强的现实，各级工商行政管理部门要充分发挥个私协会的作用，切实加强对市场主体生产经营风险意识的教育。

强化自律、培养自觉。

通过教育引导，使他们懂得一旦发生风险危机事件，不仅给社会和他人造成危害，更重要的是给自己和家人造成灾难，甚至走上不归路，从而在思想和行动上，牢固确立自我风险防范意识。

把危机和风险真正消灭在萌芽状态。

进而杜绝危机事件的发生。

总而言之，有效的防控风险是个系统的工程，它需要层层担责、勇于负责、理性避责、依法尽责，只要这样才能做到化险为夷。